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| 招商稳祯定期开放混合(005835) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2072241 | ||||||||
| 基金代码 | 005835 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-23 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 招商稳祯定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 招商稳祯定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要更 新 编制日期：2020年10月20日 送出日期：2020年10月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 招商稳祯定期开放 基金简称 基金代码 005835 混合 招商基金管理有限中国工商银行股份 基金管理人 基金托管人 公司 有限公司 基金合同生效日 2018年9月20日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 定期开放式 开放频率 每一年开放一次 开始担任本基金基 2020年4月2日 金经理的日期 基金经理 侯杰 证券从业日期 2002年7月1日 本基金自《基金合同》生效后，在开放期的最后一日日终，如发 生以下情形之一，无须召开基金份额持有人大会，基金合同终止 并根据本基金《基金合同》第二十部分的约定进行财产清算： 1、基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申 其他 请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余 额低于5000万元； 2、基金份额持有人人数少于200人。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 在严格控制风险的前提下，力争基金资产长期稳健增值，为基金持有人 投资目标 提供超越业绩比较基准的投资回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的 股票和存托凭证（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准 上市的股票和存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 投资范围 央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债 券、可交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、同业存单、货币市 场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货，以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：封闭期内，股票、存托凭证资产占基金资产的 比例为0%－30%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；开放期 内，股票、存托凭证资产占基金资产的比例为0%－30%，每个交易日日 终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在 履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金通过对我国宏观经济指标、国家产业政策、货币政策和财政政策 及我国资本市场的运行状况等深入研究，判断我国宏观经济发展趋势、 中短期利率走势、债券市场预期风险水平和相对收益率。结合本基金封 闭期和开放期的设置， 采用不同的投资策略。 （一）封闭期投资策略：1. 大类资产配置策略；2. 股票投资策略；3. 债券投资策略；4. 权证投资策略；5. 股指期货投资策略；6. 国债期 主要投资策略 货投资策略；7. 资产支持证券投资策略；8.中小企业私募债券投资策 略;9.存托凭证投资策略。 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的流动性，在遵守本基金有关投资限制与 投资比例的前提下，主要配置高流动性的投资品种，防范流动性风险， 满足开放期流动性的需求。 业绩比较基准 中证全债指数收益率*70%+沪深300指数收益率*30% 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场型基金、债 风险收益特征 券型基金，低于股票型基金。 （二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较 基准的比较图 注：1.基金合同生效当年按实际期限计算，不按整个自然年度进行折算。 2.基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额 费用类型 （M）/持有期限收费方式/费率 备注 （N） 在同一开放期内申 购后又赎回且持有 1.5% - 期限少于 7 日的份 额 赎回费 在同一开放期内申 购后又赎回且持有 1% - 期限大于等于 7 日 的份额 认购或在某一开放 期申购并在下一个 0% - 及之后的开放期赎 回的份额 注：本基金不收取申购费用。 （二） 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.60% 托管费 0.15% 销售服务费 0.60% 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息 披露费用； 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计 师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 3、基金份额持有人大会费用； 其他费用 4、基金的证券、期货交易费用； 5、基金的银行汇划费用； 6、基金的开户费用、账户维护费用； 7、按照国家有关规定和《基金合同》约 定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一）本基金特定风险如下： 1、本基金以定期开放方式运作，投资者需在开放期提出申购赎回申请，在非开放期间 将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 2、开放期如果出现较大数额的净赎回申请，则使基金资产变现困难，基金可能面临一 定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。 3、本基金作为混合型基金，在封闭期内，股票、存托凭证资产占基金资产的比例为0% －30%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持 不低于交易保证金一倍的现金；在开放期内，股票、存托凭证资产占基金资产的比例为0% －30%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金具有对股票市场的系统性风险，不能完全规 避市场下跌的风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨 幅度。 4、本基金将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，股指期货、国债期货采用保证金 交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资 人权益遭受较大损失。同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间 内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。 5、本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不 足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出现违约、无法支 付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金资产损失。本基金管理人 将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券 的投资风险。 6、本基金的投资范围包含资产支持证券，可能带来以下风险： （1）信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生 交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。 （2）利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言， 如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果 市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。 （3）流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可 能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 （4）提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面临再投资风险。 7、存托凭证的投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行 人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红 派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人 的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方 面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 二）本基金面临的其他风险如下： 1、证券市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险； （4）上市公司经营风险；（5）购买力风险； 2、流动性风险，主要包括：（1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估；（2） 巨额赎回情形下的流动性风险管理措施；（3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程 序及对投资者的潜在影响； 3、管理风险； 4、其他风险，主要包括：（1）操作风险；（2）技术风险；（3）法律风险；（4）其 他风险。 具体内容详见本基金《招募说明书》。 （二） 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.cmfchina.com客服电话：400-887-9555 ● 《招商稳祯定期开放混合型证券投资基金基金合同》、 《招商稳祯定期开放混合型证券投资基金托管协议》、 《招商稳祯定期开放混合型证券投资基金招募说明书》 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 无 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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