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华安中小盘成长混合(040007) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 2034522 | ||||||||
基金代码 | 040007 | ||||||||
公告日期 | 2020-08-31 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 华安中小盘成长混合型证券投资基金基金产品资料概要 | ||||||||
信息全文 | 华安中小盘成长混合型证券投资基金基金产品资料概 要 编制日期:2020年7月22日 送出日期:2020年8月31日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华安中小盘成长混合 基金代码 040007 中国工商银行股份有限 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 公司 基金合同生效日 2007-04-10 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 开放式(普通开放式) 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2018-06-11 基金经理的日期 基金经理 李欣 证券从业日期 2009-11-17 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 通过主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票,在严格控制投资风 投资目标 险的前提下,实现基金资产的持续增值。 本基金为混合型基金,投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、 金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及 国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中,股票投资的 比例范围为基金资产的60%-95%;债券、权证、资产支持证券、货币 市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金 资产的比例范围为0-40%;现金或者到期日在一年以内的政府债券占 基金资产净值的比例在5%以上,其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票。 投资范围 基金管理人每半年将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排 序并相加,累计流通市值达到总流通市值70%的股票归入中小盘股。 基金因所持有股票价格的相对变化而导致中小盘股投资比例低于上 述规定的不在限制之内,但基金管理人应在合理期限内进行调整,最 长不超过6个月。 此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管 理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国 证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人可相应调整本基金的 投资比例上限规定,不需经基金份额持有人大会审议。 1、资产配置策略 2、股票投资策略 3、债券投资策略 主要投资策略 4、权证投资策略 5、资产支持证券的投资策略 6、其他衍生工具投资策略 40%×天相中盘成长指数+40%×天相小盘成长指数+20%×中债-国 业绩比较基准 债总指数 本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币 风险收益特征 市场基金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品 种。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2020-06-30 0.06% 其他资产 0.15% 固定收益投资 2.11% 买入返售金融资 产 5.77% 银行存款和结算 备付金合计 91.91% 权益投资 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 数据截止日期:2019-12-31 70.00%60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%-40.00% 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 净值增长率 1.69%- 29.84% 3.42% -1.16% 24.69% 58.88%- 13.77% -0.10%- 24.10% 57.53% 业绩比较收益率 7.41%- 27.62% 1.19% 9.46% 20.96% 46.29%- 17.27% -7.25%- 25.22% 23.46% 注:基金合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩 不代表未来表现 三、投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 份额(S)或金额(M) 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 非养老 M 金客户 非养老 100万元 ≤ M 金客户 申购费(前收费) 非养老 M ≥ 500万元 每笔1000元 金客户 养老金 - 每笔500元 客户 非养老 N 金客户 非养老 365天 ≤ N 金客户 非养老 730天 ≤ N 金客户 非养老 申购费(后收费,若有) 1095天 ≤ N 金客户 非养老 1460天 ≤ N 金客户 非养老 N ≥ 1825天 0.00% 金客户 养老金 - 每笔500元 客户 赎回费 N 7天 ≤ N 365天 ≤ N N ≥ 730天 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 (一)本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基 金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 (二)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者 在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特 有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不得保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经 友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据当时有效的仲裁规则进 行仲裁。仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信 息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.huaan.com.cn;客户服务电话:40088-50099 (一)基金合同、托管协议、招募说明书 (二)定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告 (三)基金份额净值 (四)基金销售机构及联系方式 (五)其他重要资料 |
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基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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