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| 创金合信泰盈双季红定开债券C(005837) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1958660 | ||||||||
| 基金代码 | 005837 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型证券投资基金（2020年7月）招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型 证券投资基金（2020年7月）招募说明书（更 新）摘要 基金管理人：创金合信基金管理有限公司 基金托管人：宁波银行股份有限公司 截止日：2020年06月30日 重要提示 1、本基金经中国证监会2019年1月16日证监许可［2019］92号文准予注册。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、本基金为债券型基金，长期来看，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混 合型基金，高于货币市场基金。 4、投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：基金特定的投资品种相关 的特定风险，因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，因 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，因开放期投资者连续大量赎回基金 份额产生的流动性风险，基金投资过程中产生的运作风险和不可抗力风险，因错过开放期而 导致无法赎回的风险以及开放期投资者赎回款项被延缓支付的风险，以及因单一投资者认 （申）购比例上限而导致的部分确认或无法确认风险等。其中，与基金特定的投资品种相关 的特定风险指投资国债期货带来的市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风 险等，与投资中小企业私募债等非公开发行的债券品种，因采取非公开方式发行和交易、由 于市场流动性较弱且分析和跟踪主体信用基本面难度较高而可能引发的流动性风险、信用风 险等，与投资资产支持证券相关的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作 风险和法律风险等，与投资证券公司短期公司债相关的流动性风险、信用风险等。特别的， 出于保护基金份额持有人的目的，本基金为保障基金资产组合的流动性与基金份额持有人的 净赎回需求相适配，还将在特定环境下启动相应的流动性风险管理工具。敬请投资人详细阅 读本招募说明书“风险揭示”，以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。 5、本基金以定期开放方式运作，即采取封闭期与开放期间隔运作的方式。本基金以6 个月为一个封闭期，本基金在封闭期内不办理本基金的日常申购、赎回、转换业务。 6、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决 策，自行承担投资风险。 7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成 对本基金业绩表现的保证。 8、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 9、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 10、本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020 年9月1日起执行。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年6月30 日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：创金合信基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层 法定代表人：刘学民 成立日期：2014年7月9日 联系电话：0755-23838000 联系人：贾崇宝 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币2.33亿元 股权结构： 序号 股东名称 出资比例 1 第一创业证券股份有限公司 51.0729% 2 深圳市金合信投资合伙企业（有限合伙） 21.8884% 3 深圳市金合中投资合伙企业（有限合伙） 4.50645% 4 深圳市金合华投资合伙企业（有限合伙） 4.50645% 5 深圳市金合振投资合伙企业（有限合伙） 4.50645% 6 深圳市金合兴投资合伙企业（有限合伙） 4.50645% 7 深圳市金合同投资合伙企业（有限合伙） 4.50645% 8 深圳市金合荣投资合伙企业（有限合伙） 4.50645% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 公司董事会共有7名成员，其中1名董事长，3名董事，3名独立董事。 刘学民先生，董事长，研究生，国籍：中国。历任北京市计划委员会外经处副处长、北 京京放经济发展公司总经理、佛山证券有限责任公司董事长，现任第一创业证券股份有限公 司董事长、第一创业投资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事、北 京一创远航投资管理有限公司董事长、创金合信基金管理有限公司董事长、法定代表人。 苏彦祝先生，董事，硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理、 投资部执行总监、投资部总监、第一创业证券股份有限公司副总裁兼资产管理部总经理，现 任创金合信基金管理有限公司董事、总经理。 黄越岷先生，董事，硕士，国籍：中国。历任佛山市计量所工程师、佛山市诚信税务师 事务所副经理、第一创业证券股份有限公司信息技术部总经理助理、清算托管部副总经理、 资产管理部运营与客服负责人，现任创金合信基金管理有限公司董事、公司副总经理。 刘红霞女士，董事，本科，国籍：中国。历任广东省香江集团人力资源部副总经理、中 国建材集团下属北新家居/易好家电器连锁有限公司人力资源总监、顺丰快递集团人事处总 经理，现任第一创业证券股份有限公司副总裁，第一创业投资管理有限公司董事长、深圳第 一创业创新资本管理有限公司董事长，广东恒元创投资管理有限公司董事，珠海一创明昇投 资管理有限公司董事长，深圳一创杉杉股权投资管理有限公司法人代表、董事长，珠海一创 众值大数据投资有限公司董事，中关村顺势一创（北京）投资管理股份有限公司法人代表、 董事长，深圳市鲲鹏一创股权投资管理有限公司董事，上海金浦瓴岳投资管理有限公司董事， 广东恒健新兴产业投资基金管理有限公司董事，广东一创恒健融资租赁有限公司董事、创金 合信基金管理有限公司董事。 陈基华先生，独立董事，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国诚信证券评估有限 公司经理、红牛维他命饮料有限公司财务总监、ALJ（中国）有限公司财务总监、吉通网络 通讯股份有限公司副总裁、财务总监、中国铝业股份有限公司执行董事、副总裁、财务总监、 农银汇理基金管理有限公司董事、中铝海外控股有限公司总裁、中国太平洋保险（集团）有 限公司副总裁，现任北京厚基资本管理有限公司董事长、总裁，中铁高新工业股份有限公司 独立董事，江苏沃田集团董事，黄山永新股份有限公司独立董事，北京京玺庄园有限公司董 事长、法定代表人，北京厚基鼎成投资管理有限公司董事长、法定代表人，烟台京玺农业发 展有限公司董事长、法定代表人，中粮包装控股有限公司独立董事，创金合信基金管理有限 公司独立董事。 潘津良先生，独立董事，研究生，国籍：中国。于1970年12月-1975年3月服役；1975 年4月起历任北京照相机总厂职工，北京经济学院劳动经济系教师，北京市西城区委办公室 干部、副总主任，北京市委办公厅副处长，北京市政府休改办调研处、研究室处长，建设银 行信托投资公司房地产业务部总经理、海南代表处主任、海南建信投资管理有限公司总经理， 信达信托投资公司总裁助理、总裁办主任兼基金部总经理，信达投资有限公司总裁助理兼总 裁办主任，中润经济发展有限责任公司副总经理、总经理、董事长、党委委员、党委书记， 名誉董事长。现任创金合信基金管理有限公司独立董事。 徐肇宏先生，独立董事，学士，国籍，中国。曾就职于北京市皮革工业公司、中国人民 银行、中国工商银行，1999年12月-2015年5月历任中国华融资产管理公司人力资源部总 经理、组织部部长，北京办事处总经理、党委书记，公司总裁助理、党委委员、副总裁。2011 年1月-2013年1月任融德资产管理有限公司董事长、党委书记。现任创金合信基金管理有 限公司独立董事。 2、监事基本情况 公司不设监事会，设监事一名、职工监事一名。 杨健先生，监事，博士，国籍：美国。历任华北电力设计院（北京）工程师，GE Energy （通用电气能源集团）工程师，ABB Inc.项目经理、新英格兰电力交易与调度中心首席分析 师、通用电气能源投资公司助理副总裁、花旗集团高级副总裁，2013年9月加入第一创业 证券股份有限公司，曾任第一创业证券股份有限公司风险管理部负责人，2016年8月起任 第一创业证券股份有限公司首席风险官，兼任第一创业投资管理有限公司监事，深圳第一创 业创新资本管理有限公司监事，创金合信基金管理有限公司监事。 梁少珍女士，职工监事，国籍：中国。历任第一创业证券股份有限公司经纪业务部营销 管理、东莞营业部运营总监、资产管理部综合运营主管。2014年8月加入创金合信基金管 理有限公司。 3、高级管理人员基本情况 刘学民先生，董事长、法定代表人，简历同前。 苏彦祝先生，总经理，简历同前。 梁绍锋先生，督察长，硕士，国籍：中国。历任中国国际贸易促进委员会深圳分会法务 主管、世纪证券有限责任公司合规专员、第一创业证券股份有限公司法律合规部副总经理、 现任创金合信基金管理有限公司督察长。 黄先智先生，副总经理，硕士，国籍：中国。历任湖南浏阳枫林花炮厂销售经理、第一 创业证券股份有限公司资产管理部高级投资助理、固定收益部投资经理、资产管理部产品研 发与创新业务部负责人兼交易部负责人。现任创金合信基金管理有限公司副总经理。 黄越岷先生，副总经理，简历同前。 刘逸心女士，副总经理，学士，国籍：中国。历任中国工商银行北京市分行个人金融业 务部项目经理、上投摩根基金管理有限公司北京分公司北方区域渠道业务总监、第一创业证 券股份有限公司资产管理部市场部负责人，现任创金合信基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 郑振源先生，中国国籍，经济学硕士。2009年7月加入第一创业证券研究所，担任宏 观债券研究员。2012年7月加入第一创业证券资产管理部，先后担任宏观债券研究员、投 资主办等职务。2014年8月加入创金合信基金管理有限公司，曾任创金合信货币市场基金 基金经理(2015年10月22日至2017年9月6日)，创金合信尊利纯债债券型证券投资基金 基金经理(2016年2月26日至2017年8月29日)，创金合信尊誉纯债债券型证券投资基金 基金经理(2016年7月11日至2017年11月23日)，创金合信鑫优选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理(2015年11月25日至2018年8月14日)，创金合信聚利债券型证券投 资基金基金经理(2015年5月15日至2019年12月18日)，现任创金合信尊盈纯债债券型 证券投资基金基金经理(2016年1月7日起任职)，创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金 基金经理(2016年2月26日起任职)，创金合信尊享纯债债券型证券投资基金基金经理(2016 年3月11日起任职)，创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金基金经理(2016年9月2日起 任职)，创金合信尊泰纯债债券型证券投资基金基金经理(2016年10月21日起任职)，创金 合信尊隆纯债债券型证券投资基金基金经理(2017年2月10日起任职)，创金合信尊智纯债 债券型证券投资基金基金经理(2017年6月16日起任职)，创金合信汇益纯债一年定期开放 债券型证券投资基金基金经理(2018年6月26日起任职)，创金合信恒利超短债债券型证券 投资基金基金经理(2018年8月2日起任职)，创金合信鑫日享短债债券型证券投资基金基 金经理(2019年1月17日起任职)，创金合信鑫收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理 (2019年1月24日起任职)，创金合信恒兴中短债债券型证券投资基金基金经理(2019年3 月5日起任职)，创金合信货币市场基金基金经理(2015年10月22日至2017年9月6日)， 创金合信汇誉纯债六个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年5月21日起任 职)，创金合信春来回报一年期定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理(2019年6月 13日起任职)，创金合信汇泽纯债三个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年9 月12日起任职)，创金合信信用红利债券型证券投资基金基金经理(2019年9月26日起任 职)，创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年10月16 日起任职)，创金合信中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理(2019年11月21 日起任职)，创金合信汇嘉三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2019年12 月9日起任职)。 谢创先生，中国国籍，西南财经大学金融工程硕士，2015年7月加入创金合信基金管 理有限公司，曾任交易部交易员，固定收益部基金经理助理，现任创金合信恒利超短债债券 型证券投资基金基金经理(2018年9月11日起任职)，创金合信鑫收益灵活配置混合型证券 投资基金基金经理(2019年1月24日起任职)，创金合信鑫日享短债债券型证券投资基金基 金经理(2019年2月19日起任职)，创金合信恒兴中短债债券型证券投资基金基金经理(2019 年3月5日起任职)，创金合信货币市场基金基金经理(2019年5月21日起任职)，创金合 信汇誉纯债六个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年5月21日起任职)，创金 合信汇益纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年5月21日起任职)，创金 合信汇泽纯债三个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年9月12日起任职)，创 金合信信用红利债券型证券投资基金基金经理(2019年9月26日起任职)，创金合信泰盈双 季红6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年10月16日起任职)。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 苏彦祝先生，创金合信基金管理有限公司董事、总经理 王一兵先生，创金合信基金管理有限公司固定收益部总监 董梁先生，创金合信基金管理有限公司首席量化投资官、兼量化指数与国际部总监 黄弢先生，创金合信基金管理有限公司权益投资部总监 尹海影先生，创金合信基金管理有限公司资产配置与服务部副总监 上述人员之间不存在近亲属关系 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市宁东路345号 法定代表人：陆华裕 注册日期：1997年04月10日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64号 组织形式：股份有限公司 注册资本：伍拾陆亿贰仟捌佰叁拾贰万玖仟伍佰贰拾捌人民币元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432号 托管部门联系人：王海燕 电话：0574-89103171 二、基金托管部门及主要人员情况 截至2020年6月底，宁波银行资产托管部共有员工107人， 100％以上员工拥有大学 本科以上学历。 三、证券投资基金托管情况 作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自2012年获得证券投资基金资产托管的资 格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的 市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2020年6月底，宁波银行共托管66只证券投资基金，证券投资基金托管规模 1008.21亿元。 四、基金托管人的职责 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人 要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合 基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据 有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根 据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机 构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名 单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责 及时将更新后的名单发送给对方。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券 市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标 准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适 用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易 对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交 易。 五、托管业务的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法 经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维 护基金持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部内部设置专 门审计内控部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对 业务的运行独立行使稽核监察职权。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管业务 经营管理活动的始终。 （2）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基金托管部所有的部门、岗 位和人员。 （3）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整。 （5）有效性原则：必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变化进行适时 修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作人员和控制 人员必须相对独立、适当分开；基金托管部内部设置独立的负责审计内控部门专责内控制度 的检查。 六、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基 金投资监督系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投 资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中 国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 直销机构：创金合信基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层 法定代表人：刘学民 传真：0755-82769149 电话：0755-23838923 邮箱：cjhxzhixiao@cjhxfund.com 联系人：欧小娟 网站：www.cjhxfund.com 2、其他销售机构 （1）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人： 张旭阳 客服电话：95055 网址：https://8.baidu.com/ 邮编：100085 （2）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com/ （3）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：王骅 客服电话：400-928-2266 官方网址：www.dtfunds.com （4）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102/1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102/1103单元 法定代表人：申健 联系人：胡旦 客服电话：021-20292031 官方网址：www.wg.com.cn （5）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街 望京SOHO T3 A座 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客服电话：400-061-8518 官方网址：danjuanapp.com （6）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 客服电话：95358 官方网址：www.firstcapital.com.cn （7）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人： 付佳 电话：021-23586603 传真：021-23586860 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （8）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 法定代表人：程刚 联系人：陈旭 客服电话：4000761166 官方网址：www.fengfd.com （9）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新匣路1508号 办公地址：上海市静安区新匣路1508号 法定代表人：周健男 联系人：刘晨 客服电话：95525 官方网址：www.ebscn.com （10）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表人：李淑慧 联系人：董亚芳 联系电话：13810222517 客服电话：4000-555-671 官方网址：www.hgccpb.com （11）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 客服电话：010-85650628 官方网址：licaike.hexun.com （12）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 联系电话：13910678503 客户服务电话：400-8980-618 网址：https://www.chtfund.com/ （13）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 客服电话：400-618-0707 官方网址：www.hongdianfund.com （14）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （15）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 客服电话：010-62680527 官方网址：www.hcjijin.com （16）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址： 南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413号 法定代表人：吴言林 传真：025-56663409 客服电话：025-66046166 网址：http://www.huilinbd.com/ （17）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 官方网址：www.jiyufund.com.cn （18）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层 法人代表：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 官方网址：8.jrj.com.cn （20）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 客服电话：400-643-3389 官方网址：www.vstonewealth.com （21）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 客服电话：95118 官方网址：jr.jd.com （22）联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人： 吕春卫 联系人： 丁倩云 电话：0755-83619500 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com （23）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 客服电话：400-166-6788 官方网址：www.66zichan.com （24）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼4楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 官方网址：www.lufunds.com （25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 官方网址：www.fund123.cn （26）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：周宇亮 电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （27）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 客服电话：400-821-5399 官方网址：www.noah-fund.com （28）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座12 层 法定代表人：于海锋 联系人：蔡泽彬 联系电话：15876584261 客户服务电话：400-020-0606 网址：http://www.puyiwm.com/ （29）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客服电话：400-700-9665 官方网址：www.ehowbuy.com （30）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海徐汇区东湖路7号大公馆 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 客服电话：95021/400-1818-188 官方网址：www.1234567.com.cn （31）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 联系人：徐亚丹 客服电话：400-821-0203 官方网址：www.520fund.com.cn （32）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服电话：400-678-8887 官方网址：www.zlfund.cn （33）南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京玄武区苏宁大道1号 注册地址：南京玄武区苏宁大道1号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 客服电话：95177 官方网站：www.snjijin.com （34）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 客服电话：400-819-9868 官方网址：www.tdyhfund.com （35）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘宁 客服电话：4008-773-772 官方网址：www.5ifund.com （36）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 客服电话：021-50810673 官方网址：www.wacaijijin.com （37）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：王茜蕊 客服电话：010-59013825 官方网址：www.wanjiawealth.com （38）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 联系电话：020-38286026 客户服务电话：95322 网址： http://www.wlzq.cn （39）微众银行股份有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼 法定代表人：顾敏 联系人：凌云 联系电话：18666294680 客服电话：400-999-8800 官方网址：http://www.webank.com/ （40）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张扬路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张扬路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：张藤藤 联系电话：18410119857 传真：021-50701053 客户服务电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn （41）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 官方网址：www.yingmi.cn （42）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话：021-20691935 客服电话：400-820-2899 官方网址：www.erichfund.com （43）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565 官方网址：www.newone.com.cn （44）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：张喆 联系电话：13811935936 客服电话：4006-802-123 官方网址：https://www.zhixin-inv.com/ （45）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 官方网站：www.citicsf.com （46）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 客服电话：95548 官方网址：www.cs.ecitic.com （47）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （48）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 客服电话：95548 官方网址：www.citicssd.com （49）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：13522015622 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 二、登记机构 名称：创金合信基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838000 传真：0755-82737441-0187 联系人：沈琼 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 电话：021-2323 8888 传真：021-2323 8800 联系人：李崇 经办注册会计师：郭素宏、李崇 第四部分 基金的名称 创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型证券投资基金 第五部分 基金的类型 债券型证券投资基金 第六部分 基金的投资目标 在严格控制风险前提下，力争取得超越基金业绩比较基准的收益。 第七部分 基金的投资方向 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、央行票据、政府支持 机构债券、政府支持债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债券、 中小企业私募债、公开发行的商业银行次级债、中期票据、短期融资券及超级短期融资券）、 资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存 单、国债期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会相关规定）。 本基金不投资股票等权益类资产，也不投资可转换债券、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，经基金管理人与基金托管人协商一 致，且履行适当程序后，本基金可将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；但在每个开 放期的前10个工作日和后10个工作日以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。 开放期内，每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当 保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；封闭期内，本基金不 受上述5%的限制，但在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保 证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 若将来法律法规或者中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使前述约定的投资组合 比例限制被修改或者取消，基金管理人在依法履行相应的程序后，本基金可相应调整投资限 制规定。 第八部分 基金投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 1、封闭期的投资策略 （1）资产配置策略 本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础上，判 断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风险以及 未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定在债券、现金等大类资产之间的 配置比例及调整原则。 （2）债券投资策略 本基金通过研究主要经济变量，分析宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币 政策等宏观经济政策，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，预测利率水平变动趋势 以及收益率曲线形状变化趋势。在定性分析的基础上，本产品还应用定量分析工具进行辅助 分析，以确定组合的久期及期限结构管理策略。本基金投资组合的久期控制在3年以内。 1）信用债投资策略与信用风险管理 a.个债选择策略 本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对 信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分 散化投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。 b.杠杆投资策略 本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在风险可控 以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 c.信用风险控制 基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流 等情况，对发债企业信用风险进行评估，并据此作为债券投资的依据以控制基金组合的信用 风险暴露。 2）可转债投资策略 本基金在综合分析可转换债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因素的基础上， 采用Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等估值工具评定其投资价值，选择 其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好的品种，以合理的价格买入并持有，根 据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获取稳健的 投资回报。 3）中小企业私募债投资策略 本基金在控制信用风险的基础上，采取分散化投资的方式进行中小企业私募债的投资。 基金管理人将紧密跟踪研究发债企业的基本面情况，适时调整投资组合，控制投资风险。 4）资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投资 策略指基金管理人在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数量化或定性分析 方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分 析，对收益率走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指基金管理人运用数量化或 定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配 置。 5）证券公司短期公司债投资策略 本基金将通过对发行主体的公司背景、资产负债率、现金流等因素的综合考量，分析证 券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平，尽量选择流动性相对较好的品种进行投 资，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高收益。 （3）国债期货投资策略 为更好地管理投资组合的利率风险、改善组合的风险收益特性，本基金将本着谨慎的原 则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，参与国债期货的投资。 2、开放期的投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关 投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的资产，减小基金净值的波动。 未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前 提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债信用债总财富（1-3年）指数收益率 中债信用债总财富（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的综合反映 了银行间和交易所上市的、剩余期限 1-3年的信用债的整体价格走势和投资回报情况的债 券指数。基金管理人认为，选用上述业绩比较基准在当前市场能够反映本基金的风险收益特 征。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称，或今后法律法规发生变化、 或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场上出现更加适用于本基金 的业绩比较基准的指数时，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金 的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开 基金份额持有人大会审议。 第十部分 风险收益特征 本基金为债券型基金，长期来看，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型 基金，高于货币市场基金。 第十一部分 基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人根据基金合同的规定，复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年03月31日（未经审计）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 175,180,000.00 84.75 其中：债券 175,180,000.00 84.75 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 21,922,130.96 10.61 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,231,191.89 1.56 8 其他资产 6,364,416.81 3.08 9 合计 206,697,739.66 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 175,180,000.00 84.85 其中：政策性金融债 175,180,000.00 84.85 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 175,180,000.00 84.85 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 180304 18进出04 1,000,000 102,560,000.00 49.68 2 180211 18国开11 400,000 41,712,000.00 20.20 3 180208 18国开08 200,000 20,456,000.00 9.91 4 150218 15国开18 100,000 10,452,000.00 5.06 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或编制日前一 年受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,364,416.81 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 6,364,416.81 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理 的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2019年10月16日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准 的比较如下表所示： 创金合信泰盈双季红定开债券A 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2019.10.16-2019.12.31 1.04% 0.03% 0.93% 0.02% 0.11% 0.01% 2020.01.01-2020.03.31 1.91% 0.08% 1.84% 0.05% 0.07% 0.03% 创金合信泰盈双季红定开债券C 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2019.10.16-2019.12.31 0.97% 0.03% 0.93% 0.02% 0.04% 0.01% 2020.01.01-2020.03.31 1.84% 0.08% 1.84% 0.05% 0.00% 0.03% 第十三部分 费用概览 一、基金运作费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.40%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金C类基金份额所代表的基金资产收取销售服务费。本基金销售服务费按前一日C 类基金份额基金资产净值的0.30%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构 等。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。销售服务费可用于本基金市场推广、销售 以及基金份额持有人服务等各项费用。 4、上述“基金费用的种类”中第4-10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 二、基金销售费用 1、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用。赎回费由赎回基金的投资者承担。 本基金对通过基金管理人直销机构申购基金份额的特定投资群体与除此之外的其他投 资者实施差别的申购费率，对通过直销机构申购基金份额的特定投资群体实施特定申购费 率。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划 以及集合计划），以及可以投资金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公 积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金 管理人可将其纳入特定投资群体范围。 2、申购费率 （1）A类基金份额的申购费率 通过直销机构申购本基金A类基金份额的特定投资群体的申购费率如下表所示： 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率 100万元（不含）以下 0.06% 100万元（含）— 300万元（不含） 0.04% 300万元（含）— 500万元（不含） 0.02% 500万元（含）以上 按笔固定收取1000元/笔 其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率如下表所示： 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率 100万元（不含）以下 0.60% 100万元（含）—300万元（不含） 0.40% 300万元（含）—500万元（不含） 0.20% 500万元（含）以上 按笔固定收取1,000元/笔 （2）在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额 所对应的费率。 （3）本基金C类基金份额不收取申购费。 3、赎回费率 （1）A类基金份额的赎回费率 特定投资群体与其他投资者投资A类基金份额的赎回费率按相同费率执行，赎回费率如 下表所示： 持有时间 A类基金份额的赎回费率 7日（不含）以下 1.50% 7日（含）—30日（不含） 0.10% 30日（含）以上 0 对A类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 （2）C类基金份额的赎回费率 特定投资群体与其他投资者投资C类基金份额的赎回费率按相同费率执行，赎回费率如 下表所示： 持有时间 赎回费率 7日（不含）以下 1.50% 7日（含）— 30日（不含） 0.10% 30日（含）以上 0 对C类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市场推广、销售、登记结算等各项费用。 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。摆动定价机制适用的具体情形、处理原则及操作规范遵循法律法规、行 业自律规则的相关规定。 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活 动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金 合同于2019年10月16日起生效，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》等有关法律法规及《创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型证券投资基金基 金合同》，结合本公司对本基金实施的投资管理活动，对本基金的招募说明书进行了更新， 主要更新的内容如下： 一、“基金管理人”部分 更新了“基金管理人主要人员情况”、“风险管理体系组织架构”部分。 二、“基金托管人”部分 更新了“基金托管部门及主要人员情况”、“证券投资基金托管情况”部分。 三、“相关服务机构”部分 更新了“基金份额销售机构”、“登记机构”、“审计基金财产的会计师事务所”部分。 四、“基金的投资”部分 更新了最新的“基金投资组合报告（未经审计）”。 五、“基金的业绩”部分 更新了最新的“基金业绩”报告。 六、“其他应披露事项”部分 更新了公告相关内容。 创金合信基金管理有限公司 2020年07月18日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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