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| 平安鑫安混合C(001665) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1963944 | ||||||||
| 基金代码 | 001665 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 平安鑫安混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 7月 20日 平安鑫安混合 2020年第 2季度报告 第 2页 共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 07月 17日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 04月 01日起至 06月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安鑫安混合 基金主代码 001664 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 12月 11日 报告期末基金份额总额 47,604,146.53份 投资目标 本基金通过灵活的资产配置，在股票、固定收益证券和 现金等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会，力 求在严格控制风险的基础上，实现基金资产的持续稳定 增值。 投资策略 本基金将在资产配置允许的范围内，采取相对灵活的资 产配置策略，使用定量与定性相结合的研究方法对宏观 经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市 场的重要因素进行研究和预测，对股票、债券和现金等 大类资产投资比例进行战略配置和调整，以规避或分散 市场风险，提高基金风险调整后的收益。本基金以自上 而下的投资策略，大类资产，动态控制组合风险，力争 长期、稳定的回报。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×40%＋中证全债指数收益率×60% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币 市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 平安鑫安混合 A 平安鑫安混合 C 平安鑫安混合 E 下属分级基金的交易代码 001664 001665 007049 平安鑫安混合 2020年第 2季度报告 第 3页 共 13页 报告期末下属分级基金的份额总额 5,381,741.43份 1,227,679.26份 40,994,725.84份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 4月 1日-2020年 6月 30日） 平安鑫安混合 A 平安鑫安混合 C 平安鑫安混合 E 1.本期已实现收益 -3,895.82 -3,123.73 -115,139.08 2.本期利润 394,835.50 88,156.38 3,244,882.33 3.加权平均基金份额本期利润 0.0706 0.0670 0.0695 4.期末基金资产净值 6,253,021.21 1,400,833.55 46,880,693.96 5.期末基金份额净值 1.1619 1.1410 1.1436 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安鑫安混合 A 阶段 份额净值增长 率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 6.52% 0.44% 4.81% 0.37% 1.71% 0.07% 过去六个月 7.11% 0.76% 2.53% 0.59% 4.58% 0.17% 过去一年 8.72% 0.53% 7.27% 0.47% 1.45% 0.06% 过去三年 11.72% 0.52% 17.27% 0.49% -5.55% 0.03% 自基金合同 生效起至今 16.19% 0.43% 20.65% 0.49% -4.46% -0.06% 平安鑫安混合 C 阶段 份额净值增长 率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ①－③ ②－④ 平安鑫安混合 2020年第 2季度报告 第 4页 共 13页 ④ 过去三个月 6.41% 0.44% 4.81% 0.37% 1.60% 0.07% 过去六个月 6.90% 0.76% 2.53% 0.59% 4.37% 0.17% 过去一年 8.27% 0.53% 7.27% 0.47% 1.00% 0.06% 过去三年 10.35% 0.52% 17.27% 0.49% -6.92% 0.03% 自基金合同 生效起至今 14.10% 0.44% 20.65% 0.49% -6.55% -0.05% 平安鑫安混合 E 阶段 份额净值增长 率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 6.49% 0.44% 4.81% 0.37% 1.68% 0.07% 过去六个月 7.05% 0.76% 2.53% 0.59% 4.52% 0.17% 过去一年 8.58% 0.53% 7.27% 0.47% 1.31% 0.06% 自基金合同 生效起至今 10.92% 0.46% 12.72% 0.52% -1.80% -0.06% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 平安鑫安混合 2020年第 2季度报告 第 5页 共 13页 注：1、本基金基金合同于 2015年 12月 11日正式生效； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置 比例符合合同约定。 3.3 其他指标 注：本基金本报告期内无其他指标。 平安鑫安混合 2020年第 2季度报告 第 6页 共 13页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张文平 固定收益 投资中心 投资执行 总经理， 平安鑫安 混合型证 券投资基 金基金经 理 2019年 1月 31 日 - 9年 张文平先生，南京大学硕士。先后担任毕 马威(中国)企业咨询有限公司南京分公 司审计一部审计师、大成基金管理有限公 司固定收益部基金经理。2018年 3月加 入平安基金管理有限公司，现任固定收益 投资中心投资执行总经理。同时担任平安 短债债券型证券投资基金、平安合颖定期 开放纯债债券型发起式证券投资基金、平 安鑫安混合型证券投资基金、平安如意中 短债债券型证券投资基金、平安交易型货 币市场基金、平安季享裕三个月定期开放 债券型证券投资基金、平安 5-10年期政 策性金融债债券型证券投资基金、平安惠 享纯债债券型证券投资基金基金经理。 张晓泉 研究中心 研究执行 总经理， 平安鑫安 混合型证 券投资基 金基金经 理 2020年 1月 19 日 - 9年 张晓泉先生，清华大学材料科学与工程专 业硕士研究生。先后担任广发证券股份有 限公司发展研究中心研究员、招商基金管 理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有 限公司基金经理、研究总监助理。2017 年 10月加入平安基金管理有限公司，任 研究中心研究执行总经理，同时担任平安 新鑫先锋混合型证券投资基金、平安鑫安 混合型证券投资基金、平安估值优势灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 田元强 平安鑫安 混合型证 券投资基 金基金经 理 2019年 4月 10 日 2020年5月 25日 7年 田元强先生，西安交通大学工商管理硕 士，曾先后担任鹏元资信评估有限公司信 用评级部分析师、生命保险资产管理有限 公司信用评估部分析师、中国中投证券有 限责任公司研究总部分析员。2016年 11 月加入平安基金管理有限公司，曾任固定 收益投资中心固定收益高级研究员。现担 任平安交易型货币市场基金、平安 3-5 年期政策性金融债债券型证券投资基 金、平安日增利货币市场基金、平安如意 中短债债券型证券投资基金、平安合信 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 平安鑫安混合 2020年第 2季度报告 第 7页 共 13页 定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 确认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《平安鑫安混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、 勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证 券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 二季度，随着新冠病毒在我国得到逐步控制，国内陆续开启了复工复产，生产订单与部分需 求得到集中释放，经济增速出现了逐步修复迹象；同时随着新冠病毒继续在全球蔓延，海外主要 发达国家和我国央行均采取了偏宽松的货币政策，以应对经济仍然面临的巨大不确定性。在此背 景下，4月份债券市场收益率进一步下行至历史较低水平，权益市场经历 3月份的调整后也开始 出现修复性反弹行情；5-6月份，随着国内经济进一步恢复，中微观经济数据明显好于预期，权 益市场表现继续向好，但债券市场受经济基本面好转、资金利率抬升、利率债供给加大、央行打 击资金空转并创立新的直达实体经济的货币政策工具等因素的影响，出现了较大幅度调整。总体 来看，二季度权益市场表现逐步向好，而债市收益率则呈现先下后上的宽幅震荡走势。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末平安鑫安混合 A的基金份额净值为 1.1619元，本报告期基金份额净值增长率 为 6.52%，截至本报告期末平安鑫安混合 C的基金份额净值为 1.1410元，本报告期基金份额净值 平安鑫安混合 2020年第 2季度报告 第 8页 共 13页 增长率为 6.41%，截至本报告期末平安鑫安混合 E的基金份额净值为 1.1436元，本报告期基金份 额净值增长率为 6.49%，同期业绩比较基准收益率为 4.81%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低 于 5,000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 15,970,385.58 29.21 其中：股票 15,970,385.58 29.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 5,227,137.30 9.56 其中：债券 5,227,137.30 9.56 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 33,333,902.04 60.96 8 其他资产 148,215.54 0.27 9 合计 54,679,640.46 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 10,784,715.18 19.78 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,063,257.00 1.95 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,122,413.40 7.56 平安鑫安混合 2020年第 2季度报告 第 9页 共 13页 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 15,970,385.58 29.28 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600984 建设机械 59,200 1,468,160.00 2.69 2 600438 通威股份 61,841 1,074,796.58 1.97 3 002601 龙蟒佰利 56,600 1,047,100.00 1.92 4 000568 泸州老窖 11,300 1,029,656.00 1.89 5 002555 三七互娱 19,000 889,200.00 1.63 6 300567 精测电子 11,600 791,700.00 1.45 7 002373 千方科技 31,500 755,685.00 1.39 8 600585 海螺水泥 12,800 677,248.00 1.24 9 002396 星网锐捷 18,300 646,539.00 1.19 10 002624 完美世界 11,200 645,568.00 1.18 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 4,948,000.00 9.07 7 可转债（可交换债） 279,137.30 0.51 8 同业存单 - - 9 其他 - - 平安鑫安混合 2020年第 2季度报告 第 10页 共 13页 10 合计 5,227,137.30 9.59 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 102000185 20潍坊滨投 MTN002B 50,000 4,948,000.00 9.07 2 113556 至纯转债 1,990 279,137.30 0.51 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末无资产支持证券投资情况。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末无权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 平安鑫安混合 2020年第 2季度报告 第 11页 共 13页 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 西藏比邻医疗科技产业中心（有限合伙）（以下简称“西藏比邻”）于 2020年 4月 24日收到 深圳证券交易所《关于对西藏比邻医疗科技产业中心（有限合伙）给予通报批评处分的决定》（以 下简称“决定”）。决定指出公司存在以下违法行为：2019年 8月 28日至 9月 25日，西藏比邻通 过集中竞价方式减持精测电子股份合计 136.7 万股，交易金额合计 7,070.29 万元，但未提前 3 个交易日通知精测电子减持意向和拟减持数量并予以公告，违反了其作出的承诺。上述违反了违 反了《创业板股票上市规则（2018年 11月修订）》第 1.4条、第 11.11.1条，《上市公司股东及 董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第三条以及《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 4.1.4条的规定。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项对公 司的盈利情况暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合 法律法规和公司制度的规定。 龙蟒佰利联集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 7月 16日收到深交所的《关于 对龙蟒佰利联集团股份有限公司的监管函》；于 2020年 2月 4号收到河南省生态环境厅出具的《行 政处罚决定书》（豫环罚决字【2019】5 号、7号）、焦作市应急管理局出具的《行政处罚决定书》 （焦安监罚【2019】72 号）。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项对公 司的盈利情况暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合 法律法规和公司制度的规定。 报告期内，本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 17,529.54 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 71,872.52 5 应收申购款 58,813.48 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 148,215.54 平安鑫安混合 2020年第 2季度报告 第 12页 共 13页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 113556 至纯转债 279,137.30 0.51 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安鑫安混合 A 平安鑫安混合 C 平安鑫安混合 E 报告期期初基金份额总额 5,701,897.72 1,344,095.15 73,537,519.23 报告期期间基金总申购份额 217,220.15 271,494.82 324,176.91 减:报告期期间基金总赎回份额 537,376.44 387,910.71 32,866,970.30 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - - 报告期期末基金份额总额 5,381,741.43 1,227,679.26 40,994,725.84 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或 者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 （%） 机 构 1 2020/04/01--2020/06/30 19,219,680.95 - - 19,219,680.95 40.37 个 - - - - - - - 平安鑫安混合 2020年第 2季度报告 第 13页 共 13页 人 产品特有风险 本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有 人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定 的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份 额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理， 但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓 支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值 产生的不利影响。 在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎 回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予平安鑫安混合型证券投资基金设立的文件 （2）平安鑫安混合型证券投资基金基金合同 （3）平安鑫安混合型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）平安鑫安混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告原文 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电话： 4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2020年 7月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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