最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 嘉实主题新动力混合(070021) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2190977 | ||||||||
| 基金代码 | 070021 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 嘉实主题新动力混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 1月 21日 嘉实主题新动力混合 2020年第 4季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 1日起至 2020年 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 嘉实主题新动力混合 基金主代码 070021 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年 12月 7日 报告期末基金份额总额 395,527,470.38份 投资目标 充分把握驱动中国经济发展和结构转型所带来的主题性投资机会，并 在主题的指引下精选具有高成长潜力的上市公司，力争获取长期，持 续，稳定的超额收益。 投资策略 本基金通过发掘驱动经济增长及结构转型的新兴增长动力，并以新兴 增长动力所指引的主题性投资机会作为主要的投资线索，将主题投资 策略融入本基金自上而下的管理流程中。首先，本基金力求前瞻性研 判驱动经济发展及转型的新兴增长动力所带来的投资主题；其次，根 据投资主题的广度及数量、以及经济周期与市场因素决定大类资产配 置决策，其中本基金优先考虑股票类资产的配置；再次，在股票投资 上，本基金将深入挖掘有望受益于该主题的上市公司股票；最后，在 综合考量投资组合的风险与收益的原则下，完成构建并定期调整本基 金的投资组合。 具体包括：主题发掘、资产配置策略、股票投资策略、债券投资 策略、衍生品投资策略、风险管理策略。 业绩比较基准 沪深 300指数*95% + 上证国债指数*5% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属较高风险、较高收益的品种。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 嘉实主题新动力混合 2020年第 4季度报告 第 3页 共 11页 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 10月 1日-2020年 12月 31日） 1.本期已实现收益 179,114,679.20 2.本期利润 160,171,755.82 3.加权平均基金份额本期利润 0.4374 4.期末基金资产净值 1,276,664,568.04 5.期末基金份额净值 3.228 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 14.96% 1.82% 12.92% 0.94% 2.04% 0.88% 过去六个月 34.00% 2.02% 23.87% 1.28% 10.13% 0.74% 过去一年 59.01% 2.25% 26.07% 1.36% 32.94% 0.89% 过去三年 112.79% 1.89% 28.90% 1.28% 83.89% 0.61% 过去五年 85.62% 1.74% 39.20% 1.18% 46.42% 0.56% 自基金合同 生效起至今 222.80% 1.72% 65.64% 1.36% 157.16% 0.36% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 嘉实主题新动力混合 2020年第 4季度报告 第 4页 共 11页 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期，建仓期结束 时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 曲盛伟 本基金、 嘉实逆向 策略股票 基金经理 2017年 12月 12日 - 10年 曾任融通基金管理有限公司、泰康资产管 理有限责任公司、长盛基金管理有限公 司、上海磐信投资管理有限公司股票研究 员，海富通基金管理有限公司投资经理， 上海盘京投资管理中心基金经理助理。 2017年 10月加入嘉实基金管理有限公司 股票投资部，现任基金经理。硕士研究生， 具有基金从业资格。 注：（1）首任基金经理的 “任职日期”为基金合同生效日，此后的非首任基金经理的 “任职 日期”指根据公司决定确定的聘任日期；“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。 （2）证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉 嘉实主题新动力混合 2020年第 4季度报告 第 5页 共 11页 实主题新动力混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进 行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内宏观经济总体呈现出复苏向好的趋势，海外美国大选落地，疫苗陆续投放，使得全 球经济中长期向好日趋明朗。四季度海外疫情和国内疫情也出现阶段性小反复影响了市场短期情 绪，对于追求确定性的机构资金来讲，越发集中于短期景气向上，负面因素少的资产上，市场总 体呈现出趋势投资鲜明、两极分化的特点。从资本市场来看，大量负面因素较少，短期景气度向 上，长期成长较为清晰的资产，开始或者已经透支了未来 5年左右的估值。而短期景气度短期一 般、或者长期向好但景气度尚未来临的大量资产估值处于过去 5-10年的历史底部。从四季度来看， 短期受益于涨价的煤炭、食品饮料、有色、钢铁涨幅位列前四位，新能源排名第五。而已经便宜、 但短期景气度尚未来临的传媒、计算机、通信跌幅位列前三，分别出现-13%、-12%、-9.9%的收益 率，被市场进一步趋势性杀跌。 报告期内，我们依然秉承降低中长线风险基础上，逆向布局中长线潜在大机会的思路。天下 没有免费的午餐，对于中长期风险小预期收益率高的投资，我们必须要付出时间的成本。而对于 短期已经出现明显泡沫的资产，即使短期持续上涨回撤又小，我们也坚持不去大量参与，坚持控 制中长期风险追求尽可能高的中长期合理回报是我们的手段，获得长期可持续的复利是我们的目 的。报告期内，我们升级了选择标的质地的要求，逆势布局了一大批长期成长空间广阔，拥有核 心竞争力，景气处于历史底部未来必将向上的行业龙头。报告期内除坚守光伏、新能源汽车这样 长期空间大，短期高景气行业外，加大了对估值处于底部、长期可持续成长空间大、行业景气未 嘉实主题新动力混合 2020年第 4季度报告 第 6页 共 11页 来必然向上的酒店、电影院、轮胎、汽车核心零部件、客车、造纸、办公用品电商、钛白粉、乳 制品、造纸、人工智能、信创等龙头公司逆向布局。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 3.228元；本报告期基金份额净值增长率为 14.96%，业绩 比较基准收益率为 12.92%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,199,366,790.48 87.27 其中：股票 1,199,366,790.48 87.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 13,213,172.40 0.96 其中：债券 13,213,172.40 0.96 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 158,962,484.30 11.57 8 其他资产 2,807,393.42 0.20 9 合计 1,374,349,840.60 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 942,858,664.06 73.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 95,458,213.44 7.48 嘉实主题新动力混合 2020年第 4季度报告 第 7页 共 11页 G 交通运输、仓储和邮政业 19,998.88 0.00 H 住宿和餐饮业 65,498,479.58 5.13 I 信息传输、软件和信息技术服务业 60,622,857.42 4.75 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 15,081.10 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 34,893,496.00 2.73 S 综合 - - 合计 1,199,366,790.48 93.95 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 601012 隆基股份 1,042,406 96,109,833.20 7.53 2 600438 通威股份 2,487,179 95,607,160.76 7.49 3 000034 神州数码 4,447,432 95,441,890.72 7.48 4 600258 首旅酒店 3,086,639 65,498,479.58 5.13 5 002301 齐心集团 4,712,611 62,866,230.74 4.92 6 600699 均胜电子 2,455,800 62,279,088.00 4.88 7 600732 爱旭股份 3,893,202 62,174,435.94 4.87 8 603997 继峰股份 8,152,299 61,468,334.46 4.81 9 002601 龙蟒佰利 1,973,395 60,721,364.15 4.76 10 688388 嘉元科技 628,031 55,354,652.34 4.34 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,042,000.00 0.79 其中：政策性金融债 10,042,000.00 0.79 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 嘉实主题新动力混合 2020年第 4季度报告 第 8页 共 11页 7 可转债（可交换债） 3,171,172.40 0.25 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 13,213,172.40 1.03 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 180203 18国开 03 100,000 10,042,000.00 0.79 2 113574 华体转债 31,240 3,171,172.40 0.25 注：报告期末，本基金仅持有上述 2支债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 嘉实主题新动力混合 2020年第 4季度报告 第 9页 共 11页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 （1）2020年 2月 5日，根据焦作市应急管理局出具的《行政处罚决定书》（焦安监罚【2019】 72 号），龙蟒佰利联集团股份有限公司在高盐废水深度治理项目未取得建设项目安全审查书的情 况下，项目仍有开工行为。违反了《危险化学品安全管理条例》第十二条第一款“新建、改建、 扩建生产、储存危险化学品的建设项目（以下简称建设项目），应当由安监部门进行安全条件审查。” 的规定。依据《危险化学品安全管理条例》给予处罚款人民币壹佰万元整的行政处罚。 本基金投资于“龙蟒佰利（002601）”的决策程序说明：基于对龙蟒佰利基本面研究以及二级 市场的判断，本基金投资于“龙蟒佰利”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。 （2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 336,209.45 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 394,074.15 5 应收申购款 2,077,109.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,807,393.42 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 113574 华体转债 3,171,172.40 0.25 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 嘉实主题新动力混合 2020年第 4季度报告 第 10页 共 11页 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 374,332,828.89 报告期期间基金总申购份额 111,432,676.68 减：报告期期间基金总赎回份额 90,238,035.19 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 395,527,470.38 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (1)中国证监会批准嘉实主题新动力混合型证券投资基金募集的文件； (2)《嘉实主题新动力混合型证券投资基金基金合同》； (3)《嘉实主题新动力混合型证券投资基金招募说明书》； (4)《嘉实主题新动力混合型证券投资基金基金托管协议》； (5) 基金管理人业务资格批件、营业执照； (6) 报告期内嘉实主题新动力混合型证券投资基金公告的各项原稿。 8.2 存放地点 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公司 8.3 查阅方式 (1)书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可按 工本费购买复印件。 (2)网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn 嘉实主题新动力混合 2020年第 4季度报告 第 11页 共 11页 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800， 或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2021年 1月 21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |