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| 嘉实基础产业优选股票A(009126) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2190935 | ||||||||
| 基金代码 | 009126 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 嘉实基础产业优选股票型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 1月 21日 嘉实基础产业优选股票 2020年第 4季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 1日起至 2020年 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 嘉实基础产业优选股票 基金主代码 009126 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 4月 15日 报告期末基金份额总额 193,301,494.85份 投资目标 本基金主要在基础产业中优选公司质地优良并具有长期 回报潜力的个股，力争在风险可控的前提下获取超越业 绩比较基准的收益。 投资策略 本基金聚焦投资于基础产业领域，主要集中在基础设施、 基础工业和基础服务等领域。本基金将重点配置行业景 气度较高、发展前景良好、技术基本成熟、政策重点扶 持的基础产业子行业，优选长期竞争力突出、具有长期 回报潜力的优质公司进行投资。具体包括：资产配置策 略、股票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略、 资产支持证券投资策略、风险管理策略。 业绩比较基准 中证全指资本品指数收益率*30%+中证全指运输指数收 益率*30%+中证全指原材料指数收益率*20%+恒生指数收 益率*5%+中债综合财富指数收益率*15% 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益 高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金 将投资港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资环 境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外 市场的风险。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 嘉实基础产业优选股票 2020年第 4季度报告 第 3页 共 12页 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 嘉实基础产业优选股票 A 嘉实基础产业优选股票 C 下属分级基金的交易代码 009126 009127 报告期末下属分级基金的份额总额 183,432,983.55份 9,868,511.30份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 10月 1日-2020年 12月 31日） 嘉实基础产业优选股票 A 嘉实基础产业优选股票 C 1.本期已实现收益 23,449,668.59 971,393.55 2.本期利润 30,750,071.10 1,141,259.63 3.加权平均基金份额本期利润 0.1406 0.1231 4.期末基金资产净值 227,096,267.48 12,174,382.68 5.期末基金份额净值 1.2380 1.2337 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实基础产业优选股票 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 11.50% 1.07% 10.74% 0.93% 0.76% 0.14% 过去六个月 21.16% 1.12% 22.02% 1.11% -0.86% 0.01% 自基金合同 生效起至今 23.80% 0.97% 26.56% 1.02% -2.76% -0.05% 嘉实基础产业优选股票 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ①－③ ②－④ 嘉实基础产业优选股票 2020年第 4季度报告 第 4页 共 12页 ④ 过去三个月 11.37% 1.07% 10.74% 0.93% 0.63% 0.14% 过去六个月 20.87% 1.12% 22.02% 1.11% -1.15% 0.01% 自基金合同 生效起至今 23.37% 0.97% 26.56% 1.02% -3.19% -0.05% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：（1）本基金合同生效日 2020年 04月 15日至报告期末未满 1年。 嘉实基础产业优选股票 2020年第 4季度报告 第 5页 共 12页 （2）按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月为建仓期，建仓期结束 时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 肖觅 本基金、 嘉实周期 优选混 合、嘉实 物流产业 股票、嘉 实资源精 选股票基 金经理 2020年 4月 15 日 - 11年 2009年 7月加入嘉实基金管理有限公司 任职于研究部，先后任钢铁行业、交通运 输行业研究员等职位，现任研究部副总 监。管理学硕士，具有基金从业资格。 注：（1）首任基金经理的 “任职日期”为基金合同生效日，此后的非首任基金经理的 “任职 日期”指根据公司决定确定的聘任日期；“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。 （2）证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉 实基础产业优选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进 行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 嘉实基础产业优选股票 2020年第 4季度报告 第 6页 共 12页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，国内经济活动强度已经恢复到相当水平，从行业运行数据来看，不管是地产链条、 出口链条还是新经济链条，基本已经回到了非常健康的正增长的状态，只有出行相关部分行业因 为国内疫情散发还有所反复。海外方面，经济活动逐渐恢复，疫苗逐渐开始上市，也给疫情的控 制带来了新的希望。总体上看，总需求已经不存在太大问题，尤其是在全球货币财政政策均较为 宽松的情况下有力的支撑了终端需求的释放，而中国生产已经基本完全恢复，结构上也有利于中 国企业竞争力的进一步放大，相对来看有利于上市公司整体，尤其是制造业上市公司的盈利扩张。 同时部分行业，尤其是农产品、原材料行业因为全球供给还是受到干扰，在需求并不弱的情况下 出现阶段性供需矛盾，也看到了相当多品类商品价格的上涨。市场方面，报告期内市场比较极致 的反映了制造业上市公司盈利扩张和中国企业竞争力的放大，相关行业有比较大幅度的上涨，叠 加流动性宽松，相关行业在盈利模式、竞争格局上的瑕疵被市场选择性的忽略，形成了比较典型 的“景气驱动投资”的现象，估值也来到了历史上最高的水平。但在另一个方向上，部分和宏观 经济活动联系更紧密的行业，实际上在这个过程中也显著受益于需求的增长，但市场同样选择性 的对长期空间给出了极为悲观的预期，估值被打压到历史最低的水平。具体到基础产业方面，航 空等出行相关的行业受疫情影响给出了极为便宜的估值、互联网巨头在目前来看仍然是估值合理 且长期胜率非常高的选择，种子产业在粮价上行压力下也有可能看到政策端的改变，长期来看这 些行业中的优质公司会有非常好的绝对回报空间，在当前时间点性价比远胜前期涨幅较大的部分 行业。本基金在报告期内集中配置后续可以看到相当大景气上行空间的航空、种子，持续重仓互 联网，尽可能让每位投资人在面临较低风险的情况下获取长周期的绝对回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末嘉实基础产业优选股票 A基金份额净值为 1.2380元，本报告期基金份额净值 增长率为 11.50%；截至本报告期末嘉实基础产业优选股票 C 基金份额净值为 1.2337 元，本报告 期基金份额净值增长率为 11.37%；业绩比较基准收益率为 10.74%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 嘉实基础产业优选股票 2020年第 4季度报告 第 7页 共 12页 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 224,447,293.34 92.28 其中：股票 224,447,293.34 92.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 9,762,023.70 4.01 其中：债券 9,762,023.70 4.01 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,913,818.96 2.43 8 其他资产 3,100,099.18 1.27 9 合计 243,223,235.18 100.00 注：通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 81,907,041.35元，占基金资产净值的比例为 34.23%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 10,943,044.00 4.57 B 采矿业 - - C 制造业 37,454,677.22 15.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 8,612,015.04 3.60 E 建筑业 - - F 批发和零售业 16,322.72 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 58,971,656.33 24.65 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,036,119.58 3.36 J 金融业 7,721,900.00 3.23 K 房地产业 10,769,436.00 4.50 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 15,081.10 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 嘉实基础产业优选股票 2020年第 4季度报告 第 8页 共 12页 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 142,540,251.99 59.57 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 通信服务 22,310,193.12 9.32 非必需消费品 25,433,519.16 10.63 必需消费品 2,576,731.36 1.08 能源 2,517,648.23 1.05 金融 - - 医疗保健 - - 工业 4,592,105.67 1.92 信息技术 - - 原材料 11,997,746.53 5.01 房地产 - - 公用事业 12,479,097.28 5.22 合计 81,907,041.35 34.23 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 3690 HK 美团-W 95,000 23,554,978.68 9.84 2 700 HK 腾讯控股 47,000 22,310,193.12 9.32 3 603885 吉祥航空 1,952,900 22,204,473.00 9.28 4 002120 韵达股份 1,263,107 19,830,779.90 8.29 5 601021 春秋航空 305,185 16,916,404.55 7.07 6 384 HK 中国燃气 481,400 12,479,097.28 5.22 7 581 HK 中国东方集团 6,920,000 11,997,746.53 5.01 8 000998 隆平高科 552,400 10,943,044.00 4.57 9 601155 新城控股 309,200 10,769,436.00 4.50 10 002557 洽洽食品 162,112 8,729,731.20 3.65 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 9,762,023.70 4.08 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 嘉实基础产业优选股票 2020年第 4季度报告 第 9页 共 12页 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 9,762,023.70 4.08 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 019627 20国债 01 97,630 9,762,023.70 4.08 注：报告期末，本基金仅持有上述 1支债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 嘉实基础产业优选股票 2020年第 4季度报告 第 10页 共 12页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 388,244.93 2 应收证券清算款 2,360,696.36 3 应收股利 - 4 应收利息 216,081.58 5 应收申购款 135,076.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,100,099.18 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 嘉实基础产业优选股票 A 嘉实基础产业优选股票 C 报告期期初基金份额总额 269,160,904.58 9,456,189.45 报告期期间基金总申购份额 11,732,692.18 5,196,962.24 减:报告期期间基金总赎回份额 97,460,613.21 4,784,640.39 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 嘉实基础产业优选股票 2020年第 4季度报告 第 11页 共 12页 报告期期末基金份额总额 183,432,983.55 9,868,511.30 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予嘉实基础产业优选股票型证券投资基金注册的批复文件； （2）《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金基金合同》； （3）《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金托管协议》； （4）《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金招募说明书》； （5）基金管理人业务资格批件、营业执照； （6）报告期内嘉实基础产业优选股票型证券投资基金公告的各项原稿。 8.2 存放地点 1）北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公 司 2）北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼中国建设银行投资托管业务部 8.3 查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可 按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800，或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基础产业优选股票 2020年第 4季度报告 第 12页 共 12页 嘉实基金管理有限公司 2021年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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