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| 信澳红利回报混合(610005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2190424 | ||||||||
| 基金代码 | 610005 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银红利回报混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2021 年 01 月 21 日 信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年10月01日起至2020年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 信达澳银红利回报混合 基金主代码 610005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年07月28日 报告期末基金份额总额 211,617,490.88份 投资目标 精选红利股票，力争实现基金资产的长期稳定 增值。 投资策略 本基金奉行"自下而上"和"自上而下"相结合的 投资方法。一方面，本基金通过"自下而上"的 深入分析，精选公司素质高、竞争力突出的红 利股票，依靠这些公司的出色能力来抵御行业 的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平 均水平的良好回报；另一方面，本基金依靠" 自上而下"的策略分析和运作，通过定量/定性 分析权益类资产、固定收益类资产及其他类别 资产的风险调整收益，及时动态调整资产配置。 本基金通过严格的投资管理程序和收益管理程 序，力争实现在控制风险的前提下有效提高基 金资产组合的整体收益水平。 业绩比较基准 中证红利指数收益率×80%+中国债券总指数收 信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 3 益率×20% 风险收益特征 本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预 期收益和预期风险均较高，属于较高风险，较 高收益的基金品种。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年10月01日 - 2020年12月31日） 1.本期已实现收益 1,635,662.58 2.本期利润 33,664,722.13 3.加权平均基金份额本期利润 0.4581 4.期末基金资产净值 372,146,488.09 5.期末基金份额净值 1.759 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如， 开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 20.98% 1.11% 4.00% 0.75% 16.98% 0.36% 过去六个月 41.29% 1.48% 10.05% 0.98% 31.24% 0.50% 过去一年 75.64% 1.56% 3.80% 1.05% 71.84% 0.51% 过去三年 84.65% 1.59% 1.60% 0.97% 83.05% 0.62% 过去五年 64.01% 1.64% 9.06% 0.93% 54.95% 0.71% 自基金合同生效起至 119.33% 1.65% 70.85% 1.14% 48.48% 0.51% 信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 4 今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、本基金基金合同于2010年7月28日生效，2010年9月1日开始办理申购、赎回业务。 2、本基金的投资组合比例为：权益类资产占基金资产的60%-95%，固定收益类资产占基 金资产的5%-40%，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的5%，投资于红利股票的资产比例不低于股票资产的80%。本基金 按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 邹运 本基金的基金经理、信达 澳银蓝筹精选股票基金的 基金经理 2019- 05-20 - 7 年 东北财经大学金融学硕 士。2012年-2015年在富达 国际，任研究员；2015年1 信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 5 0月加入信达澳银基金，历 任行业研究员、信达澳银 领先增长基金基金经理助 理（2019年9月29日至201 9年4月19日）、信达澳银 红利回报混合基金基金经 理（2019年5月20日起至 今）、信达澳银新目标混 合基金基金经理（2019年6 月5日起至2020年9月15 日）、信达澳银新财富混 合基金基金经理（2019年6 月5日起至2020年9月15 日）、信达澳银蓝筹精选 股票基金基金经理（2020 年9月9日起至今）。 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人 利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对 待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保 不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对 报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的 收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个 季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价 差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交 易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 6 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量 的 5%的情况。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平 交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2020 年四季度，从宏观层面来看，国内和海外的复苏依然持续，但海外疫情在冬季 有变异和复发；从四季度 A股表现来看，海外和国内新能源汽车销量持续超预期，光伏 行业景气度向上，新能源行业表现一枝独秀，此外食品饮料行业中高端白酒受益于终端 价格复苏向上，表现也相对不错。本基金没有重点配置新能源行业，光伏行业没有配置 主要由于风险评估环节不过关，新能源汽车产业链里面是有公司拥有较强的竞争力，且 面临的长期风险较小，但性价比评估环节，基金管理人认为，从阶段性来看有更有性价 比的选择，因此新能源板块 Q4 配置比例不高。本基金 Q4 收益贡献的主要来源是食品饮 料、汽车零部件、机械、化工、高端消费等。本基金整体维持以往的投资策略，重仓持 有性价比合适的拥有优秀商业模式的中国“好生意”，聚焦消费升级、产业升级和传统 行业中的隐形冠军，主要配置在传统行业、可选消费、部分性价比合适的科技及医药行 业。展望未来，与其猜测、推断国际政治变化、宏观变化、疫情变化、行业轮动，不如 深入研究好的商业模式和优秀的公司，长期坚守独立的投资理念而不随波逐流是一件艰 难的事情，投资管理人将继续坚守初心，努力为投资者实现穿越周期的稳健回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.759元，份额累计净值为2.015元，本报告期内， 本基金份额净值增长率为20.98%，同期业绩比较基准收益率为4.00%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 349,644,938.80 88.90 其中：股票 349,644,938.80 88.90 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 7 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 25,712,448.12 6.54 8 其他资产 17,940,224.02 4.56 9 合计 393,297,610.94 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 229,102,474.10 61.56 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 14,454,086.40 3.88 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 18,716.24 0.01 J 金融业 42,740,482.39 11.48 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 36,955,475.55 9.93 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 15,922,756.62 4.28 R 文化、体育和娱乐业 10,450,947.50 2.81 信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 8 S 综合 - - 合计 349,644,938.80 93.95 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601888 中国中免 130,839 36,955,475.55 9.93 2 600519 贵州茅台 11,890 23,756,220.00 6.38 3 000858 五 粮 液 69,226 20,203,608.10 5.43 4 000568 泸州老窖 88,379 19,987,794.64 5.37 5 600309 万华化学 207,896 18,926,851.84 5.09 6 600660 福耀玻璃 391,139 18,794,228.95 5.05 7 600031 三一重工 532,639 18,631,712.22 5.01 8 600036 招商银行 366,377 16,102,269.15 4.33 9 002415 海康威视 300,254 14,565,321.54 3.91 10 600009 上海机场 191,040 14,454,086.40 3.88 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金未参与投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金未参与投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没 有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 38,125.47 2 应收证券清算款 5,902,053.92 3 应收股利 - 4 应收利息 2,607.79 5 应收申购款 11,997,436.84 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 17,940,224.02 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 10 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 44,624,520.95 报告期期间基金总申购份额 204,699,611.11 减：报告期期间基金总赎回份额 37,706,641.18 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 211,617,490.88 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信达澳银红利回报混合型证券投资基金基金合同》； 3、《信达澳银红利回报混合型证券投资基金托管协议》； 信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 11 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备 查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 信达澳银基金管理有限公司 2021年01月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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