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| 创金合信汇悦一年定开混合C(009769) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2082124 | ||||||||
| 基金代码 | 009769 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:创金合信基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2020年 10月 28日 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 7 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 8 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ........................... 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 10 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 10 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 10 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 11 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 12 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 12 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 12 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 13 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 13 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 13 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 13 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 13 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 3 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年10月26日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年07月16日起至2020年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 创金合信汇悦一年定开混合 基金主代码 009768 基金运作方式 契约型定期开放式 基金合同生效日 2020年07月16日 报告期末基金份额总额 300,277,332.36份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业 绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期 稳健增值。 投资策略 本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运 行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、 国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市 场的发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平， 制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、 调整原则和调整范围。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中债综合（全价）指 数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，长期来看，其预期收益 和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金， 低于股票型基金。 基金管理人 创金合信基金管理有限公司 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 4 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 创金合信汇悦一年定开 混合A 创金合信汇悦一年定开 混合C 下属分级基金的交易代码 009768 009769 报告期末下属分级基金的份额总 额 300,272,069.19份 5,263.17份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年07月16日 - 2020年09月30日) 创金合信汇悦一年定 开混合A 创金合信汇悦一年定 开混合C 1.本期已实现收益 5,184,317.59 86.26 2.本期利润 -849,741.08 -19.35 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0028 -0.0037 4.期末基金资产净值 299,422,328.11 5,243.82 5.期末基金份额净值 0.9972 0.9963 注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动 收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.本基金合同生效日为2020年07月16日，截至报告期末，本基金成立不满一个季度。 合同生效当期的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 创金合信汇悦一年定开混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生 效起至今 -0.28% 1.46% -2.08% 0.86% 1.80% 0.60% 创金合信汇悦一年定开混合C净值表现 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④ 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 5 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 准收益率标 准差④ 自基金合同生 效起至今 -0.37% 1.46% -2.08% 0.86% 1.71% 0.60% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、本基金的基金合同于 2020年 07月 16日生效，截至报告期末，本基金成立不满 一年。 2、按照本基金的基金合同规定，自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合本基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、投资限制）的有关 约定。本报告期本基金处于建仓期内。 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 曹春 林 本基金基金经理 2020- 07-16 - 15 年 曹春林先生，中国国籍， 厦门大学学士，1998年7 月就职于中国银河证券， 从事研究工作。2004年3 月就职于茂业集团，从事 资本运作、证券投资工作。 2010年4月加盟第一创业 证券股份有限公司，历任 资产管理部行业研究员、 资产管理部投资部副总 监。2014年8月加入创金合 基金管理有限公司，曾任 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 7 资管投资部副总监兼投资 经理，现任基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基 金经理的任职日期指公司作出决定的日期； 2、证券从业年限的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关决 定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他 有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控 制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规， 未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法 律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修 订）》，通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及 分析手段等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投 资组合，切实防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 经历了二季度的大涨，2020年第三季度A股市场进入横盘整理期，成交量从之前的 日均万亿元下降至日均八千亿左右的水平，市场情绪明显回落，前期热门板块医药、芯 片、消费和农业板块均出现不小幅度的回调；但是市场并没有因此出现大幅回落，而是 向电气设备、光伏玻璃、新能源汽车等板块轮动。宏观层面，新冠肺炎疫情对经济负面 冲击高峰已经过去，经济基本面处于逐渐复苏的态势，货币政策从"危机模式"逐步回归 常态化，货币政策取向更加灵活适度、精准导向，实现稳增长和防风险长期均衡。对于 2020年第四季度，国内经济处于向潜在增速恢复的过程，但复苏的力度整体趋缓。当前 固定资产投资处于逐步回升的状态，房地产和基建投资增速上行，制造业投资较疲软， 出口表现好于预期。随着经济恢复，逆周期调节政策力度减缓，基建投资后续可能放缓， 房地产调控政策趋严，后续经济恢复力度可能放缓。 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 8 A股市场在经历了前期的横盘整理之后，情绪被消化得较为充分，在诸多不确定因 素影响下，仍然表现稳健，让我们对未来市场更有信心。第四季度，随着经济复苏的持 续，A股市场的内部环境阻力在减小，压力主要来自外部环境（美国大选、新冠疫情二 次爆发、地缘政治风险等）。展望下一阶段，股票市场或将在板块轮动的基础上震荡上 行，前期走势偏弱的低估值行业及景气度较高的行业有望产生超额收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末创金合信汇悦一年定开混合A基金份额净值为0.9972元，本报告期内， 该类基金份额净值增长率为-0.28%，同期业绩比较基准收益率为-2.08%；截至报告期末 创金合信汇悦一年定开混合C基金份额净值为0.9963元，本报告期内，该类基金份额净 值增长率为-0.37%，同期业绩比较基准收益率为-2.08%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 266,640,212.89 88.81 其中：股票 266,640,212.89 88.81 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 8,340,704.89 2.78 8 其他资产 25,266,946.33 8.42 9 合计 300,247,864.11 100.00 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 9 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 19,303,983.26 6.45 C 制造业 188,422,979.94 62.93 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 10,321,284.48 3.45 E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 28,264.03 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 16,764.90 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 39,819,439.41 13.30 J 金融业 3,525,602.60 1.18 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 4,683,813.40 1.56 N 水利、环境和公共设施管 理业 47,251.75 0.02 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 457,800.00 0.15 S 综合 - - 合计 266,640,212.89 89.05 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 600732 爱旭股 份 1,651,52 7 21,436,820.4 6 7.16 2 000050 深天马 Ａ 1,464,12 8 20,483,150.7 2 6.84 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 10 3 002373 千方科 技 953,288 19,818,857.5 2 6.62 4 600489 中金黄 金 2,047,08 2 19,303,983.2 6 6.45 5 300075 数字政 通 1,280,00 0 15,961,600.0 0 5.33 6 601016 节能风 电 4,016,06 4 10,321,284.4 8 3.45 7 300445 康斯特 662,251 9,496,679.34 3.17 8 600496 精工钢 构 1,743,00 0 9,063,600.00 3.03 9 300750 宁德时 代 42,909 8,976,562.80 3.00 10 002812 恩捷股 份 97,953 8,959,760.91 2.99 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期未投资国债期货。 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 11 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的 情况。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 192,630.49 2 应收证券清算款 25,073,252.99 3 应收股利 - 4 应收利息 1,062.85 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 25,266,946.33 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票 代码 股票 名称 流通受限部分的公允价 值（元） 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情 况说明 1 60073 2 爱旭 股份 21,436,820.46 7.16 非公开发行 限售 2 00005 0 深天 马Ａ 20,483,150.72 6.84 非公开发行 限售 3 00237 3 千方 科技 19,818,857.52 6.62 非公开发行 限售 4 60048 9 中金 黄金 19,303,983.26 6.45 非公开发行 限售 5 30007 5 数字 政通 15,961,600.00 5.33 非公开发行 限售 6 60101 节能 10,321,284.48 3.45 非公开发行 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 12 6 风电 限售 7 30044 5 康斯 特 9,496,679.34 3.17 非公开发行 限售 §6 开放式基金份额变动 单位：份 创金合信汇悦一年定开 混合A 创金合信汇悦一年定开 混合C 基金合同生效日(2020年07月16 日)基金份额总额 300,272,069.19 5,263.17 基金合同生效日起至报告期期末 基金总申购份额 - - 减：基金合同生效日起至报告期 期末基金总赎回份额 - - 基金合同生效日起至报告期期末 基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 300,272,069.19 5,263.17 本基金基金合同生效日为2020年07月16日。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20200716 - 202 00930 0.00 150,098,750.00 0.00 150,098,750.00 49.99% 2 20200716 - 202 00930 0.00 150,098,750.00 0.00 150,098,750.00 49.99% 产品特有风险 创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 13 本基金在报告期内，存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形，可能会存在以下风险： 1、大额申购风险 在发生投资者大额申购时，若本基金所投资的标的资产未及时准备，则可能降低基金净值涨幅。 2、大额赎回风险 （1）若本基金在短时间内难以变现足够的资产予以应对，可能导致流动性风险； （2）若持有基金份额比例达到或超过基金份额总额20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回，将可能对基金管理人的管理 造成影响； （3）基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现金，可能使基金资产净值受到不利影响，影响基金的投资运作； （4）因基金净值精度计算问题，可能因赎回费归入基金资产，导致基金净值有较大波动； （5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续条件，可能导致基金合同终止、清算等风险。 本基金管理人将建立完善的风险管理机制，以有效防止上述风险，最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，未出现影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》； 2、《创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》； 3、创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金2020年第3季度报告原文。 9.2 存放地点 深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15楼 9.3 查阅方式 www.cjhxfund.com 创金合信基金管理有限公司 2020年10月28日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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