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国泰全球绝对收益型基金优选(QDII)(001936)  基金公开信息
流水号 2119045
基金代码 001936
公告日期 2020-11-19
编号 2
标题 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
信息全文
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
公告日期：2020 年 11 月 19 日
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
第 2 页共 13 页
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)证监许可[2015]第 2252 号《关于准予国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基
金注册的批复》准予注册募集，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 271,016,588.10 元，并经普华永道
中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第 1276 号验资报告予以验证。经向中国
证监会备案，《国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金基金合同》于 2015 年 12 月 3 日正式生
效，基金合同生效日的基金份额总额为 271,081,058.75 份基金份额，其中认购资金利息折合 64,470.65
份基金份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，
境外托管人为中国银行(香港)有限公司。
根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益，基金管理人根据《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，提议终止《基金合
同》。 本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，审议《关于终止国泰全球绝对收益型基金优选
证券投资基金基金合同有关事项的议案》。会议投票表决时间为 2020 年 9 月 8 日起至 2020 年 10 月
20 日 17：00 止。本次会议议案于 2020 年 10 月 21 日表决通过，自该日起本次基金份额持有人大会
决议生效。基金管理人于 2020 年 10 月 22 日在《证券时报》和基金管理人网站刊登了《国泰全球绝
对收益型基金优选证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。依据生效的基金
份额持有人大会决议，本基金从 2020 年 10 月 22 日起进入清算程序。
本基金清算期为 2020 年 10 月 22 日到 2020 年 11 月 13 日。由基金管理人国泰基金管理有限公
司、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通
力律师事务所于 2020 年 10 月 22 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中
天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法
律意见。
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
第 3 页共 13 页
1.2 目录
1 重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .................................................................................................................................................. 3
2 基金概况 ................................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 4
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 4
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5
3 基金最后运作日财务会计报告（经审计） ......................................................................................... 5
3.1 资产负债表 ...................................................................................................................................... 5
3.2 利润表 .............................................................................................................................................. 6
3.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................................. 7
4 清盘事项说明 .............................................................................................................................................. 9
4.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 9
4.2 清算原因 ........................................................................................................................................ 10
4.3 清算起始日 ..................................................................................................................................... 10
4.4 清算报表编制基础 ...................................................................................................................... 10
5 清算情况 .................................................................................................................................................... 10
5.1 清算费用 ........................................................................................................................................ 10
5.2 资产处置情况 ................................................................................................................................. 10
5.3 负债清偿情况 ................................................................................................................................. 11
5.4 清算期间的清算损益情况 ............................................................................................................ 11
5.5 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况 ............................................................................. 12
5.6 基金财产清算报告的告知安排 ..................................................................................................... 12
6 备查文件目录 ............................................................................................................................................ 12
6.1 备查文件目录 ................................................................................................................................ 12
6.2 存放地点 ........................................................................................................................................ 12
6.3 查阅方式 ........................................................................................................................................ 12
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
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2 基金概况
2.1 基金基本情况
基金名称 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金
基金简称 国泰全球绝对收益型基金优选
基金主代码 001936
交易代码 001936
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 12 月 3 日
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 16,982,423.61 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称
国泰全球绝对收益型基金优
选（人民币）
国泰全球绝对收益型基金
优选（美元）
下属分级基金的交易代码 001936 001934/001935
报告期末下属分级基金的份额总额 13,493,420.70 份 3,489,002.91 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。
投资策略
本基金通过定量和定性相结合的方式优选境外绝对收益型公募基金，按照
资产管理人、绝对收益目标的实现策略等角度适度分散本基金的配置，以
期实现基金资产的稳健增值。
业绩比较基准 美国 3 年期国债到期收益率+3%。
风险收益特征
本基金主要投资于境外绝对收益型基金，属于证券投资基金中的预期风险
和预期收益中等的品种，其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高
于债券型基金和货币市场基金。
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国泰基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 刘国华 许俊
联系电话 021-31081600转 010-66594319
电子邮箱 xinxipilu@gtfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
（021） 31089000， 400-888-8688
95566
传真
021-31081800
010-66594942
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区
浦东大道1200号2层225室
北京市西城区复兴门内大街1
号
办公地址
上海市虹口区公平路18号8号
楼嘉昱大厦16层-19层
北京市西城区复兴门内大街1
号
邮政编码 200082 100818
法定代表人 陈勇胜 刘连舸
3 基金最后运作日财务会计报告（经审计）
3.1 资产负债表
会计主体：国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金
报告截止日：2020 年 10 月 21 日（基金最后运作日）
单位：人民币元
资产
本期末
2020 年 10 月 21 日
(基金最后运作日)
上年度末
2019 年 12 月 31 日
资产： - -银行存款 5,272,711.94 6,885,655.09
结算备付金 - -存出保证金 - -交易性金融资产 31,126,367.79 43,541,949.65
其中：股票投资 - -基金投资 31,126,367.79 43,541,949.65
债券投资 - -资产支持证券投资 - -
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
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贵金属投资 - -衍生金融资产 - -买入返售金融资产 - -应收证券清算款 1,335,620.00 -应收利息 2,270.56 513.29
应收股利 - -应收申购款 6,430.46 1,376.03
递延所得税资产 - -其他资产 - -资产总计 37,743,400.75 50,429,494.06
负债和所有者权益
本期末
2020 年 10 月 21 日
(基金最后运作日)
上年度末
2019 年 12 月 31 日
负债： - -短期借款 - -交易性金融负债 - -衍生金融负债 - -卖出回购金融资产款 - -应付证券清算款 - -应付赎回款 1,329,627.48 884,362.01
应付管理人报酬 22,562.24 43,132.00
应付托管费 6,317.42 12,076.95
应付销售服务费 - -应付交易费用 - -应交税费 - -应付利息 - -应付利润 - -递延所得税负债 - -其他负债 120,709.30 152,211.38
负债合计 1,479,216.44 1,091,782.34
所有者权益： - -实收基金 26,550,364.03 39,666,675.08
未分配利润 9,713,820.28 9,671,036.64
所有者权益合计 36,264,184.31 49,337,711.72
负债和所有者权益总计 37,743,400.75 50,429,494.06
注：报告截止日 2020 年 10 月 21 日(基金最后运作日)，国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金
份额总额 16,982,423.61 份，其中，人民币基金份额总额为 13,493,420.70 份，人民币基金份额净值为
1.013 元；美元基金份额总额为 3,489,002.91 份，美元基金份额净值为 0.970 美元。
3.2 利润表
会计主体：国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
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本报告期：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 10 月 21 日（基金最后运作日）
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年
10 月 21 日 （基金最后运作
日）止期间
上年度可比期间
2019 年度
一、收入 -519,509.02 4,247,074.88
1.利息收入 18,826.76 10,690.10
其中：存款利息收入 18,826.76 10,690.10
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 1,624,147.76 2,388,050.75
其中：股票投资收益
基金投资收益 1,624,147.76 2,388,050.75
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -2,200,130.30 1,706,626.15
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） 5,406.34 140,489.17
5.其他收入（损失以“-”号填列） 32,240.42 1,218.71
减：二、费用 631,620.48 917,469.78
1．管理人报酬 354,389.52 597,497.80
2．托管费 99,228.98 167,299.37
3．销售服务费 - -
4．交易费用 - -
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 178,001.98 152,672.61
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -1,151,129.50 3,329,605.10
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -1,151,129.50 3,329,605.10
3.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金
本报告期：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 10 月 21 日（基金最后运作日）
单位：人民币元
项目 本期
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
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2020 年 1 月 1 日至 2020 年 10 月 21 日（基金最后运作日）止期间
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
39,666,675.08 9,671,036.64 49,337,711.72
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -1,151,129.50 -1,151,129.50
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-13,116,311.05 1,193,913.14 -11,922,397.91
其中：1.基金申购款
35,517,275.34 1,021,747.10 36,539,022.44
2.基金赎回款
-48,633,586.39 172,166.04 -48,461,420.35
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -五、期末所有者权益（基
金净值）
26,550,364.03 9,713,820.28 36,264,184.31
项目
上年度可比期间
2019 年度
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
67,116,176.85 5,508,636.11 72,624,812.96
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 3,329,605.10 3,329,605.10
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-27,449,501.77 832,795.43 -26,616,706.34
其中：1.基金申购款
895,967.74 3,107.57 899,075.31
2.基金赎回款
-28,345,469.51 829,687.86 -27,515,781.65
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -五、期末所有者权益（基
金净值）
39,666,675.08 9,671,036.64 49,337,711.72
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
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4 清盘事项说明
4.1 基金基本情况
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)证监许可[2015]第 2252 号《关于准予国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基
金注册的批复》准予注册募集，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 271,016,588.10 元，业经普华永道
中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第 1276 号验资报告予以验证。经向中国
证监会备案，《国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金基金合同》于 2015 年 12 月 3 日正式生
效，基金合同生效日的基金份额总额为 271,081,058.75 份基金份额，其中认购资金利息折合 64,470.65
份基金份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，
境外托管人为中国银行(香港)有限公司。
根据《国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金基金合同》和《国泰全球绝对收益型基金优
选证券投资基金招募说明书》的规定，本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同，将基金份
额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为人民币份额；以美元
计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为美元份额；本基金对人民币基金份额和美元基金份
额分别设置代码，分别计算基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为在已
与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的境外公募基金
(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF))、银行存款、货币市场工具等，以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金投资于境外公募基
金资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于基金合同界定的绝对收益型基金占非现金基金资产的
比例不低于 80%，基金保留的现金或者到期日在一年以内政府债券投资比例不低于基金资产净值的
5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：美国
3 年期国债到期收益率+3%。
本基金清算期为 2020 年 10 月 22 日到 2020 年 11 月 13 日。由基金管理人国泰基金管理有限公
司、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通
力律师事务所于 2020 年 10 月 22 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
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天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法
律意见。
4.2 清算原因
本基金基金份额持有人大会审议通过《关于终止国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金基
金合同有关事项的议案》。
4.3 清算起始日
根据生效的本基金基金份额持有人大会决议，本基金于 2020 年 10 月 22 日起进入清算期，清算
期为 2020 年 10 月 22 日至 2020 年 11 月 13 日。
4.4 清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算
业务指引》的有关规定编制。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所
致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
5 清算情况
自 2020 年 10 月 22 日至 2020 年 11 月 13 日清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负
债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
5.1 清算费用
按照《国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的变更、
终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所
有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5.2 资产处置情况
（1）本基金最后运作日活期存款包括人民币活期存款 4,739,412.64 元，美元活期存款 79,857.94
美元(折合人民币1533,299.30 元)。
（2）本基金最后运作日基金投资美元市值为 4,660,961.62 美元 （折合人民币 31,126,367.79 元） ，
于 2020 年 10 月 22 日至 2020 年 10 月 26 日变现，变现金额为 4,663,628.68 美元（折合人民币
31,313,814.28 元） ，该美元款项于 10 月 27 日至 10 月 29 日全部结转到美元银行存款。
（3） 本基金最后运作日应收银行活期存款利息 2,270.14 元。 其中人民币存款利息为 2,260.12 元，
美元存款利息 1.50 美元（折合人民币 10.02 元） ；应收申购款利息为 0.42 元。
1
折算汇率为当日中国外汇交易中心公告的人民币汇率中间价，下同。
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
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（4）本基金最后运作日证券清算款为 200,000.00 美元（折合人民币 1,335,620.00 元） ，于 2020
年 10 月 22 日结转到美元银行存款。
（5）截至清算结束日 2020 年 11 月 13 日，人民币活期存款余额为 36,486,756.16 元。美元活期
存款余额于 2020 年 11 月 4 日以银行实时汇率结汇成人民币金额 32,800,398.70 元。
5.3 负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款人民币 1,007,899.59 元，该款项已于 2020 年 11 月 4 日支付
完毕。应付赎回款美元 48,176.56 美元（折合人民币 321,727.89 元），该款项已于 2020 年 11 月 3 日
支付完毕。
（2）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 22,562.24 元，该款项已于 2020 年 11 月 4 日
支付。
（3）本基金最后运作日应付托管费人民币 6,317.42 元，该款项已于 2020 年 11 月 4 日支付。
（4）本基金最后运作日其他负债人民币 120,709.30 元， 其中应付赎回费人民币 3,706.50 元，已
于 2020 年 11 月 4 日支付完毕，应付赎回费美元 0.42 美元（折合人民币 2.80 元）已于 2020 年 11 月
3 日支付完毕；预提审计费人民币 57,000 元，已于 2020 年 11 月 5 日支付完毕，预提信息披露费人
民币 60,000 元，已于 2020 年 11 月 6 日支付完毕。
5.4 清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 10 月 22 日(基金清算起始日)至 2020 年
11 月 13 日(基金清算结束日)止期间
一、资产处置损益 131,043.12
1.利息收入 4,064.45
其中：存款利息收入 4,064.45
2.投资收益（损失以“-”填列） 1,966,551.75
其中：股票投资收益 -债券投资收益 -基金投资收益 1,966,551.75
股利收益 -3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -1,994,464.92
4.汇兑损益（损失以“-”号填列） 154,889.37
5.其他收入（损失以“-”号填列） 2.47
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
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二、清算费用 164.14
1.交易费用 -2.其他费用 164.14
三、清算净损益（净亏损以“-”号填列） 130,878.98
注：其他费用为银行汇划费用。
5.5 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况
资产处置及负债清偿后，于 2020 年 11 月 13 日本基金剩余财产为人民币 36,393,090.93 元，根
据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除
基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。
清算起始日 2020 年 10 月 22 日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属基金份额持有
人所有，以上利息均按实际适用的利率计算。由基金管理人以自有资金垫付并已于 2020 年 11 月 11
日划入托管账户。基金管理人垫付资金到账起孳生的利息归管理人所有。
截至 2020 年 11 月 13 日止，经基金管理人以及基金托管人确认，本基金托管账户银行存款余额
共人民币 36,486,756.16 元，其中人民币 100,000.00 元系基金管理人代垫的应收银行存款利息。基金
管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
5.6 基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报
中国证监会备案并向基金份额持有人公告。
6 备查文件目录
6.1 备查文件目录
1、 《国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 10 月 21 日（基金
最后运作日）止期间的财务报表及审计报告》
2、通力律师事务所关于《国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告》的法律意见
6.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
16-19 层。
6.3 查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金清算报告
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国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金财产清算小组
二〇二〇年十一月十九日
基金信息类型 基金清算
公告来源 基金公司官网
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