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| 富荣富安债券A(005173) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1922082 | ||||||||
| 基金代码 | 005173 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-27 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 富荣富安债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2020年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 富荣富安债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2020年第1号） 基金管理人：富荣基金管理有限公司 基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司 【重要提示】 1、本基金根据2017年7月5日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于 准予富荣富安债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]1142号）进行募集。本基金 于2018年4月3日正式生效。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的收益、投资价值和市场前景作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑 投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独 立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险， 包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特 有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风 险等等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业 采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性 风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企 业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 5、本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股 票型基金，属于中低风险/收益的产品。 6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行 票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券 （含可分离型可转换债券）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支 持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股票（包括创业板、中小板以及其他依法发行上市 的股票）、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 7、基金的投资组合比例为： 本基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%；投资股票、权 证的比例不高于基金资产的20%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 8、本基金初始发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于 初始发售面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书的内容截止日为2020年3月9日，有关财务数据截止日为2019年12月31 日，净值表现截止日为2019年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 本基金托管人广州农村商业银行股份有限公司已于2020年5月22日复核了本次更新的招募 说明书。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：富荣基金管理有限公司 注册地址：广州市南沙区海滨路171号南沙金融大厦11楼1101之一J20室 办公地址：深圳市福田区八卦四路52号安吉尔大厦24层 法定代表人：杨小舟 设立日期：2016年1月25日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监许可【2015】3118号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期限：永续经营 联系人：蔡晓忠 联系电话：0755-84356636 传 真：0755-83230787 股权结构： 股东名称 出资比例 广州科技金融创新投资控股有限公司 50% 深圳嘉年实业股份有限公司 45.1% 湖南典勤投资开发有限公司 4.9% （二）主要成员情况 1、董事会成员 杨小舟先生，董事长，大连理工大学硕士研究生。历任交通银行沈阳分行国际部国际结算 员、信贷科科长、中信银行沈阳皇姑支行副行长、广发银行南湖支行行长、广发银行沈阳直属 支行行长助理、副行长、行长兼党委书记、广发银行沈阳分行行长兼党委书记、广发银行深圳 分行行长兼党委书记。 郭容辰女士，董事，北京大学法学硕士，历任交通银行深圳福田支行行长、深圳分行零售 信贷部总经理、个人金融部总经理、华夏银行深圳分行个人金融部总经理、金鹰基金管理有限 公司副总经理，历任富荣基金管理有限公司总经理。 罗劲先生，董事，湖南大学工商管理硕士。曾任广州农村商业银行股份有限公司华夏支行 集团客户事业部副总经理。现任广州汇垠澳丰股权投资基金管理有限公司常务副总经理、四川 汇源光通信股份有限公司董事长、富荣基金管理有限公司董事。 郭涛先生，董事，上海高级金融学院研究生（在读）。现任深圳市益德置业有限公司总经 理、深圳福元德租赁有限公司董事长兼总经理、深圳融博融资租赁有限公司董事长兼总经理、 深圳市天汇鑫达担保有限公司总经理、深圳市亿尔德投资有限公司法人、嘉年实业股份有限公 司董事、富荣基金管理有限公司董事。 李金声先生，董事，1956年2月生，研究生博士。于2016年2月起退休。历任黑龙江阿 城糖厂电站汽轮发电工人、黑龙江财政厅商业处商业会计财务干部、黑龙江省府财办、办公厅 三办、省长办干部。中国银行哈尔滨分行办公室副主任、广发银行总行办公室主任、广发银行 总行稽核部总经理、广发银行总行资金部总经理、筹建广发银行广州分行筹备组副组长、广发 银行广州分行副行长、党委书记、行长；广发银行总稽核、党委委员、监事会负责人、监事长 职务。 李晓英女士，董事，1983年2月生，大学本科学士。现任广东一粤律师事务所专职律师。 曾任广东同益律师事务所专职律师。主要从事法律顾问、商事诉讼、仲裁等。 余关健先生，独立董事，西南财经大学工业经济硕士研究生。曾任中国银行深圳分行信贷 处处长、中国银行深圳分行风险管理处处长、深圳赛格、深圳特发集团董事、邦信资产管理公 司董事总经理、对外贸易集团股份有限公司董事长、东方资产管理公司办事处总经理，现任东 银实业（深圳）有限公司董事、深圳金田股份有限公司独立董事、富荣基金管理有限公司独立 董事。 2、监事会成员 基金管理人不设监事会，设监事两名，其中一名为职工监事。 卢伟女士，监事，大专。在盈投控股有限公司任职，现任富荣基金管理有限公司监事。 魏丽红女士，职工监事，本科。现任富荣基金管理有限公司监事。 3、高级管理人员 杨小舟先生，董事长，大连理工大学硕士研究生。历任交通银行沈阳分行国际部国际结算 员、信贷科科长、中信银行沈阳皇姑支行副行长、广发银行南湖支行行长、广发银行沈阳直属 支行行长助理、副行长、行长兼党委书记、广发银行沈阳分行行长兼党委书记、广发银行深圳 分行行长兼党委书记。 苏春华先生,副总经理、首席投资官，中山大学硕士研究生，曾任广州期货贸易有限公司期 货研究员、君安证券广州营业部高级分析员、光大银行广州证券部副经理兼研究室主任、广州 银行资金营运中心总经理兼首席交易员，历任广东华兴银行金融市场部总经理、金融市场条线 业务总监、总行副行长，现任富荣基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 李东育先生，副总经理，中山大学岭南学院EMBA硕士，曾任银河基金管理有限公司华南地 区渠道销售销售总监，泰达宏利基金管理有限公司华南区总经理，金信基金管理有限公司总经 理助理，华润元大基金管理有限公司总经理助理。现任富荣基金管理有限公司副总经理，分管 市场、信息技术、基金事务管理等板块工作。 4、本基金基金经理 吕晓蓉女士，清华大学工商管理硕士，曾任普华永道中天会计师事务所审计师、嘉实基金 管理有限公司组合头寸管理、新股、信用债、转债研究员，现任富荣基金管理有限公司基金经 理。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 苏春华先生，投资决策委员会主任委员、副总经理、首席投资官。 吕晓蓉女士，投资决策委员会委员、固定收益部副总监、基金经理。 邓宇翔先生，投资决策委员会委员、权益投资部总监、研究部总监、基金经理。 王丹女士，投资决策委员会委员、基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：广州农村商业银行股份有限公司（简称：广州农村商业银行） 住所: 广州市黄埔区映日路9号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 成立时间：2006年10月27日 注册资本：98.08亿元人民币 存续期间：持续经营 法定代表人：王继康 批准设立文号：银监复[2009]484号 基金托管业务资格批准文号：证监许可[2014]83号 联系人：李庆 电话：（020）28852543 传真：（020）28019340 （二）主要人员情况 广州农村商业银行总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设业务运营室、 监督稽核室、产品营销室、系统管理室，部门全体人员均具备本科以上学历及相关从业经验。 黄镇辉先生，经济学硕士。曾任广州市商业银行股份有限公司会计计划资金业务交易员、 广发基金管理有限公司货币基金经理、广州市信用合作联社资金业务部交易科经理、副总经理、 广州农村商业银行总行金融市场部副总经理、金融同业中心总经理、大连业务中心总经理。2016 年2月起，担任广州农村商业银行总行资产托管部总经理。 汪大伟先生，法学学士，经济师。曾任广州农商行总行合规风险部科员、支行公司业务部 经理、珠江村镇银行营销管理部负责人、总行金融市场管理部总经理助理、金融同业部总经理 助理等职务。2018年4月起，担任广州农村商业银行总行资产托管部总经理助理。 （三）基金托管业务经营情况 广州农村商业银行于2014年1月9日经中国证监会和中国银监会共同核准，获得证券投资 基金托管资格。2015年10月24日，经中国保险监督管理委员会批准，广州农村商业银行获得 保险资产托管业务资格。广州农村商业银行资产托管部秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨， 依托严格的内控管理、先进的营运系统、专业的服务团队和丰富的业务经验，严格履行资产托 管人职责，为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务。目前托 管产品涵盖公募基金、基金专户、银行理财、券商资管、信托计划、股权投资基金等，截至2019 年12月末，托管证券投资基金12只，托管资产规模4084.69亿元。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：富荣基金管理有限公司直销中心 注册地址：广州市南沙区海滨路171号南沙金融大厦11楼1101之一J20室 办公地址：深圳市福田区八卦四路52号安吉尔大厦24层 法定代表人：杨小舟 电话：0755-84356629 传真：0755-83230902 客服电话：4006855600 网站：www.furamc.com.cn 2、其他销售机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 客服电话： 95352 网站：www.bsb.com.cn 2 平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 3 世纪证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 客服电话：4008323000 网站： http://www.csco.com.cn 4 华鑫证券有限责任公司 注册(办公)地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 客户服务电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 5 长城证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888 网址：www.cgws.com 6 五矿证券有限公司 注册(办公)地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层01单元 客户服务电话：4001840028 网址：www.wkzq.com.cn 7 西藏东方财富证券股份有限公司 注册(办公)地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 客户服务电话：95357 网址： www.18.cn 8 光大证券股份有限公司 注册(办公)地址 : 上海市静安区新闸路1508号 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 9 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 客户服务电话：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn 10 奕丰金融销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 11 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 12 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册(办公)地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 客户服务电话：95118 网址：http://kenterui.jd.com/ 13 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 客户服务电话：400-618-0707 网址：http://www.hongdianfund.com/ 14 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 客户服务电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn 15 浙江同花顺基金销售有限公司 注册(办公)地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 16 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com 17 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 客服电话：4000466788 公司网址： www.66zichan.com 18 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 19 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 20 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 21 北京植信基金销售有限公司 注册(办公)地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 22 北京汇成基金销售有限公司 注册(办公)地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 23 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 24 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 客户服务电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com 25 济安财富（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 26 方德保险代理有限公司 注册(办公)地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室 客户服务电话：010-64068617 网址：http://www.fundsure.cn/ 27 民商基金销售(上海)有限公司 注册(办公)地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 客户服务电话：021-50206003 网址：http://www.msftec.com 28 大连网金基金销售有限公司 注册(办公)地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 客户服务电话：4000-899-100 网址： http://www.yibaijin.com/ 29 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册(办公)地址：扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 客户服务电话：400 021 6088 网址：www.gxjlcn.com 30 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com 31 北京蛋卷基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 客户服务电话：400 0618 518 网址：http://danjuanapp.com/ 32 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 客户服务电话：400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com 33 深圳前海财厚基金销售有限公司 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室 客户服务电话：400-128-6800 网址：caiho.cn 34 深圳盈信基金销售有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812） 客户服务电话：4007-903-688 网址：http://www.fundying.com/ 35 上海挖财基金销售有限公司 注册(办公)地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室 客户服务电话：400-711-8718 网址： www.wacaijijin.com 36 诺亚正行基金销售有限公司 注册(办公)地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 客户服务电话：4008-215-399 网址：www.noah-fund.com 37 上海凯石财富基金销售 注册(办公)地址：上海市黄浦区西藏南路765号 有限公司 602-115室 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com 38 泰信财富基金销售有限公司 注册(办公)地址： 北京市朝阳区建国路甲92号世贸大厦C座18层 客户服务电话：400-004-8821 网址： www.hxlc.com 39 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册(办公)地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 客户服务电话：400-819-9868 网址： http://www.tdyhfund.com/Index 40 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 客户服务电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 41 南京苏宁基金销售有限公司 注册(办公)地址 :南京市玄武区苏宁大道1-6号 客户服务电话：025-66996699 网址：www.snjijin.com 42 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 43 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 44 玄元保险代理有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 客户服务电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.cn 45 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 客户服务电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ 46 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 客户服务电话：400-699-7719 网址：www.xiquefund.com 47 招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道福华一路111号 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 48 安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 客户服务电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （二）登记机构 名称：富荣基金管理有限公司 住所：广东省广州市南沙区海滨路171号南沙金融大厦11楼1101之一J20 办公地址：深圳市福田区八卦四路52号安吉尔大厦24层 法定代表人：杨小舟 联系人：黄文飞 电话： 0755-84356604 传真： 0755-83230787 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬 陆奇 联系人：安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 法定代表人：毛鞍宁 电话：+86 10 58153000 传真：+86 10 85188298 签字注册会计师：吴翠蓉 高鹤 联系人：吴翠蓉 四、基金的名称 基金的名称：富荣富安债券型证券投资基金。 五、基金的类型 基金的类型：债券型证券投资基金。 六、基金的投资 （一）投资目标 本基金通过主要投资于债券品种，追求基金资产的长期稳健增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票 据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含 可分离型可转换债券）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支持证 券、债券回购、银行存款、同业存单、股票（包括创业板、中小板以及其他依法发行上市的股 票）、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%；投资股票、权 证的比例不高于基金资产的20%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （三）投资策略 1、资产配置策略 本基金管理人基于对以下因素的判断，进行基金资产在固定收益品种、可转换债券、股票 主动投资之间进行配置： （1）主要基于对利率走势、利率期限结构等因素的分析，预测固定收益品种的投资收益和 风险； （2）股票市场走势的预测； （3）可转换债券发行公司的成长性和转债价值的判断。 2、固定收益品种投资策略 （1）固定收益品种的配置策略 A、平均久期配置 本基金管理人通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产 投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数、汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财 政政策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未来的利率趋势，判断债券市场对上 述变量和政策的反应，并据此积极调整债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。 B、期限结构配置 本基金管理人对债券市场收益率期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，预测收益 率期限结构的变化方式，选择并确定期限结构配置策略，配置各期限固定收益品种的比例，以 达到预期投资收益最大化的目的。 C、类属配置 本基金管理人对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等 因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债以及交易所和银行间市场投资品种的利差 和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 D、信用类债券投资 本基金投资信用状况良好的信用类债券。在此基础上，分析各品种的信用溢价，选择信用 风险较低和溢价较高的品种进行投资。 （2）投资品种的选择 在债券组合平均久期、期限结构、类属配置和信用风险管理的基础上，本基金对影响个别 债券定价的主要因素，包括流动性、局部供求、信用风险、票息、税赋、含权等因素进行分析， 选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。 （3）可转换债券的投资策略 可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值，本基金管理人将对 可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。 基金管理人将对发行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司成长性、市场 竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可转换债券的股权投资价值；基于对利率水平、 票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算 可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的 投资策略。 此外，本基金还将根据新发可转换债券的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转换债 券新券的申购。 （4）资产支持证券投资 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线 和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并 进行分散投资，以降低流动性风险。 3、股票投资策略 在股票二级市场投资方面，本基金采取自下而上的投资策略，选择满足以下特征的公司进 行投资：企业治理结构良好，管理层诚信尽职，重视股东利益，能根据市场环境的变化正确地 制定和调整发展战略，经营管理能力能适应企业规模的需要；公司财务透明、清晰，资产质量 及财务状况较好，拥有良好的历史盈利记录；企业的主营产品或服务具有良好的市场前景，企 业在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等方面拥有竞争对手在中长期时间内难以 模仿的竞争优势。本基金将根据企业业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平，应用 本基金管理人设计的估值模型，选择价值被市场低估的企业进行投资。 4、国债期货投资策略 本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将结合国债交易市场和期货交易 市场的收益型、流动性的情况，通过多头或空投套期保值等投资策略进行套期保值，以获取超 额收益。 5、中小企业私募债券投资策略 本基金以持有到期，获得本金和票息收入为中小企业私募债券主要投资策略，同时，密切 关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得较高收益。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金对债券的投资占基金资产的比例不低于80％； （2） 本基金投资于股票、权证等权益类资产的比例不高于基金资产的20%； （3）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到 期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等； （4） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％； （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证 券规模的10％； （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的10％； （13）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%； （14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内 予以全部卖出； （15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； （16）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总 市值的30%；本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告 所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 3）本基金参与国债期货时，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关 约定； 4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的30%； （17）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （18）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金 管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通 股票的30%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（3）、（14）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构 另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人 对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建 立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托 管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，则本基金可不受上述规定的限 制或按调整后的规定执行。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债总全价指数收益率。 中债总全价指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的综合反映银行间债券市场、上海 证券交易所债券市场、深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场的跨市场债券指数。该指数样 本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益情况。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数，或者市场发生变化导致本业绩比较 基准不再适用或本业绩比较基准停止发布时，本基金管理人在与基金托管人协商一致，可调整 或变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票 型基金，属于中低风险/收益的产品。 （七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当 利益。 （八）基金投资组合报告 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年5月22日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 453,352.22 13.43 其中：股票 453,352.22 13.43 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,767,614.50 82.01 其中：债券 2,767,614.50 82.01 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 96,011.54 2.84 8 其他资产 57,805.27 1.71 9 合计 3,374,783.53 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,180.00 0.36 C 制造业 323,475.22 12.72 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,793.00 0.38 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,784.00 0.82 J 金融业 21,830.00 0.86 K 房地产业 25,744.00 1.01 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 42,546.00 1.67 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 453,352.22 17.82 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本 基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000513 丽珠集团 1,000 33,700.00 1.32 2 300567 精测电子 600 32,904.00 1.29 3 603259 药明康德 300 27,636.00 1.09 4 601636 旗滨集团 5,000 27,450.00 1.08 5 000002 万 科Ａ 800 25,744.00 1.01 6 000977 浪潮信息 800 24,080.00 0.95 7 600585 海螺水泥 400 21,920.00 0.86 8 600887 伊利股份 700 21,658.00 0.85 9 300394 天孚通信 500 19,130.00 0.75 10 600703 三安光电 1,000 18,360.00 0.72 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 402,215.20 15.81 2 央行票据 - - 3 金融债券 286,919.00 11.28 其中：政策性金融债 286,919.00 11.28 4 企业债券 1,451,543.60 57.06 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 626,936.70 24.64 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,767,614.50 108.79 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 018008 国开1802 2,300 236,578.00 9.30 2 010303 03国债⑶ 2,200 224,092.00 8.81 3 136474 16万达04 2,200 220,330.00 8.66 4 122440 15龙光01 2,000 203,900.00 8.02 5 112457 16魏桥05 2,200 203,104.00 7.98 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本 基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本 基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本 基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调 查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金本报告期投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 857.16 2 应收证券清算款 688.52 3 应收股利 - 4 应收利息 56,109.59 5 应收申购款 150.00 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 57,805.27 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 128061 启明转债 58,837.50 2.31 2 123027 蓝晓转债 45,241.20 1.78 3 128064 司尔转债 40,348.00 1.59 4 113011 光大转债 37,398.00 1.47 5 123025 精测转债 36,654.00 1.44 6 110054 通威转债 25,106.00 0.99 7 110048 福能转债 24,248.00 0.95 8 123019 中来转债 23,402.00 0.92 9 128068 和而转债 19,853.40 0.78 10 128015 久其转债 19,682.00 0.77 11 113537 文灿转债 18,555.00 0.73 12 110047 山鹰转债 18,184.50 0.71 13 128010 顺昌转债 15,568.50 0.61 14 128016 雨虹转债 12,957.00 0.51 15 128059 视源转债 12,479.00 0.49 16 113522 旭升转债 12,440.00 0.49 17 113517 曙光转债 11,878.00 0.47 18 113025 明泰转债 11,577.00 0.46 19 110055 伊力转债 11,388.00 0.45 20 123007 道氏转债 11,256.00 0.44 21 128025 特一转债 11,161.00 0.44 22 128065 雅化转债 10,977.00 0.43 23 110034 九州转债 10,803.00 0.42 24 123011 德尔转债 6,232.50 0.24 25 123009 星源转债 6,208.50 0.24 26 113511 千禾转债 6,111.50 0.24 27 110051 中天转债 3,336.90 0.13 28 128057 博彦转债 1,180.80 0.05 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本 基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 （九）基金净值表现 1、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 富荣富安债券A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2018.04.03~2018.12.31 3.98% 0.04% 4.85% 0.12% -0.87% -0.08% 2019.01.01~2019.12.31 3.75% 0.20% 1.10% 0.09% 2.65% 0.11% 自基金合同生效起至今 7.88% 0.15% 6.00% 0.10% 1.88% 0.05% 富荣富安债券C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2018.04.03~2018.12.31 3.63% 0.04% 4.85% 0.12% -1.22% -0.08% 2019.01.01~2019.12.31 4.94% 0.25% 1.10% 0.09% 3.84% 0.16% 自基金合同生效起至今 8.75% 0.19% 6.00% 0.10% 2.75% 0.09% 注：本基金的业绩比较基准为：中债总全价指数收益率。 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各资产配置比例符合合同约定。 七、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对 一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在次月初3个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对 一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初3个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。 计算方法 如下： H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人 核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初3个工作日内从基金财产 中一次性支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 （五）销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低销售服务费率，无须 召开基金份额持有人大会。 八、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人 原公告的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、 对“重要提示”部分内容进行了更新； 2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新； 3、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新； 4、对“五、相关服务机构”部分内容进行了更新； 5、对“七、基金合同的生效” 部分内容进行了更新； 6、对“九、基金的投资”部分内容进行了更新； 7、对“十七、基金合同的变更、终止与及基金财产的清算” 部分内容进行了更新； 8、对“十八、基金合同的摘要” 部分内容进行了更新； 9、对“十九、基金托管协议的内容摘要”部分内容进行了更新； 10、对“二十、对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新； 11、对“二十一、其他应披露事项”部分内容进行了更新。 富荣基金管理有限公司 二〇二〇年5月27日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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