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国投瑞银新兴产业混合(LOF)A(161219)  基金公开信息
流水号 209544
基金代码 161219
公告日期 2013-04-22
编号 1
标题 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年第1季度报告
信息全文 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2013年4月22日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国投瑞银新兴产业混合（LOF）（场内简称：国投产业）
基金主代码 161219
交易代码 前端：161219 后端：161220
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月13日
报告期末基金份额总额 43,832,224.20份
投资目标 本基金通过股票与债券等资产的合理配置，精选战略新兴产业及其相关行业中的优质企业进行投资，分享新兴产业发展所带来的投资机会，在有效控制风险的前提下，力争为投资人带来长期的超额收益。
投资策略 本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金借鉴瑞银全球资产管理公司投资管理经验，精选战略新兴产业及其相关行业中的优质上市公司股票和较高投资价值的债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。
本基金类别资产配置比例遵循以下原则：
（1）股票投资占基金资产的30-80%；
（2）权证投资占基金资产的比例不高于3%；
（3）现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
业绩比较基准 55%×中证新兴产业指数+ 45%×中债总指数
风险收益特征 本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2013年1月1日-2013年3月31日）
1.本期已实现收益 1,873,501.54
2.本期利润 4,251,525.13
3.加权平均基金份额本期利润 0.1107
4.期末基金资产净值 52,909,827.13
5.期末基金份额净值 1.207
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等）,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 9.00% 1.31% 5.74% 0.86% 3.26% 0.45%
注：1、本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中，本基金的股票投资在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围30-80%的中间值，即约55%为基准，根据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证新兴产业指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准，具体为55%×中证新兴产业指数+ 45%×中债总指数。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

3.2.2　自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注： 截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票投资占基金净值比例76.5%，权证投资占基金净值比例0%，债券投资占基金净值比例6.2%，现金和到期日不超过1年的政府债券占基金净值比例19.21%，符合基金合同的相关规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
徐炜哲 本基金基金经理、基金投资部总监 2011年12月13日 － 12 中国籍，硕士，具有基金从业资格。曾任美国纽约Davis Polk & Wardwell资本市场部分析员，国信证券研究部高级分析师，中信基金研究部高级经理，CLSA Limited （里昂证券）中国研究部分析师。2006年8月加入国投瑞银，曾任国投瑞银融华债券基金基金经理，现兼任国投瑞银创新动力基金基金经理。
马少章 本基金基金经理 2011年12月13日 － 15 中国籍，硕士，具有基金从业资格。曾任职于金信证券、东吴基金及红塔证券。2008年4月加入国投瑞银。曾任国投瑞银沪深300金融地产指数基金（LOF）基金经理。现兼任国投瑞银景气行业基金和国投瑞银稳健增长基金基金经理。。
孟亮 本基金基金经理 2012年3月10日 － 8 中国籍，博士，具有基金从业资格。曾任职于上投摩根基金管理有限公司。2010年4月加入国投瑞银，曾任国投瑞银消费服务指数基金（LOF）基金经理。现兼任国投瑞银沪深300金融地产指数基金（LOF）和国投瑞银融华债券基金基金经理。
注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2013年1季度市场经历了明显的风格切换，春节前市场延续了自去年12月以来的反弹趋势，银行及部分周期股在经济复苏的预期推动下走势较好，指数在权重股带动下走高。节后市场运行逻辑发生变化，投资者开始意识到经济弱复苏的格局逐步形成，周期股的中长期投资逻辑出现裂痕，博周期股反弹的短线投资者开始离场，指数受权重股拖累走弱。但是由于市场总体资金氛围宽松，不具备估值水平全面下降的系统性风险。此时长期增长逻辑明确，同时短期业绩预期较好的部分成长股开始受到市场追捧，医药、电子、安防、环保等成长型公司集中的行业涨势凌厉，形成指数疲软、个股活跃的运行格局。
本基金在1季度初期对周期股有一定布局，表现不令人满意，在对投资思路进行梳理后，抓住了成长股的上涨趋势，重配了医药、安防、电子等行业，1季度中后期业绩回升速度较快，季度末排名总体较好。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为1.207，本报告期份额净值增长率为9.00%，同期业绩比较基准收益率为5.74%，基金份额净值增长率高于业绩基准收益率，主要因为个股和行业配置较好。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
13年2季度投资难度较1季度加大，成长型公司中长期投资逻辑未变，但是短期涨幅较大，可能有回调压力。周期类公司受经济回升驱动，可能有短线反弹机会，但是由于长期投资逻辑存在瑕疵，可预期的涨幅有限。IPO开闸预期提升预计将使市场波动幅度加大。从全年来看，投资主线在成长股的概率很大。本基金将主要立足于中长期社会经济增长模式转型方向，精选优质成长型公司持有。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 40,474,957.05 74.44
其中：股票 40,474,957.05 74.44
2 固定收益投资 3,283,019.37 6.04
其中：债券 3,283,019.37 6.04
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
5 银行存款和结算备付金合计 10,164,110.43 18.69
6 其他资产 451,386.82 0.83
7 合计 54,373,473.67 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 1,251,840.38 2.37
C 制造业 33,892,189.04 64.06
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 983,201.63 1.86
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 846,075.39 1.60
J 金融业 － －
K 房地产业 859,522.40 1.62
L 租赁和商务服务业 1,971,274.00 3.73
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 670,854.21 1.27
合计 40,474,957.05 76.50

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 600867 通化东宝 276,377 3,896,915.70 7.37
2 002236 大华股份 51,097 3,551,241.50 6.71
3 002550 千红制药 89,190 2,740,808.70 5.18
4 002038 双鹭药业 39,457 2,466,062.50 4.66
5 300058 蓝色光标 62,980 1,971,274.00 3.73
6 000538 云南白药 22,207 1,898,698.50 3.59
7 002106 莱宝高科 73,579 1,829,173.94 3.46
8 002353 杰瑞股份 20,100 1,568,805.00 2.97
9 600315 上海家化 21,784 1,527,494.08 2.89
10 600332 广州药业 42,200 1,380,362.00 2.61

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 3,283,019.37 6.20
8 其他 － －
9 合计 3,283,019.37 6.20

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 110015 石化转债 12,690 1,421,787.60 2.69
2 110018 国电转债 11,060 1,374,536.80 2.60
3 125731 美丰转债 2,901 486,694.97 0.92
注:截止报告期末本基金仅持有以上债券。
5.6　报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9 投资组合报告附注
5.9.1　本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.9.2　基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
5.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 50,349.19
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 8,145.29
5 应收申购款 392,892.34
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 451,386.82
5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 110015 石化转债 1,421,787.60 2.69
2 110018 国电转债 1,374,536.80 2.60
3 125731 美丰转债 486,694.97 0.92
5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的
公允价值 占基金资产
净值比例（%） 流通受限情况
说明
1 300058 蓝色光标 1,971,274.00 3.73 重大事项停牌
注：除以上所列股票，报告期末其余前十名股票不存在流通受限情况。
5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 41,459,124.34
报告期期间基金总申购份额 45,316,334.38
减：报告期期间基金总赎回份额 42,943,234.52
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） －
报告期期末基金份额总额 43,832,224.20


§7 影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内基金管理人对本基金进行了分红，指定媒体公告时间为2013年1月15日。
2、报告期内基金管理人高级管理人员发生变更，自2013年2月21日起包爱丽女士转任公司副总经理，不再担任督察长，由刘凯先生担任公司督察长，指定媒体公告时间为2013年2月23日；自2013年3月29日起路博先生不再担任公司副总经理，由王书鹏先生接任，指定媒体公告时间为2013年3月30日。
3、报告期内基金管理人自2013年3月6日起开通本基金的支付宝基金专户的直销网上交易和费率优惠业务，指定媒体公告时间为2013年3月6日。

§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
《关于核准国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[2011]1300 号文）
《关于国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金备案确认的函》（基金部函[2011]965号）
《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金托管协议》
国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件
本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）2013年第一季度报告原文

8.2 存放地点
中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
存放网址：http://www.ubssdic.com

8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
咨询电话：400-880-6868

国投瑞银基金管理有限公司
二〇一三年四月二十二日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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