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| 浙商汇金转型升级A(001604) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2301111 | ||||||||
| 基金代码 | 001604 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 04月 21日 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 5 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 5 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 6 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 6 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 7 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 7 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 7 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 7 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 8 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ........................... 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 9 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 9 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ........... 9 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....................... 9 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................... 9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................................... 9 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 10 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 10 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 11 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 11 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 11 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 11 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 11 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 11 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 12 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 12 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 12 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 12 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 3 §1 重要提示 浙江浙商证券资产管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年4月20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江浙商证券资产管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年01月01日起至2021年3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 浙商汇金转型升级 基金主代码 001604 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年02月03日 报告期末基金份额总额 9,663,105.48份 投资目标 本基金主要投资于与经济转型相关的上市公 司，通过精选个股和严格控制风险，谋求基金 资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将充分发挥管理人的投资研究优势，挖 掘出受益于中国经济转型和产业升级的上市公 司进行投资，力求基金资产的长期稳健增值。 本基金将根据投资研究团队的分析，综合宏观 经济数据和微观经济数据，基于经济周期运行 规律，预估市场未来的发展，并有效判断上市 公司业绩和股票价格的变化关系。 通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和 定量分析互补的研究手段，选择出受益于宏观 经济发展趋势的行业和公司，并根据市场热点 的变化进行调整，合理配置基金资产中股票和 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 4 债券等资产的比例，采用动态调整策略优化组 合，有效的控制不同市场形势下的风险和收益 水平。 业绩比较基准 中证800指数收益率*70%+中国债券总指数收益 率*30%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高预期收益和风 险水平的投资品种，预期风险和收益水平低于 股票型基金，但高于债券型基金和货币型基金。 基金管理人 浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年01月01日 - 2021年03月31日） 1.本期已实现收益 3,134,605.22 2.本期利润 513,351.64 3.加权平均基金份额本期利润 0.0287 4.期末基金资产净值 12,342,907.01 5.期末基金份额净值 1.277 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不包含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.04% 1.65% -1.92% 1.04% -1.12% 0.61% 过去六个月 10.14% 1.32% 5.90% 0.89% 4.24% 0.43% 过去一年 49.24% 1.35% 22.10% 0.90% 27.14% 0.45% 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 5 过去三年 54.28% 1.16% 18.91% 0.96% 35.37% 0.20% 过去五年 55.05% 1.02% 29.20% 0.83% 25.85% 0.19% 自基金合同生效起至 今 55.51% 1.01% 37.76% 0.85% 17.75% 0.16% 注：本基金的业绩比较基准：中证800指数收益率*70%+中国债券总指数收益率*30% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 马斌 博 本基金基金经理、浙商汇 金鼎盈事件驱动灵活配置 混合型基金(LOF)、浙商汇 2017- 12-27 - 9 年 中国国籍，硕士，曾任东 北证券股份有限公司上海 证券研究咨询分公司研究 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 6 金转型成长混合型基金、 浙商汇金中证浙江凤凰行 动50交易型开放式指数基 金及浙商汇金中证浙江凤 凰行动50交易型开放式指 数基金联接基金的基金经 理 员；浙江浙商证券资产管 理有限公司研究部研究 员、公募基金部基金经理 助理；现任浙商汇金转型 成长混合型基金、浙商汇 金转型升级灵活配置混合 型基金、浙商汇金鼎盈事 件驱动灵活配置混合型基 金(LOF)、浙商汇金中证浙 江凤凰行动50交易型开放 式指数基金及浙商汇金中 证浙江凤凰行动50交易型 开放式指数基金联接基金 的基金经理。拥有基金从 业资格及证券从业资格。 注：上述表格内基金经理的任职日期、离职日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和 解聘日期。对基金的首任基金经理，其"任职日期"按基金合同生效日填写。证券从业的 涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末，本基金基金经理未存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、其他相 关法律法规和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，以确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目 标，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违 法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制 度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《浙江浙商证券资产管 理有限公司公平交易管理办法》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 7 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年一季度本基金净值下跌3.04%，基本跑平上证50和沪深300等主要宽基指数。 本季度，A股市场波动显著加大，春节前后呈现不同的风格，节后美债收益率的大幅快 速上行导致核心蓝筹公司估值承压回落。在一季度投资运作中，我们在坚持既定风格和 投资思路的基础上，对组合进行了以下调整：1）整体降低了组合的估值水平，对此前 涨幅较大、估值高位的品种适度减持，2）适度分散了组合的集中度，包括行业集中度 和个股集中度，以期平衡组合收益和波动。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末浙商汇金转型升级基金份额净值为1.277元，本报告期内，基金份额 净值增长率为-3.04%，同期业绩比较基准收益率为-1.92%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金于2021年01月18日至2021年03月31日持续出现基金净值低于 5000万的情形，本基金未出现持有人低于200人的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 11,141,066.80 89.64 其中：股票 11,141,066.80 89.64 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 8 7 银行存款和结算备付金合 计 1,279,130.35 10.29 8 其他资产 7,867.51 0.06 9 合计 12,428,064.66 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 575,276.00 4.66 C 制造业 4,677,715.80 37.90 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 4,547,347.00 36.84 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 673,376.00 5.46 M 科学研究和技术服务业 667,352.00 5.41 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 11,141,066.80 90.26 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601166 兴业银行 49,700 1,197,273.00 9.70 2 600036 招商银行 22,100 1,129,310.00 9.15 3 601318 中国平安 13,400 1,054,580.00 8.54 4 600887 伊利股份 22,400 896,672.00 7.26 5 600519 贵州茅台 400 803,600.00 6.51 6 601888 中国中免 2,200 673,376.00 5.46 7 603259 药明康德 4,760 667,352.00 5.41 8 600276 恒瑞医药 7,120 655,680.80 5.31 9 601899 紫金矿业 59,800 575,276.00 4.66 10 601398 工商银行 82,800 458,712.00 3.72 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期未进行贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期收到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编 制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 7,725.23 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 142.28 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 7,867.51 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转债。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 11 由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可 能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 52,208,785.91 报告期期间基金总申购份额 684,726.36 减：报告期期间基金总赎回份额 43,230,406.79 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 9,663,105.48 注：总申购份额含红利再投、转入份额，总赎回份额含转出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生固有资金申购、赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20210101 - 202 10117 17,090,902.45 0.00 17,090,902.45 0.00 0.00% 2 20210101 - 202 10117 25,412,325.29 0.00 25,412,325.29 0.00 0.00% 个 人 1 20210118 - 202 10331 4,632,072.78 0.00 0.00 4,632,072.78 47.94% 产品特有风险 报告期内，本基金单一客户持有份额比例超过基金总份额的20%，除本基金招募说明书中列示的各项风险情形外，还包括 因该类投资者巨额赎回可能导致的基金清盘风险、流动性风险和基金净值波动风险。 注:1 、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、场内买入份额和红利再投； 2 、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额和场内卖出份额份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 12 报告期内未出现其他影响投资者决策的重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准设立浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金的文件； 《浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 《浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 报告期内在规定媒介上披露的各项公告； 基金管理人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 基金管理人住所及托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查询；亦可通过公司网站查阅，公司网址为： www.stocke.com.cn。 浙江浙商证券资产管理有限公司 2021年04月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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