最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 先锋聚利混合A(004833) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1956728 | ||||||||
| 基金代码 | 004833 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-17 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:先锋基金管理有限公司 基金托管人:华夏银行股份有限公司 报告送出日期: 2020年07月17日 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2度报告 第 页，共 13页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年7月16日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年4月1日起至2020年6月30日止 §2 基金产品概况 基金简称 先锋聚利 基金主代码 004833 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年05月09日 报告期末基金份额总额 6,996,845.00份 投资目标 本基金以资产配置为导向，在股票、债券、短期金 融工具等之间进行动态选择，在控制风险的前提下 追求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 从宏观经济环境和证券市场走势进行研判，结合考 虑相关类别资产的风险收益水平，动态调整股票、 债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投资 组合。 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2度报告 第 页，共 13页 3 业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+中债总指数收益率×45% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债 券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属 于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益 产品。 基金管理人 先锋基金管理有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 先锋聚利A 先锋聚利C 下属分级基金的交易代码 004833 004834 报告期末下属分级基金的份额总 额 705,074.09份 6,291,770.91份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年04月01日 - 2020年06月30日) 先锋聚利A 先锋聚利C 1.本期已实现收益 -8,907.97 -317,464.12 2.本期利润 62,222.79 327,887.70 3.加权平均基金份额本期利润 0.0575 0.0531 4.期末基金资产净值 702,322.25 6,171,040.95 5.期末基金份额净值 0.9961 0.9808 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2度报告 第 页，共 13页 4 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 先锋聚利A净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.60% 0.67% 6.60% 0.50% -1.00% 0.17% 过去六个月 -0.12% 1.24% 2.49% 0.81% -2.61% 0.43% 过去一年 7.99% 0.99% 7.89% 0.65% 0.10% 0.34% 自基金合同生效起 至今 -0.39% 1.20% 11.53% 0.74% -11.92% 0.46% 先锋聚利C净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.54% 0.67% 6.60% 0.50% -1.06% 0.17% 过去六个月 -0.25% 1.24% 2.49% 0.81% -2.74% 0.43% 过去一年 7.57% 0.99% 7.89% 0.65% -0.32% 0.34% 自基金合同生效起 至今 -1.92% 1.20% 11.53% 0.74% -13.45% 0.46% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2度报告 第 页，共 13页 5 注：按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组 合比例符合本基金合同关于"投资范围"、"投资限制"的有关约定。 §4 管理人报告 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2度报告 第 页，共 13页 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 王颢 投资管理部投资总监、基 金经理 2020- 01-17 2020- 07-07 13 年 本科，1984年4月生，200 7年毕业于中国地质大学， 现任公司投资管理部投资 总监、基金经理。2007年 至2015年先后任恒泰证券 固定收益部投资经理、资 产管理部投资主办，2016 年1月加入本公司历任投 资研究部固定收益副总 监、投资副总监、固定收 益总监。 杨帅 基金经理 2020- 07-08 - 7 年 金融学硕士，1990年2月 生，2013年毕业于中国人 民大学，现任公司投资管 理部基金经理。2013年至2 017年先后任生命人寿保 险股权投资助理、生命保 险资产管理公司研究员，2 017年9月加入先锋基金从 事投资研究工作。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律 法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用 基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内， 基金投资管理符合有关法规及基金合同的约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2度报告 第 页，共 13页 7 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 二季度，权益市场还是以医药、食品为主要上涨品种。管理人产品以血制品、锂电 负极、物流快递、二线家电等一些与大盘关联度较低的品种，取得较为稳健的业绩表现， 估值水平也经得起后市考验。原计划在下半年逐步将资产配置比例向科技方向调整，但 报告撰写期间遇到资金驱动的市场场景，产品管理人在自身认知范围内并未配置这些短 期涨幅较大，同质化倾向极其严重的标的，仍以对社会未来有帮助、经营管理稳健、财 务报表健康的企业为主要持仓，期间业绩表现或弱于整体，但相信能在流动性扰动结束 后，较好的保护投资人的资产安全。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末先锋聚利A基金份额净值为0.9961元，本报告期内，该类基金份额净 值增长率为5.60%，同期业绩比较基准收益率为6.60%；截至报告期末先锋聚利C基金份 额净值为0.9808元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为5.54%，同期业绩比较基 准收益率为6.60%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 自2020年3月2日起至本报告期末（2020年6月30日），本基金的基金资产净值存在 连续六十个工作日低于5000万元的情形，至本报告期期末（2020年6月30日）基金资产 净值仍低于5000万元。 本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施， 并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。 §5 投资组合报告 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2度报告 第 页，共 13页 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 4,349,617.70 59.10 其中：股票 4,349,617.70 59.10 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 2,833,526.10 38.50 8 其他资产 176,665.02 2.40 9 合计 7,359,808.82 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 110,000.00 1.60 C 制造业 3,405,369.10 49.54 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 122,250.00 1.78 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 552,348.60 8.04 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2度报告 第 页，共 13页 9 J 金融业 32,000.00 0.47 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 127,650.00 1.86 合计 4,349,617.70 63.28 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 688089 嘉必优 6,500 337,285.00 4.91 2 600690 海尔智家 17,500 309,750.00 4.51 3 002777 久远银海 10,000 304,100.00 4.42 4 300450 先导智能 6,500 300,365.00 4.37 5 600438 通威股份 15,000 260,700.00 3.79 6 002007 华兰生物 5,000 250,550.00 3.65 7 002641 永高股份 30,000 201,300.00 2.93 8 600885 宏发股份 5,000 200,600.00 2.92 9 688118 普元信息 4,028 163,335.40 2.38 10 000786 北新建材 7,500 159,975.00 2.33 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2度报告 第 页，共 13页 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 52,988.93 2 应收证券清算款 87,404.74 3 应收股利 - 4 应收利息 313.95 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2度报告 第 页，共 13页 11 5 应收申购款 35,957.40 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 176,665.02 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末未持有处在流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 先锋聚利A 先锋聚利C 报告期期初基金份额总额 1,784,628.08 6,256,200.45 报告期期间基金总申购份额 338,630.32 813,595.81 减：报告期期间基金总赎回份额 1,418,184.31 778,025.35 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 705,074.09 6,291,770.91 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 先锋聚利A 先锋聚利C 报告期期初管理人持有的本基金份 - 4,875,406.28 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2度报告 第 页，共 13页 12 额 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 - 4,875,406.28 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） - 77.49 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20% 的时间区 间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20200401 - 20200630 4,875,406.28 - - 4,875,406.28 69.68% 2 20200619 - 20200630 1,139,860.94 1,279,262.23 - 2,419,123.17 34.57% 产品特有风险 （1）特定投资者大额赎回导致的流动性风险 如果特定投资者大额赎回，为应对赎回，可能迫使基金以不适当的价格大量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。 （2）特定投资者大额赎回导致的巨额赎回风险 如果特定投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续2个开放 日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请。 （3）特定投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险 如果特定投资者大额赎回导致基金资产净值较低，可能出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形，继而触发 基金合同终止条件导致基金无法继续存续。 先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2度报告 第 页，共 13页 13 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1中国证券监督管理委员会批准先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金设立的 文件 9.1.2《先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3《先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5报告期内先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原 稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人先锋基金管理有限公司 官方网站：http://www.xf-fund.com 先锋基金管理有限公司 2020年07月17日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |