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英大纯债债券A(650001)  基金公开信息
流水号 208658
基金代码 650001
公告日期 2013-04-19
编号 1
标题 英大纯债债券型证券投资基金信息变更和更正公告
信息全文 本公司于2013年3月18日在《中国证券报》等指定信息披露报刊及公司网站披露了英大纯债债券型证券投资基金相关信息。其中：
　一、经基金管理人和基金托管人友好协商，《英大纯债债券型证券投资基金基金合同》第十四章、《英大纯债债券型证券投资基金招募说明书》第十六章“基金资产的估值”及《英大纯债债券型证券投资基金托管协议》“八、基金资产净值计算和会计核算”相关内容变更如下：
　若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，基金管理人和基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
　二、因编辑失误，致使《基金合同摘要》与《基金合同》正文出现部分内容不一致，但《基金合同》正文没有问题。现将《基金合同摘要》更正如下：报告中第四条第一项增加第9点基金的开户费用、账户维护费用；原第9点变为第10点。报告中第四条第三项相关内容更正如下：
　1．基金管理人的管理费：在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0．7％年费率计提。计算方法如下：H＝E×年管理费率÷当年天数
　基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。
　2．基金托管人的托管费：基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。
　3． C类基金份额的销售服务费：本基金的A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0．4％。在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0．4％年费率计提。计算方法如下：
　H＝E×年销售服务费率÷当年天数；H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费；E为C类基金份额前一日基金资产净值
　销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。C类基金份额的销售服务费主要用于本基金的持续销售以及基金份额持有人的服务。
　4．除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
　报告中第五条基金财产投资方向和限制更正如下：（一）投资范围：本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业（公司）债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、中票、债券回购、短期融资券、银行存款、中小企业私募债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合的比例范围为：本基金投资于固定收益类资产（含可转换债券和中小企业私募债券）的比例不低于基金资产的80％；持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5％。
　（二）投资限制：
　1．组合限制
　（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；
　（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
　（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
　（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
　（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；
　（6）本基金投资于固定收益类资产（含可转换债券和中小企业私募债券）的比例不低于基金资产的80％；
　（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
　（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
　（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
　（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
　（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
　（12）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
　（13）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
　（14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10％；
　（15）本基金不参与股票发行申购，不主动投资股票、权证等权益类资产；
　（16）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
　本基金不主动从二级市场购买股票、权证等权益类资产，被动持有的权证和股票等权益类资产，自该资产可以上市交易之日起10个交易日内卖出。
　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
　报告中第六条基金资产净值计算方法和公告方式更正如下：
　1、股票估值方法：
　（1）上市股票的估值：
　上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
　（2）未上市股票的估值：
　① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
　② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
　③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
　④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
　（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
　（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　2、债券估值方法：
　（1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价确定公允价值进行估值。
　（2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
　（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
　（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
　（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
　（7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
　（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　3、权证估值方法：
　（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
　（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。
　（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
　（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
　中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以确定可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。
　（四）基金净值的确认
　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。
　基金份额净值的计算精确到0．0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
　三、英大纯债债券型证券投资基金的《招募说明书》、《基金合同》、《托管协议》及其他文件中与《基金合同摘要》上述相同内容表述以此更正公告内容为准。刊登在本公司网站相应的内容也做了更正。
　由此带来的不便，敬请投资者谅解。
　特此公告。
　
　英大基金管理有限公司
　2013．4．19
基金信息类型 更正公告,其他
公告来源 中国证券报
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