财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
南方创新精选一年混合A(009681)  基金公开信息
流水号 1951447
基金代码 009681
公告日期 2020-07-11
编号 7
标题 南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要
信息全文
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况
基金简称 南方创新精选一年混合A 基金代码 009681
基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司
基金合同生效日 - 交易币种 人民币
基金类型 混合型 开放频率 每年开放一次
运作方式 定期开放式
基金经理 罗安安 开始担任本基金基金经理的日期 -
证券从业日期 2010年7月12日
其他 基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
如本基金在基金合同生效3年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。

二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

投资目标 本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化行业深度研究分析，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、全国中小企业股份转让系统挂牌精选层股票（简称“新三板精选层股票”）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换公司债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：封闭期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%-100%（其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%）。应开放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前1个月以及开放期结束后1个月内，本基金的股票资产投资比例可不受上述限制。开放期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为0%-95%（其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%）。
开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
封闭期内，本基金投资于新三板精选层股票的市值不超过基金资产净值的20%。开放期内，本基金投资于新三板精选层股票的市值不超过基金资产净值的15%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、股指期货等投资策略；5、国债期货等投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、股票期权投资策略；8、开放期投资策略。
业绩比较基准 中证800指数收益率*45%+中国战略新兴产业成份指数收益率*15%+中证港股通综合指数（人民币）收益率*10%+中债总指数收益率*30%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。本基金投资新三板精选层股票，会面临新三板精选层机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、挂牌公司经营风险、挂牌公司降层风险、挂牌公司终止挂牌风险、精选层市场股价波动风险、投资集中风险等。
注:详见《南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。


（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：
费用类型 金额（M）
／持有期限（N） 收费方式
／费率 备注
认购费 M<100万 1.20%
100万≤M<200万 0.80%
200万≤M<500万 0.50%
M≥500万 1000元/笔
申购费（前收费） M＜100万 1.5%
100万≤M＜200万 1.2%
200万≤M＜500万 0.8%
M≥500万 1000元/笔
赎回费 N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜6个月 0.5%
N≥6个月 0
注: 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的A类基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产。对于持有期长于30日（含）但少于3个月的A类基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含）但少于6个月的A类基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
其他费用 会计费、律师费、审计费等
注:投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金为混合型证券投资基金，封闭期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%-100%（其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%）。应开放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前1个月以及开放期结束后1个月内，本基金的股票资产投资比例可不受上述限制。开放期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为0%-95%（其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%）。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。封闭期内，本基金投资于新三板精选层股票的市值不超过基金资产净值的20%。开放期内，本基金投资于新三板精选层股票的市值不超过基金资产净值的15%。因此，国内和港股通标的股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。
2、投资港股通股票的风险
本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不限于：汇率风险、香港市场风险、香港交易市场制度或规则不同带来的风险、港股通制度限制或调整带来的风险、法律和政治风险、会计制度风险、税务风险等
3、本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权，可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。
4、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
5、本基金投资流通受限证券的风险。
本基金可投资于流通受限证券，因此可能面临在一定的价格下无法卖出而要降价卖出的风险，同时由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投资后将在一定期限内无法流通，在面临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。目前，本基金管理人已建立了健全的内部控制体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内部审批流程、信息披露、日常风险监控等环节，做好危机处理预案，确保流通受限证券投资的合法合规。
6、本基金收益分配方式有现金分红和红利再投资两种，对于选择红利再投资的投资人，其因红利再投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间，并于该份额赎回时按照本基金相关法律文件的约定选择适用的赎回费率并计算赎回费，敬请投资人留意。本基金红利再投资份额的登记日期与原认申购份额的登记日期一致。
7、定期开放机制的风险
（1）本基金为定期开放基金，投资人需在开放期提出申购赎回申请，在非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。（2）本基金每个开放期的起始日和终止日所对应的日历日期可能并不相同，因此，投资人需关注本基金的相关公告，避免因错过开放期而无法申购或赎回基金份额。（3）开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致本基金管理人被迫抛售所持有投资品种以应付本基金赎回的现金需要，则可能使本基金资产变现困难，本基金面临流动性风险或需承担额外的冲击成本。
8、本基金投资新三板精选层股票的风险。
（1）流动性风险：由于新三板精选层股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于其他A股板块，投资者可能在特定阶段对新三板精选层股票个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无法正常交易的风险。（2）挂牌公司经营风险：由于精选层企业规模标准低于A股相关市场板块准入标准，新三板精选层挂牌公司在企业持续经营能力，核心技术、经营、管理团队稳定性，财务数据稳定性及企业应对外部政策、市场等风险的水平上具有较大的经营风险，由此可能导致基金持仓股价的较大负向波动。（3）挂牌公司降层风险：新三板市场由包括基础层、创新层和精选层在内的多层次市场组成，精选层挂牌公司在不具备相应条件后具有较大的降层风险，可能给基金净值带来不利影响。（4）挂牌公司终止挂牌风险：根据新三板市场过往运行情况，新三板挂牌企业存在相对A股相关市场更大的摘牌风险，由此对基金流动性管理、资产处置带来了更大的风险管理压力，更大的终止挂牌风险也可能给基金净值带来不利影响。（5）精选层市场股价波动风险：根据《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》，全国股转系统对连续竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为30%，精选层股票采用连续竞价交易，涨跌幅限制大于包括创业板和科创板在内的A股市场相关板块，可能给基金净值带来较大的波动风险。（6）投资集中风险：新三板精选层挂牌企业主要属于创新成长型企业，其商业模式、盈利、风险和业绩波动等特征较为相似，因此基金难以通过分散投资来降低风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值较大波动。
9、基金合同终止的风险
本基金为发起式基金，在基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

五、其他资料查询方式
以下资料详见南方基金官方网站［www.nffund.com］［客服电话：400-889-8899］
《南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》、
《南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》、
《南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
基金信息类型 基金产品资料概要
公告来源 基金公司官网
↑返回页顶↑