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| 基金通宝(184738) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 19540 | ||||||||
| 基金代码 | 184738 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-03-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 通宝证券投资基金召开基金份额持有人大会的第二次提示性公告 | ||||||||
| 信息全文 | 融通基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2007 年3 月2 日及 2007 年3 月19 日在《证券时报》、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn） 及基金管理人网站（http://www.rtfund.com）发布了《通宝证券投资基金召开 基金份额持有人大会公告》、《通宝证券投资基金召开基金份额持有人大会的第一 次提示性公告》。为使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于召开通宝 证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告。 一、召开会议基本情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《通宝证券投资基金基金合同》 的有关规定，通宝证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金通宝”）的基金 管理人融通基金管理有限公司决定以现场方式召开本基金的基金份额持有人大 会，会议的具体安排如下： 1、会议召开时间：2007 年4 月2 日下午2 时30 分 2、会议召开方式：现场方式 3、会议召开地点：北京金融街威斯汀大酒店（北京市西城区金融大街乙9 号，电话：010-66068866） 二、会议审议事项 关于通宝证券投资基金转型有关事项的议案（见附件一）。 三、会议的议事程序和表决方式 1、大会主持人宣布会议开始； 2、大会主持人宣布出席会议的基金份额持有人和代理人人数及所持有表决 权的总数； 3、大会主持人宣布会议议事程序及注意事项； 4、大会主持人公布计票人、监票人和见证律师姓名； 2 5、大会主持人宣读议案； 6、与会人员对议案进行审议，并进行投票表决； 7、计票人在基金份额持有人投票表决后立即进行清点，监票人对此进行监 督； 8、大会主持人当场公布计票结果； 9、大会见证律师就本次会议召开的程序以及持有人大会形成的决议的合法 性、合规性发表法律意见。 四、基金份额持有人的权利登记日 本次大会的权利登记日为2007 年3 月7 日，即在2007 年3 月7 日深圳证券 交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本 基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。 五、基金份额持有人出席会议需要准备的文件 1、个人基金份额持有人出席会议的，需要提交本人身份证（或其他能够表 明其身份的有效证件或证明）原件及复印件、证券账户卡。 2、个人基金份额持有人委托他人出席会议的，应当提交基金份额持有人的 身份证（或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及复印件、受托人的身 份证（或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及复印件、基金份额持有 人签字的授权委托书（内容及格式见本公告附件二）、证券账户卡。 3、机构基金份额持有人出席会议的，需要提交加盖单位公章的企业营业执 照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位公章的有权部门的批 文、开户证明或登记证书复印件等）、单位的授权委托书（内容及格式见本公告 附件二）、代表单位出席会议的个人的身份证（或其他能够表明其身份的有效证 件或证明）原件及复印件、证券账户卡。 六、会议出席对象 1、权利登记日深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的本基金的基金份额持有人。 2、基金管理人代表。 3、基金托管人代表。 4、基金管理人聘请的见证律师及公证机关工作人员。 3 七、基金份额持有人大会预登记 （一）现场方式预登记 基金份额持有人采用现场方式进行预登记的，应当提供下列文件： 1、具备出席大会资格的个人基金份额持有人，凭本人身份证（或其他能够 表明其身份的有效证件或证明）原件或复印件、证券账户卡进行预登记。 2、个人基金份额持有人委托他人出席会议的，受托人凭授权委托书、委托 人身份证（或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件或复印件、本人身份 证（或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件或复印件、委托人证券账户 卡进行预登记。 3、具备出席大会资格的机构基金份额持有人，凭企业营业执照（事业单位、 社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书等）复印件、 单位的授权委托书、被授权人或代表单位出席会议的个人的身份证（或其他能够 表明其身份的有效证件或证明）原件或复印件、证券账户卡进行预登记。 （二）传真方式预登记：在预登记时间内，基金份额持有人可凭上述证件的 传真件向基金管理人进行预登记，传真号为0755-26935005(深圳) 、010－ 88091635（北京）、021－58402858－333（上海）。 （三）预登记时间：2007 年3 月19 日－2007 年3 月23 日，2007 年3 月 26 日－2007 年3 月30 日，每天上午9:00 至下午4:00。 （四）预登记地点：广东省深圳市华侨城汉唐大厦13 层（融通基金管理有 限公司）、北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座1241-1243 室（融通基 金管理有限公司北京分公司）、上海市浦东南路588 号浦发大厦27 层I、J 单元 （融通基金管理有限公司上海分公司）。 （五）关于预登记的说明：基金管理人可以通过预登记估计持有人到会情况， 以便为持有人大会召开进行相应准备。持有人大会会议入场前仍需办理登记，请 各基金份额持有人予以积极配合。 八、会议召开的条件 经核对汇总，到会者在权利登记日持有的基金份额占本基金在权利登记日基 金总份额的50%以上。 九、形成基金份额持有人大会决议的条件 4 1、基金份额持有人所持的每份基金份额有一票表决权。 2、基金份额持有人在表决票上填写“同意”、“反对”或者“弃权”。未填、 错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断的表决票或未投的表决票均视为投票人 放弃表决权利，其所持基金份额数的表决结果均计为“弃权”。 3、关于通宝证券投资基金转型有关事项的议案应当由出席会议的基金份额 持有人所持表决权的2/3 以上通过。 十、持有人大会费用 按照有关法律法规的规定，基金份额持有人大会召开的相关公证费、律师费、 场地费和文件资料费从基金财产中列支。 十一、重要提示 本次会议将于2007 年4 月2 日下午2:30 召开，届时基金管理人、基金托管 人和基金管理人聘请的见证律师将对与会人员资格的合法性进行审查并予以登 记，请出席会议人员务必按照本公告的要求，携带必需的文件提前半小时至会议 地点，以便验证入场。主持人宣布会议开始后，不再对未登记的基金份额持有人 进行登记，未登记的持有人不得入场参加会议。 2007 年3 月2 日基金通宝在刊登《通宝证券投资基金召开基金份额持有人 大会公告》当日停牌，并于下一个交易日（2007 年3 月5 日）复牌。此后基金 管理人向深圳证券交易所申请基金通宝自2007 年3 月8 日开始再次停牌。基金 管理人将于基金份额持有人大会决议公告后向深圳证券交易所申请复牌。 十二、持有人大会联系方式 1、深圳 联系人： 李英华 联系电话：0755-26948041 传真： 0755-26935005 电子信箱：liyh@mail.rtfund.com 2、北京 联系人：宋雅萍 联系电话：010－88091528－161 传真：010－88091635 5 电子信箱：songyp@mail.rtfund.com 3、上海 联系人：林文兵 联系电话：021－58402858－201 传真：021－58402858－333 电子信箱：linwb@mail.rtfund.com 融通基金管理有限公司 二○○七年三月二十六日 6 附件一： 关于通宝证券投资基金转型有关事项的议案 通宝证券投资基金基金份额持有人： 鉴于通宝证券投资基金（下称“基金通宝”）将于2007 年5 月30 日到期， 为了维护基金持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投 资基金运作管理办法》和《通宝证券投资基金基金合同》有关规定，本基金管理 人经与基金托管人中国建设银行协商一致，提议对基金通宝实施转型。《通宝证 券投资基金转型方案说明书》见附件三。 为实施基金通宝转型方案，提议授权基金管理人办理本次基金通宝转型的有 关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间，在确保基金份额 持有人利益的前提下对《通宝证券投资基金基金合同》进行必要的修改和补充。 另如果转型方案未获得持有人大会批准，基金管理人计划在30 日内，按照有关 规定重新向持有人大会提交转型方案议案。 以上议案，请予审议。 基金管理人：融通基金管理有限公司 二○○七年三月二十六日 7 附件二： 授权委托书 兹委托 先生／女士代表本人（或本机构）出席于 年 月 日召开 的通宝证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决 权。 委托人（签字/盖章）： 个人委托人身份证号： 委托人持有基金份额数： 证券账户卡号： 受托人： 受托人身份证号： 委托日期： 年 月 日 附注：此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。 8 附件三： 通宝证券投资基金转型方案说明书 一、声明 （一）鉴于通宝证券投资基金（简称“基金通宝”）将于2007 年5 月30 日到期，为维护基金份额持有人利益，继续为份额持有人提供资产保值增值的服 务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 和《通宝证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）等有关规定，本基金管 理人（融通基金管理有限公司）经与基金托管人（中国建设银行股份有限公司） 协商一致，决定召开基金份额持有人大会，讨论关于通宝证券投资基金转型有关 事项的议案。 （二）本次基金通宝转型方案需经参加持有人大会表决的基金份额持有人所 持表决权的三分之二以上通过，存在无法获得持有人大会表决通过的可能。 （三）持有人大会表决通过的事项须报告中国证监会，自中国证监会核准之 日起生效。中国证监会对本次基金通宝转型方案所作的任何决定或意见，均不表 明其对本次转型方案或本基金的价值或者投资者的收益做出实质性判断或保证。 二、基金通宝转型方案要点 （一）基金运作方式转换 基金通宝由封闭式证券投资基金转换运作方式为上市开放式证券投资基金 （LOF），在完成有关转型程序后，在深圳证券交易所上市交易并开放日常申购、 赎回等业务。 （二）调整基金存续期限 基金存续期由2007 年5 月30 日到期调整为无限期。 （三）授权基金管理人向深圳证券交易所申请终止或提前终止封闭式基金的 上市交易；转换为上市开放式基金（LOF）后，再向深圳证券交易所申请开放式 基金的上市交易。在LOF 基金上市交易或开放赎回业务后，持有人可以利用原 9 有的深交所证券账户进行二级市场交易或者赎回。 （四）调整基金的投资目标、投资范围和投资策略 基金投资目标由“ 本基金为积极成长型基金，所追求的投资目标是在尽可能 地分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产长期增值和收益的高速稳定增 长。”调整为：“本基金主要投资于符合中国经济发展方向，依靠技术自主创新、 领先的经营模式或优势的品牌、渠道等因素获得业绩持续高速成长，从而推动中 国经济结构提升的上市公司，分享中国经济发展过程中结构性的高速增长；通过 积极主动的分散化投资策略，在严格控制风险的前提下实现基金资产的持续增 长，为基金持有人获取长期稳定的投资回报。” 基金投资范围由“本基金投资范围仅限于具有良好流动性和收益性的金融工 具，包括国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的 其它金融工具。”调整为：“本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内 依法发行和上市的各类股票、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券及中国 证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金股票投资比例范围为基金资产的60%～95%；权证投资比例范围为0～ 3%；债券与货币市场工具的投资比例范围为5%～40%，其中现金和到期日在一年 以内的政府债券不低于基金净资产的5%。因基金规模或市场变化等因素导致投资 组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合以符 合上述比例限定。 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更对权证 或资产支持证券等投资的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例 上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。” 鉴于原基金合同中未规定投资策略，基金投资策略将新增如下规定： 1、资产配置策略 本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略，把握中国经济 发展的中长期趋势，深入分析宏观经济和行业经济运行的基本规律，作出资产配 置和组合构建。在辨明所属资产类别，区分不同类别资产基本性质的基础上，确 定对股票、债券及其它金融工具的投资比例和股票资产在不同行业的投资比例， 10 完成资产配置。 2、股票投资策略 本基金认为股价的上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增长。在中国经 济长期高速增长的大背景下，许多企业在一定时期表现出较高的成长性，但只有 企业在技术创新、经营模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优势，才能保持 业绩持续高速成长，而这些企业正是本基金重点投资的目标和获得长期超额回报 的基础。 （1）初步筛选：选择前一年换手率或成交量处于全A股市场前80％的股票作 为本基金选股的流动性指标；选择前一年流通市值的平均规模处于全A股市场前 80％的股票作为本基金选股的市值指标；利用以上流动性指标和市值指标选择上 市公司作为投资备选股票库基础库。每季度末对以上指标统计一次，根据统计结 果对原有基础库进行调整。 （2）成长性公司筛选：本基金以PEG为核心指标，综合三方面财务指标分析 进行筛选 l 历史成长性指标：过往两年净利润复合增长率、主营业务收入增长率、 每股收益增长率、每股EBITDA增长率等等 l 未来成长性评价指标：未来两年净利润复合增长率、未来两年每股收益 的增长率（G）、预测动态市盈率、PEG（静态市盈率/未来一年每股收 益的增长率） l 盈利能力指标：过往两年平均投资回报率（ROIC）、过往两年平均净资 产收益率（ROE） （3）企业领先性分析：本基金管理人运用“融通企业核心竞争力评估体系”， 对前两步选择出的公司进行定性分析。定性指标主要包括：经营模式、行业地位、 人（管理层过往业绩评估、公司核心竞争力评估）、财（管理能力评估）、物（市 场空间、科技创新能力评估）、环境（行业环境和政策环境评估）、市场经济专 利（区域垄断、政策垄断、资源垄断、技术优势、营销优势、品牌优势）以及公 司分红派息政策；与此同时，我们还运用企业生命周期识别系统识别企业所处生 命周期。最后从重点公司中精选出在以下三方面的价值评估中最具优势的股票， 作为重点投资标的。 11 l 具有技术自主创新优势、领先的经营模式、优势的品牌渠道和值得信赖 的管理层； l 盈利能力较强且具有优良增长潜力； l 估值水平具有吸引力。 （4）行业配置 本基金行业配置在资产配置的基础上，按照“自上而下”的投资方式，充分 借鉴历史统计规律和产业发展路径，把握符合中国经济发展方向和经济增长的变 迁趋势，在剖析行业竞争结构、盈利模式、周期性和景气度的基础上判断各行业 未来成长前景，并以此为主要依据实现行业子类的优化配置。 通过行业配置达到优化资产配置，减少个股分析失误，提高风险收益比的作 用。 3、债券投资策略 在债券投资上，我们贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程 （1）久期管理 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组 合久期策略。 （2）类属配置与组合优化 根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融 债、可转换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风 险、收益（等价税后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而 言考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选 择等因素。 在久期和类属配置确定后，根据优化调整的策略，我们将选择下列三种期限 结构配置方法之一构建组合： 子弹组合：现金流集中在投资期到期日附近； 杠铃组合：现金流尽量呈两极分布； 梯形组合：现金流在投资期内尽可能平均分布； （3）通过因素分析决定个券选择 从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精 12 选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债 券品种进行投资价值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。 我们重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期 期限、收益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益 率水平的品种，优先选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司 成长性良好的转债品种；转债条款优厚、防守性能较好的转债品种。 为控制组合的整体风险，在选择可转换债券时我们遵循以下限定条件:债券 溢价不超过15%、银行担保、公司连续三年盈利。 4、权证投资策略 本基金将在有效进行风险管理的前提下，以价值分析为基础，通过对权证标 的证券的基本面研究，在采用数量化模型分析权证合理定价的基础上，把握市场 的短期波动，谨慎进行投资。 （五）授权基金管理人修订基金合同 首先，由于基金通宝拟转换运作方式、调整存续期限、转换为上市开放式基 金并调整投资目标、投资范围和投资策略，基金管理人需根据持有人大会决议修 订《通宝证券投资基金基金合同》的相关内容。 其次，考虑到自《通宝证券投资基金基金合同》生效以来，《中华人民共和 国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其实施准则等法律法规陆续颁布和实 施，基金管理人需要根据法律法规要求修订《通宝证券投资基金基金合同》的相 关内容。 再次，考虑到基金通宝转型后，投资目标、投资范围、投资策略和产品类型 发生相应变更，基金管理人拟将基金名称变更为“ 融通领先成长股票型证券投资 基金（LOF）”。 综上所述，拟请持有人大会授权基金管理人根据上述事项修订基金合同的内 容，并在经基金托管人审核同意后，报中国证监会核准。 13 三、基金管理人就方案有关事项的说明 （一）基金转换运作方式的必要性 1、基金通宝基本情况 基金通宝是由原“苏建基金”、“建皖基金”、“昌久基金”三只基金经清理规 范后合并而成的契约型封闭式基金。基金的发起人为河北证券有限责任公司、上 海爱建信托投资公司和融通基金管理有限公司，基金管理人为融通基金管理有限 公司，基金托管人为中国建设银行。 2、转型有利于保护广大持有人的利益 封闭式基金转型是保护持有人利益的有效方式。基金通宝将于2007 年5 月 30 日到期。如果任其到期清算，持有人不仅要承担股票资产卖出变现的冲击成 本，还要承担清算费用以及清算期间的机会成本。通过转型，不仅能为持有人节 省到期清算的成本，也消除了基金折价交易现象，有利于更好地保护持有人利益。 （二）基金调整存续期限的必要性 根据《通宝证券投资基金基金合同》的规定，基金存续期截至2007 年5 月 30 日为止。根据有关法律法规，基金转型为开放式基金后，可无限期存续。为 避免到期时基金清算产生的相关成本，更好地保护持有人利益，基金应调整存续 期限。 （三）基金通宝转换为上市开放式基金（LOF）的可行性 目前基金通宝在深圳证券交易所上市交易，深圳证券交易所上市开放式基金 的推出，为基金通宝运作方式转换为开放式基金提供了便利条件。封闭式基金转 换为上市开放式基金（LOF）后，原有投资人仍然可以利用原有的深交所证券账 户进行二级市场交易，而不必转托管到开放式基金账户赎回或者申购；上市开放 式基金（LOF）为原有封闭式基金的持有人提供了在深交所场内申购、赎回的渠 道；新投资人可以选择利用证券账户在场内办理申购或者赎回，也可以利用开放 式基金账户在场外代销渠道办理申购或者赎回，提供了场内、场外双重渠道。 （四）调整基金投资目标、投资范围和投资策略的可行性 基金转型后，作为开放式基金，必须具有明确的产品定位及目标客户定位， 才能保证基金具有吸引力，才能实现基金规模的长期稳定和增长，且利于基金资 产的长期持续增值。因此，转型后基金定位于那些认同基金通宝投资理念、追求 14 稳定的超额收益为目标的投资者，契合投资者对那些具有超额回报的基金产品需 求，所以调整基金投资目标、投资范围和投资策略是切实可行的。 （五）授权基金管理人修订基金合同的可行性 基金管理人将严格按照持有人大会决议以及法律法规的规定修订基金合 同。修订后的基金合同需经基金管理人和基金托管人签字盖章，报中国证监会核 准。 四、基金转型的主要风险及预备措施 （一）转型方案被持有人大会否决的风险 转型方案存在被持有人大会否决的风险。为防范此风险，基金管理人将提前 向基金份额持有人征询意见。如有必要，基金管理人将根据持有人意见，对基金 转型方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可以在必要的情况下，推迟 基金份额持有人大会的召开时间。 如果转型方案未获得持有人大会批准，基金管理人计划在30 日内，按照有 关规定重新向持有人大会提交转型方案议案。 （二）基金转型开放后遭遇大规模赎回的风险 1、基金转型后设立集中申购期，是防范赎回风险的主要手段 在转型成为开放式基金之后，基金管理人将以中国证券登记结算公司作为登 记结算机构，通过各销售机构以及LOF 系统开放集中申购，集中申购期不超过 1 个月。集中申购期结束后，基金管理人将根据基金运作情况，尽快开放日常申 购、赎回。 安排集中申购期吸纳新资金，会很大程度降低转型后的赎回压力和预期。 2、过渡期间降低组合风险，增强稳定性和流动性 在基金运作方式转换的过渡期间降低净值波动，提高流动性，从而将开放后 大规模赎回导致的流动性风险和净值波动风险降至最低，目前基金通宝在下半年 投资运作中已在组合设计、个股流动性、现金留存比例上作了周密的投资计划安 排以配合转型的顺利进行。 3、对集中申购期内申购的投资者设置申购费率优惠 集中申购期间申购费率如下： 15 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.2% 100 万≤M＜200 万 1.0% 200 万≤M＜500 万 0.6% M≥500 万 每笔1000 元 4、基金转型方案公告后，若出现基金折价率持续放大或基金净值剧烈波动 等极端情况，基金管理人承诺将根据实际情况，加快转型进程，更早开放基金的 日常赎回业务。 5、在首次持有人大会公告至基金通宝退市期间，自第一周星期五开始，若 最近三月净值增长率或最近六个月净值增长率排名位于全市场封闭式基金27 名 以下（不含27 名）时，则基金管理人自下一周开始提取1％管理费，直至最近 三月净值增长率和最近六个月净值增长率都位于全市场封闭式基金27 名及以上 （含27 名）时，下一周恢复提取1.5%管理费。 七、基金管理人联系方式 持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系基金管理 人： 电话：0755-26948041；0755-26948064 传真：0755-26935005 电子信箱:：liyh@mail.rtfund.com；luz@mail.rtfund.com 网站：www.rtfund.com |
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| 基金信息类型 | 提示性公告 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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