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广发套利(000992)  基金公开信息
流水号 1908873
基金代码 000992
公告日期 2020-05-08
编号 1
标题 广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
信息全文



广发对冲套利定期开放混合型发起式
证券投资基金更新的招募说明书摘要








基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日期：二〇二〇年五月

【重要提示】
本基金于2014年12月25日经中国证监会证监许可[2014]1406号文注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金以市场中性策略为主要投资策略，通过同时构建多头和空头的方式实现策略，因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首先，本基金的市场中性策略是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性；其次，本基金的主要投资工具股指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等；此外，在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新，前述内容更新截止日为2020年5月6日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2019年12月11日，有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。

第一部分基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人60.593%、15.763％、15.763％和7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事长。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理，深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化促进会主席。
匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药（集团）股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深300指数证券投资基金基金经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
陈甄璞先生，工商管理硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾先后任海富通基金管理有限公司量化研究员、投资经理、基金经理。现任广发基金管理有限公司量化投资部总经理、广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理(自2019年10月17日起任职)。
陈宇庭先生，理学和金融学双硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任海富通基金管理有限公司量化投资部投资经理助理，广发基金管理有限公司量化投资部研究员、广发量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理(自2019年2月25日至2020年5月6日)、广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理助理(自2019年2月25日至2020年5月6日)。现任广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理(自2019年7月22日起任职)、广发百发大数据策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理(自2019年8月16日起任职)、广发量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2020年5月6日起任职)、广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理(自2020年5月6日起任职)。
历任基金经理：钟伟，任职时间为2015年2月6日至2016年5月10日；魏军，任职时间为2016年5月10日至2019年3月29日；赵杰，任职时间为2019年3月29日至2020年5月6日。
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投资部副总经理李巍先生等成员组成，朱平先生担任权益公募投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

第二部分基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明

二、主要人员情况
截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

























第三部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1.直销机构
1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069020-89899070
2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心北楼11层1101单元
（电梯楼层12层1201单元）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址:www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、销售机构
(1)公司名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
联系地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
(2)名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
联系人：郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
(3)名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
(4)名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
(5)名称：交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
联系人：陆志俊
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6)名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
(7)名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
(8)名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人：张智河
联系人：叶密林
联系电话：010-83991719
业务传真：（010）66412537
客服热线：95385
公司网址：www.grzq.com
(9)名称：渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法人：李伏安
联系人：潘鹏程
联系电话：022-58316666
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
(10)名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
(11)名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
(12)公司名称：东亚银行（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号29楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号29楼
法人：李国宝
联系人：张薇
联系电话：021-38663866
传真：021-38663966
客服电话：95382
网址：www.hkbea.com.cn
(13)名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服电话：4001962502
公司网址：www.ajzq.com
(14)名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.szrcb.com
(15)名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
(16)公司名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
(17)公司名称：九江银行股份有限公司
注册地址：江西省九江市长虹大道619号
办公地址：江西省九江市长虹大道619号
法人：刘羡庭
联系人：纪淑平
联系电话：13970072990
传真：0792-8325029
客服电话：95316
网址：www.jjccb.com
(18)名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路46号
办公地址：中国.杭州市庆春路46号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(19)名称：富滇银行股份有限公司（全称）
注册地址：云南省昆明市拓东路41号（详细地址）
办公地址：云南省昆明市拓东路41号（详细地址）
法定代表人：夏蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
(20)名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
法人：傅子能
联系人：谢婷枫
联系电话：0595-22551071
传真：0595-22551071
客服电话：400-88-96312
网址：www.qzccbank.com
(21)名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层
办公地址：广东省广州市天河路533号
法人：周泽荣
联系人：许悦
联系电话：020-38173552
传真：020-38173857
客服电话：4008308001
网址：www.ghbank.com.cn
(22)名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：苏州工业园区钟园路728号
办公地址：苏州工业园区钟园路728号
法人：王兰凤
联系人：吴骏
联系电话：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
(23)名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
(24)名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法人：杨玉成
联系人：余敏
联系电话：02133388252
传真：02133388224
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
(25)名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(26)名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521/4008888666
网址：www.gtja.com
(27)名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
(28)名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
(29)名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法人：林义相
联系人：谭磊
联系电话：010-66045182
传真：010-66045518
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
(30)名称：河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人：王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
(31)名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：王滨
联系人：卢晓晨
联系电话：（010）65169644
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
(32)名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦四楼
办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17楼
法人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：13510750295
传真：0755-83025625
客服电话：95372
网址：http://www.jyzq.cn
(33)公司名称：湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法人：孙永祥
联系人：江恩前
联系电话：021-38784580
传真：021-68865680
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
(34)名称：长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
法人：曹宏
联系人：王涛
联系电话：0755-83461832
传真：0755-83515567
客服电话：95514；400-6666-888
网址：www.cgws.com
(35)名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
(36)名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
(37)名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法人：王春峰
联系人：王星
联系电话：022-28451922
传真：022-28451958
客服电话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
(38)名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
(39)名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
(40)名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法人：闫峻
联系人：龚俊涛
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
(41)名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(42)名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话：4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
(43)名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
(44)名称：国联证券股份有限公司
办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦
法人：姚志勇
联系人：祁昊
联系电话：0510-82831662
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(45)名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：胡伏云
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
(46)名称：第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法人：刘学民
联系人：王叔胤
联系电话：0755-23838712
传真：0755-23838999-8712
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(47)名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(48)公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
法人：姚真勇
联系人：杨素苗
联系电话：0757-22382524
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
(49)名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
(50)名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
传真：0551-65161825
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
(51)名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（52）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号A座
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
(53)名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路258号
办公地址：合肥市芜湖路258号
法定代表人：吴国华
联系人：申倩倩
联系电话：0551-62865215
业务传真：0551-62865215
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
(54)名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
(55)名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
(56)名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
(57)名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
(58)名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客服电话：95517
网址：http://www.essence.com.cn/
(59)名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
(60)名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
(61)名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
(62)名称：中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（63）名称：齐商银行股份有限公司
法人：杲传勇
地址：淄博市张店区中心路105号
电话：0533-2178888
(64)名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
(65)名称：江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(66)名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
(67)名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法人：张志刚
联系人：付婷
联系电话：01063081000
传真：01063080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
(68)名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
法人：王勇
联系人：布前
联系电话：010-68085771
传真：010-68086282
客服电话：4000099886
网址：www.gwgsc.com
(69)名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
(70)名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号
法人：吴承根
联系人：夏帆
联系电话：0571-87901139
传真：0571-87901913
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
(71)名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
(72)名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
法人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(73)公司名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路30号
办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦35楼
法人：黄子励
联系人：许晓莲
联系电话：020-28302735
传真：020-28302021
客服电话：96699（广东），4008396699（全国）
网址：http://www.gzcb.com.cn
(74)名称：粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
(75)名称：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561000
传真：010-83561001
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
(76)名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址：www.tfzq.com
(77)名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
(78)名称：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法人：张跃伟
联系人：党敏
联系电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
(79)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
(80)名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
(81)名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层
办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层
法人：林炳城
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
(82)名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
(83)名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法人：杨文斌
联系人：高源
联系电话：021-36696312
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(84)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
(85)名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918、021-962518
公司网址：www.962518.com
(86)名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
(87)名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
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(88)公司名称：浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法人：聂婉君
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：4000125899
网址：www.zscffund.com
(89)公司名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
法人：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
客服电话：40011-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(90)名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
(91)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（92）名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号
法定代表人：黄光伟
联系人：樊海波
联系电话：028-67676033
客服热线：40016-96869
公司网址：www.tf.cn
(93)名称：浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：4000680058
公司网址：www.jincheng-fund.com
(94)名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
(95)公司名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108
法人：王利刚
联系人：姚付景
联系电话：010-59422766
传真：010-62565181
客服电话：4008936885
网址：www.qianjing.com
(96)名称：上海久富财富基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
(97)名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法人：王莉
联系人：陈慧慧
联系电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
(98)名称：大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
(99)名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：95397
公司网址：www.tpyzq.com
(100)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室
法人：周斌
联系人：侯艳红
联系电话：13910678503
传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：Https://www.chtwm.com
(101)名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
(102)公司名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法人：梁蓉
联系人：马浩
联系电话：01066154828
传真：01066154828
客服电话：4006262818
网址：www.5irich.com
(103)名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（104）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
法人：洪弘
联系人：文雯
联系电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
(105)公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法人：吴雪秀
联系人：董宣
联系电话：010-88312877-8005
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(106)公司：北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-68292941
客服热线：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
(107)名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室
法人：陈洪生
联系人：梁云波
联系电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-6533-789
网址：www.xds.com.cn
(108)名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法人：张冠宇
联系人：孙书慧
联系电话：01085932884
传真：01085932880
客服电话：4008199868
网址：www.tdyhfund.com
(109)名称：中信建投期货有限公司
注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法人：王广学
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
传真：023-86769629
客服电话：4008877780
网址：www.cfc108.com
(110)名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法人：巩巧丽
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：4008081016
网址：www.fundhaiyin.com
(111)名称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：010-88580321
公司网址：www.jiahongfunds.com
(112)名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
(113)名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（114）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层
法人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-60833754
传真：021-60819988
客服电话：4009908826
网址：www.citicsf.com
（115）名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
电话：010-65951887
客服电话：4006180707
公司网址：www.hongdianfund.com
（116）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法人：吴雪秀
联系人：董宣
联系电话：010-88312877-8005
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（117）名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（118）名称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（119）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司。
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
法定代表人：许宁
联系人：彭雪琳
电话：010-85610733
客服电话：400-829-1218
传真：010-85622351
公司网址：www.htfund.com
(120)名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
(121)名称：大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
法人：崔磊
联系人：朱珠
联系电话：0411-82311131
传真：0411-82311731
客服电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(122)名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
(123)名称：开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层
法人：李刚
联系人：张蕊
联系电话：029-88365809
传真：029-81887064
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
（124）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法人：陈继武
联系人：刘璐
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
(125)名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号
办公地址：深圳市深南中路1099号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-2219787425879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（126）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
法人：陆向阳
联系人：李仙
联系电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客服电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
（127）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（128）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（129）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（130）公司名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
联系电话：010-82050520
业务传真：010-82086110
客服热线：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（131）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（132）名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（133）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：山东省德州市三八东路1266号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
公司网址：www.dzbchina.com
（134）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（135）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层
法人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
联系电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网址：https://danjuanapp.com/
（136）名称：北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（137）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（138）名称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
（139）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（140）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：郭林
联系人：周德建
电话：18800335538
传真：021-38784818
客服电话：4008205999
公司网址：www.shhxzq.com
（141）名称：奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室
法定代表人：TANYIKKUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（142）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号弘业大厦
法人：周剑秋
联系人：张苏怡
联系电话：025-52278981
传真：025-52278733
客服电话：400-828-8288
网址：www.ftol.com.cn
（143）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（144）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
联系电话：010-88066632
业务传真：010-63136184
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（145）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法人：沈丹义
联系人：叶露
联系电话：021-60818228
传真：021-60810695
客服电话：400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com
（146）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
法人：赖任军
联系人：刘昕霞
联系电话：0755-86549499
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
（147）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号（龙源通惠大厦）501
法定代表人：许现良
联系人：孟令双
联系电话：15301307396
业务传真：010-87723200
客服热线：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（148）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址：北京市西城区西什库大街31号九思文创园5号楼501
法定代表人：任淑桢
联系人：周映筱
联系电话：010-66162800
业务传真：010-66162800
客服热线：4006706863
公司网址：www.hongtaiwealth.com
(149)名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（150）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
(151)名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
业务传真：010-58160173
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（152）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室
法人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：https://www.jiyufund.com.cn
(153)名称：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法人：张旭阳
联系人：杨琳
联系电话：010-59403028
传真：010-59403027
客服电话：95055
网址：www.baiyingfund.com
(154)名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法人：徐伟琴
联系人：付佳
联系电话：021—23586603
传真：021-23586860
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
(155)名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元
办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元
法定代表人：马宏波
联系人：李卉
联系电话：13466707518
业务传真：010-52088273
客服热线：400-688-1117
公司网址：www.cdfco.com.cn
(156)名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
联系电话：13826420174
业务传真：021-50206001
客服热线：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（157）名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路111号
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
电话：0571-87789160
传真：0571-87818329
客服电话：95336（浙江），40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（158）名称：晋中银行股份有限公司
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
法定代表人：刘海滨
联系人：赵文元
联系电话：0354-336639818635431255
业务传真：0354-3366033
客服热线：95105678
公司网址：www.jzbank.com
(159)名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
法定代表人：李淑慧
联系人：董亚芳
联系电话：13810222517
业务传真：010-56822000
客服热线：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com/
(160)名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
联系电话：025-66046166转837
业务传真：025-56663409
客服热线：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
（161）公司名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室
法人：冷飞
联系人：曾芸
联系电话：021-50810673
传真：021-50810687
客服电话：400-711-8718
网址：www.wacaijijin.com
（162）公司名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层1号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层1号
法人：王荻
联系人：胡越
联系电话：0851-88235678
传真：0851-88405599
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（163）公司名称：北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法人：乐贤龙
联系人：王梦
联系电话：010-85594745
传真：010-85932427
客服电话：400-066-8586
网址：www.gesafe.com
（164）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（165）公司名称：北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室
法人：季长军
联系人：何鹏
联系电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（166）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层
法人：弭洪军
联系人：郭斯捷
联系电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（167）名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
法定代表人：周文
联系人：杨涛
联系电话：0755-23946631
业务传真：0755-82786863
客服热线：0755-23946579
公司网址：www.honorfunds.com
（168）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013895
公司网址：www.wanjiawealth.com
（169）名称：华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（170）公司名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4
5号楼3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
法人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-56437060
传真：010-56437030
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（171）名称：南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客户服务电话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
（172）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（173）公司名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法人：毕劲松
联系人：李淑敏
联系电话：010-59366077
传真：010-59366055
客服电话：95381
网址：http://www.sczq.com.cn
（174）名称：联储证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
法定代表人：沙常明
联系电话：021-80295888
客服热线：400-620-6868
公司网址：www.lczq.com
（175）公司名称：方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室
办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室
法人：林柏均
联系人：胡明哲
联系电话：010-64068617
传真：010-64068776
客服电话：010-64068617
网址：www.fundsure.cn
（176）名称：上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
业务传真：021-33768132-802
客服热线：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
（177）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com
（178）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
法定代表人：肖寒
联系人：廖雪
联系电话：0757-86266566
业务传真：0757-86250627
客服热线：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
（179）名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市宁东路345号
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
联系方式：0574-89103171
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
(180)公司名称：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：4008215399
传真：021-80358749
客服电话：4008215399
网址：www.noah-fund.com
(181)公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
法人：高国富
联系人：吴雅婷
联系电话：021-61162160
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（182）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（183）名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
联系电话：029-87211526
业务传真：029-87211548
客服热线：95582
公司网址：www.westsecu.com
(184)公司名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（185）公司名称：中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人姓名：王滨
公司网址：www.e-chinalife.com
客服电话：95519
(186)名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼
法定代表人：高建平
联系人：张小燕
电话：021－52629999
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
(187)公司名称：云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座
法人：李光林
联系人：马杰
联系电话：0871-65236624
传真：0871-65236614
客服电话：0877-96522
网址：www.ynhtbank.com
（188）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（189）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
(190)公司名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法人：菅明军
联系人：程月艳
联系电话：0371-69099881
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
3、其他销售机构
本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

二、注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华

三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）29层、10层
电话：王晓华
传真:020－37181333
经办律师：020－37181388
联系人：刘智、杨琳

四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法人代表：毛鞍宁
联系人：赵雅
电话：020－28812888
传真：020－28812618
经办注册会计师：赵雅、马婧




第四部分基金的名称
广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金
第五部分基金的类型
混合型发起式证券投资基金

第六部分基金的投资目标
本基金追求长期稳定的绝对收益。在有效控制系统性风险的基础上，通过量化模型构建市场中性投资组合，对冲市场系统风险，力争实现超越业绩比较基准的绝对收益。
第七部分基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债等）、权证、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
第八部分基金的投资策略
一、投资策略
本基金主要采用对冲套利的投资策略，坚持模型驱动的纪律性，运用基金管理人自主研发的量化多因素选股模型，选取具备投资价值的股票构建投资组合，并做空股指期货进行对冲操作，有效的规避市场涨跌的系统性风险，获取选股的超额收益，力争实现基金资产长期稳健的增值。
（一）股票投资策略
本基金采用量化选股的方法，利用基金管理人自主研发的量化多因素选股模型进行股票投资价值定量分析，并在此基础上构建股票投资组合。在实际管理运作中，基金管理人将紧密跟踪模型的有效性和市场环境，及时对模型进行定期或不定期的修正，以降低投资风险。
本基金采用的量化选股模型建立在海外市场上广泛应用的多因素量化选股模型框架的基础之上，针对国内A股市场的实际情况，通过对中国市场运作规律的长期研究以及对大量历史数据的统计分析和实证检验，开发出的更具备本土适应性和有效性的A股量化选股模型。该模型按照对股票超额收益的区分能力、解释强度和稳健度为目标，从多个维度构建定量分析指标，包括估值水平、成长能力、盈利能力、分析师预期、市场因素等五大类指标。
具体来讲，估值水平指标包含静态、动态的市盈率、市净率、市销率等；成长能力指标主要包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率等；盈利能力指标主要包括净资产收益率、主营业务利润率、资产净利率等；分析师预期指标主要考虑股票评级的变动情况以及盈利预测的变动情况等；市场因素指标主要包括技术面和动量反转类等指标。
（二）股指期货对冲策略
在通过以上的量化多因素模型进行选股、构建股票组合的基础上，本基金利用优化程序对个股的权重进行优化配置，以提高股票投资组合与股指期货的价格走势的相关性，然后通过卖空股指期货对冲组合的系统性风险，从而分离出组合的超额收益。
具体来讲，根据完全套保的原则，首先通过股票投资组合的市值计算卖空股指期货合约的数量；然后综合考虑股指期货不同合约之间的价差关系、套利机会、流动性以及保证金要求等各种因素，在各股指期货合约之间进行动态配置和临近到期合约的展期操作，以提升组合收益和套期保值的效果。
本基金做空的股指期货合约价值与股票投资组合的市值相匹配，权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在90％—110％之间，从而基本上保持市场中性。
（三）事件驱动套利策略
事件驱动策略投资于发生特殊事件或转变时能带来超额收益的股票，例如发生高送转、定向增发、ETF指数基金定期调样等事件。通过定量分析，该类事件的发生会大概率引起证券价格的短期波动，通过买入事件驱动的股票，获得低风险下的投资收益。主要有以下几类：
1、指数成分调整套利策略
在指数每年两次的成份股调整期间，根据需要调入指数的股票相对于指数一般有更好的表现这一特征，在调整实施日前提前买入需要调入的股票，从而获得超额收益。
2、股指期货基差套利策略
利用股指期货与股票现货指数之间价差（通常称为基差）的运行规律，在期货价格高出指数现货价格一定范围时，买入现货指数成分股（或者ETF），并同时做空期货对冲，等基差收敛时再卖掉股票现货（或者ETF）、平掉期货实现收益。
3、可转债转股套利策略
在可转换债券的转换期间内，由于未来股价涨跌具有不确定性，当可转换债券或股票交易波动较大时，可能出现可转换债券与正股之间存在套利机会的现象或者出现可转换债券流动性暂时不足的现象，采用可转换债券转股策略，即：将持有的可转换债券在转换期内转股抛售以获得套利收益，实现可转换债券投资收益最大化。
（四）其他投资策略
1、债券投资策略
在债券投资上，本基金将坚持稳健投资原则，对各类债券品种进行配置。本基金将通过自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较，发现和确认市场失衡，把握投资机会；在良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险的前提下，为投资者获得稳定的收益。
2、中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
3、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产增值。
根据有关规定，本基金投资权证遵循下述投资比例限制：
1）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。
2）本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。
3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。

二、投资决策依据和投资程序
（一）投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二）投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2、研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。
3、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，根据投研联席会议的决议，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案。
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
5、根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由中央交易部执行。
6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
7、合规风控部门的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

第九部分业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：1年期银行定期存款税后收益率。
本产品定位为追求绝对收益回报的基金产品，因此采用上述业绩比较基准。
如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。


第十部分风险收益特征
本基金为特殊类型的混合型基金，主要采用追求绝对收益的市场中性策略，与股票市场表现的相关性较低。相对股票型基金和一般的混合型基金，其预期风险较小。本基金实际的收益和风险主要取决于基金投资策略的有效性，因此收益不一定能超越业绩比较基准。

第十一部分基金投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2019年12月5日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 399,143,747.70 72.81
其中：股票 399,143,747.70 72.81
2 固定收益投资 56,791,971.54 10.36
其中：债券 56,791,971.54 10.36
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 51,074,545.16 9.32
7 其他资产 41,174,397.83 7.51
8 合计 548,184,662.23 100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 8,051,100.00 1.47
B 采矿业 9,018,073.87
1.65

C 制造业 171,609,438.63 31.35
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,688,423.50 1.59
E 建筑业 10,583,140.80 1.93
F 批发和零售业 2,735,453.00 0.50
G 交通运输、仓储和邮政业 12,024,818.60 2.20
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
19,623,046.90 3.58
J 金融业 129,992,716.20 23.75
K 房地产业 15,187,010.00 2.77
L 租赁和商务服务业 2,549,844.00 0.47
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 7,876,468.20 1.44
R 文化、体育和娱乐业 1,204,214.00 0.22
S 综合 - -
合计 399,143,747.70 72.92

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 601318 中国平安 312,200 27,173,888.00 4.96
2 600519 贵州茅台 12,700 14,605,000.00 2.67
3 600030 中信证券 586,700 13,189,016.00 2.41
4 600036 招商银行 373,900 12,993,025.00 2.37
5 600000 浦发银行 1,058,900 12,537,376.00 2.29
6 000651 格力电器 182,300 10,445,790.00 1.91
7 002142 宁波银行 408,200 10,290,722.00 1.88
8 601166 兴业银行 560,300 9,822,059.00 1.79
9 000001 平安银行 607,000 9,463,130.00 1.73
10 601009 南京银行 1,065,400 9,151,786.00 1.67


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 56,791,971.54 10.38
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 56,791,971.54 10.38


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 132018 G三峡EB1 45,000 4,826,250.00 0.88
2 113011 光大转债 39,000 4,427,280.00 0.81
3 110051 中天转债 41,500 4,424,730.00 0.81
4 110053 苏银转债 40,300 4,370,132.00 0.80
5 110043 无锡转债 41,200 4,271,204.00 0.78

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的期货合约，并根据基金合同的要求控制股指期货空头头寸价值占权益类多头头寸价值的比例在90%-110%之间，在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特征。
代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明
IF1910 IF1910 -154.00 -176,585,640.00 4,016,160.00 本基金属于股票多空类型基金产品，根据相关规定和基金合同，本基金股指期货空头头寸价值占本基金权益类多头头寸价值的比例范围须在90%-110%之间，买入股指期货空头合约的目的是对冲市场风险。
IF1912 IF1912 -186.00 -213,044,400.00 611,460.00 本基金属于股票多空类型基金产品，根据相关规定和基金合同，本基金股指期货空头头寸价值占本基金权益类多头头寸价值的比例范围须在90%-110%之间，买入股指期货空头合约的目的是对冲市场风险。
公允价值变动总额合计(元) 4,627,620.00
股指期货投资本期收益(元) -8,980,444.80
股指期货投资本期公允价值变动(元) 6,081,004.80


10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。

11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体中，宁波银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会（含原中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会）或其派出机构的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 39,083,371.18
2 应收证券清算款 1,978,272.45
3 应收股利 -
4 应收利息 112,754.20
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 41,174,397.83

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113011 光大转债 4,427,280.00 0.81
2 110051 中天转债 4,424,730.00 0.81
3 110053 苏银转债 4,370,132.00 0.80
4 110043 无锡转债 4,271,204.00 0.78
5 127012 招路转债 4,170,697.84 0.76
6 123017 寒锐转债 3,737,901.60 0.68
7 123003 蓝思转债 2,768,668.00 0.51
8 128016 雨虹转债 2,725,974.00 0.50
9 128021 兄弟转债 2,665,212.00 0.49
10 127005 长证转债 2,324,400.00 0.42
11 110041 蒙电转债 2,123,694.60 0.39
12 123019 中来转债 2,100,537.40 0.38

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




















第十二部分基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2019年6月30日。
一、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2015.2.6-2015.12.31 13.00% 0.37% 1.87% 0.00% 11.13% 0.37%
2016.1.1-2016.12.31 1.50% 0.10% 1.53% 0.00% -0.03% 0.10%
2017.1.1-2017.12.31 -1.48% 0.14% 1.52% 0.00% -3.00% 0.14%
2018.1.1-2018.12.31 0.35% 0.19% 1.52% 0.00% -1.17% 0.19%
2019.1.1-2019.6.30 3.97% 0.36% 0.75% 0.00% 3.22% 0.36%
自基金合同生效起至今 17.89% 0.24% 7.19% 0.00% 10.70% 0.24%


二、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015年2月6日至2019年6月30日)














第十三部分基金的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费之和。其中，基金管理人的基本管理费和附加管理费计提方法、计提标准和支付方式如下：
（1）基金管理人的基本管理费
本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1%÷当年天数
H为每日应计提的基金基本管理费
E为前一日的基金资产净值
基金基本管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金基本管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金管理人的附加管理费
1）基金管理人可在满足以下条件的前提下，提取附加管理费：
附加管理费是在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。按照“新高法原则”提取超额收益的10%作为附加管理费：即每次提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值必须超过以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净值和1的孰高者，管理人才能收取附加管理费，附加管理费按照下述公式计算并收取。提取评价日是每次基金封闭期的最后一个工作日。
2）附加管理费的计算方法和提取
在满足以上附加管理费提取条件的情况下，附加管理费的计算方法为：
附加管理费=[P(a)-P(h)]*10%*S(a)
其中：
P(a)：提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值
P(a)=提取评价日基金份额净值*提取评价日的折算因子+，其中n为累计分红次数
P(h)：以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净值和1的孰高者，其中首次封闭期的P(h)为1
S(a)：提取评价日的基金份额=提取评价日基金总份额?提取评价日的折算因子
特定日期的折算因子为相应日期（包括当日）之前所有折算系数的乘积
折算系数=基金折算日除权前基金份额净值?基金折算日除权后基金份额净值
附加管理费在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。由基金管理人向基金托管人发送基金附加管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费等相关费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。
2、在“第三部分基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。

广发基金管理有限公司
二〇二〇年五月八日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 上海证券报
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