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汇丰晋信2026周期混合(540004)  基金公开信息
流水号 207647
基金代码 540004
公告日期 2013-04-18
编号 2
标题 汇丰晋信2026生命周期证券投资基金2013年第1季度报告
信息全文 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013 年4 月17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2013 年1 月1 日起至3 月31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 汇丰晋信2026周期混合
基金主代码 540004
前端交易代码 540004
后端交易代码 541004
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年7月23日
报告期末基金份额总额 103,000,156.19份
投资目标 通过基于内在价值判断的股票投资方法，基于宏观经济、现金流、信用分析的固定收益证券研究和严谨的结构化投资流程，本基金期望实现与其承担的风险相对应的长期稳健回报，追求高于业绩比较基准的收益。
投资策略 1. 动态调整的资产配置策略本基金投资的资产配置策略，随着投资人生命周期的延续和投资目标期
限的临近，基金的投资风格相应的从"进取"， 转变为"稳健"， 再转变为"保守"， 股票类资产比例逐步下降，而非股票类资产比例逐步上升。2. 以风险控制为前提的股票筛选策略根据投研团队的研究成果，本基金首先筛选出股票市场中具有较低风险/较高流动性特征的股票；同时，再通过严格的基本面分析（CFROI为核心的财务分析、公司治理结构分析）和公司实地调研，最终挑选出质地优良的具有高收益风险比的优选股票。3. 动态投资的固定收益类资产投资策略在投资初始阶段，本基金债券投资将奉行较为"积极"的策略；随着目标期限的临近和达到，本基金债券投资将逐步转向"稳健"和"保守"， 在组合久期配置、组合久期浮动权限、个券选择上相应变动。
业绩比较基准 1. 基金合同生效日～2026年8月31日（包括2026年8月31日）业绩比较基准＝X * MSCI中国A股指数收益率 +（1-X）* 中信标普全债指数收益率其中X值见下表：时间段 股票类资 产比例% X值（%）（1-X ）值（%） 基金合同生效之日至2012/8/31 60-95 75 25 2012/9/1-2016/8/31 50-80 65 35 2016/9/1-2021/8/31 30-65 45 55 2021/9/1-2026/8/31 10-40 20 80 2. 2026年9月1日（包括2026年9月1日）后业绩比较基准＝中信标普全债指数收益率。
风险收益特征 本基金是一只生命周期基金，风险与收益水平会随着投资者目标时间期限的接近而逐步降低。本基金的预期风险与收益在投资初始阶段属于较高水平；随着目标投资期限的逐步接近，本基金会逐步降低预期风险与收益水平，转变成为中
等风险的证券投资基金；在临近目标期限和目标期限达到以后，本基金转变成为低风险的证券投资基金。
基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2013年1月1日-2013年3月31日)
1.本期已实现收益 8,577,568.92
2.本期利润 15,637,587.27
3.加权平均基金份额本期利润 0.1516
4.期末基金资产净值 128,472,150.27
5.期末基金份额净值 1.2473
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
1 基金净值表现
2 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较汇丰晋信2026 生命周期证券投资基金
业绩比
业绩比
净值增 较基准
净值增 较基准
阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④
长率① 收益率
准差② 标准差
③
④
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2008 年7 月23 日至2013 年3 月31 日）
注：1. 按照基金合同的约定，自基金合同生效日（2008 年7 月23 日）至2012 年8 月31 日，本基金的资产配置比例为：股票类资产比例60-95%，非股票类资产比例5-40%。按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过6 个月内完成建仓，截止2009 年1 月23 日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
1 2. 根据基金合同的约定，自2012 年9 月1 日起至2016 年8 月31 日，本基金的资产配置比例调整为：股票类资产比例50-80%，非股票类资产比例20-50%。
2 3. 基金合同生效日（2008 年7 月23 日）至2012 年8 月31 日，本基金的业绩比较基准 = 75%×MSCI 中国A 股指数收益率＋25%×中信标普全债指数收益率。根据基金合同的约定，自2012 年9 月1 日起至2016 年8 月31 日，本基金的业绩比较基准调整为：65%×MSCI 中国A 股指数收益率＋35%×中信标普全债指数收益率（MSCI 中国A 股指数成份股在报告期产生的股票红利收益已计入指数收益率的计算中）。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
刘辉 本基金基金经理、汇丰晋信低碳先锋股票型开放式证券投资基金基金经理 2011-3-19 - 6年 刘辉先生，澳大利亚阿德莱德大学硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、东吴基金管理有限公司、汇丰晋信基金管理有限公司研究员。现任本基金基金经理、汇丰晋信低碳先锋股票型开放式证券投资基金基金经理。
注：1.任职日期为本基金管理人公告刘辉先生担任本基金基金经理的日期；
1 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限；
2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
1 公平交易专项说明
2 公平交易制度的执行情况
为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。
《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。
报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。
2013 年一季度，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。
报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
1 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
2 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年1 季度，股市先涨后跌，沪深300 最终下跌1.1%。在一季度的前半段，基于经济弱复苏的判断，基金对于受益于经济复苏以及市场流动性预期好转的金融行业进行了重点配置。一季度的后半段，考虑到地产政策的趋严在一定程度上削弱了经济复苏的逻辑基础，基金对于周期股进行了减持，同时对于景气度明显上升的电子行业，尤其是触摸屏产业链进行了增持，取得了相对较好的投资效果。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金份额净值增长率为13.92%，同期业绩比较基准变动幅度为0.40%，本基金超越比较基准13.52%。
2 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望
2013 年二季度，我们对于宏观经济的走势相对谨慎。首先，从房地产的调控政策来看，随着3 月底各个城市的调控细则出台，我们对于二季度房地产的交易量情况存在一定的担忧，而这将会影响到后续房地产投资的进展情况，目前来看，偏负面一些。其次，近期银监会对于银行理财产品的监管力度加大，我们认为这可能会导致社会的流动性出现偏紧张的局面，不利于经济的复苏格局。在宏观经济复苏态势不是很明朗的条件下，我们对于证券市场在二季度的走势判断略显谨慎。在行业配置上，我们相对看好受益于新品不断推出的电子行业，尤其是触摸屏产业链在2013 年全年的高景气状态。我们也相对看好在环保监管趋严背景下受益的农药行业，以及需求稳定，且行业发展趋势良好的医药，环保等成长性行业。
§5 投资组合报告
1 报告期末基金资产组合情况
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
2 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 98,484,796.28 76.03
其中：股票 98,484,796.28 76.03
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 27,930,261.86 21.56
6 其他各项资产 3,112,802.35 2.40
7 合计 129,527,860.49 100.00
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 80,006,321.73 62.28
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 715,393.27 0.56
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,556,766.54 4.33
J 金融业 4,985,091.43 3.88
K 房地产业 5,915,865.59 4.60
L 租赁和商务服务业 577,109.40 0.45
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施 728,248.32 0.57
管理业
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 98,484,796.28 76.66
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 002456 欧菲光 157,371 11,859,478.56 9.23
2 002450 康得新 338,406 10,828,992.00 8.43
3 300088 长信科技 293,799 7,953,138.93 6.19
4 600389 江山股份 205,600 6,026,136.00 4.69
5 002236 大华股份 70,550 4,903,225.00 3.82
6 002273 水晶光电 121,370 4,318,344.60 3.36
7 002241 歌尔声学 80,827 4,073,680.80 3.17
8 002649 博彦科技 181,800 4,068,684.00 3.17
9 000538 云南白药 44,059 3,767,044.50 2.93
10 600535 天士力 50,054 3,501,277.30 2.73
10
投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
2 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
3 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。
4 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未投资股指期货。
5 投资组合报告附注
6 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8 其他各项资产构成
9 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11 投资组合报告附注的其他文字描述部分
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 67,627.58
2 应收证券清算款 2,368,880.09
3 应收股利 -
4 应收利息 5,524.00
5 应收申购款 670,770.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,112,802.35
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动单位：份
本报告期期初基金份额总额 105,121,718.95
本报告期基金总申购份额 7,270,215.18
减：本报告期基金总赎回份额 9,391,777.94
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 103,000,156.19
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录1) 中国证监会批准汇丰晋信2026 生命周期证券投资基金设立的文件2) 汇丰晋信2026 生命周期证券投资基金基金合同3) 汇丰晋信2026 生命周期证券投资基金招募说明书4) 汇丰晋信2026 生命周期证券投资基金托管协议5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则6) 基金管理人业务资格批件和营业执照7) 基金托管人业务资格批件和营业执照8) 报告期内汇丰晋信2026 生命周期证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告9) 中国证监会要求的其他文件
1 存放地点上海市浦东新区富城路 99 号震旦大厦 35 楼本基金管理人办公地址
2 查阅方式投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。客户服务中心电话：021-38789998 公司网址：http://www.hsbcjt.cn
汇丰晋信基金管理有限公司二〇一三年四月十八日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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