最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 惠升惠泽混合C(008419) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1876518 | ||||||||
| 基金代码 | 008419 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:惠升基金管理有限责任公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期:2020年04月21日 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 14页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月17日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 惠升惠泽混合 基金主代码 008418 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年12月17日 报告期末基金份额总额 827,804,316.19份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳 健增值与超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个 角度进行综合分析，在控制风险的前提下，合理确 定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投 资比例，并根据宏观经济形势和市场时机的变化适 时进行动态调整。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证500指数收益率×7 0%+中证港股通综合指数收益率×10%+中债综合全 价指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其长期平均预期风险收益 水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型 基金。本基金如投资港股通标的股票，需承担港股 通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交 易规则等差异带来的特有风险。 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 14页 3 基金管理人 惠升基金管理有限责任公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 惠升惠泽混合A 惠升惠泽混合C 下属分级基金的交易代码 008418 008419 报告期末下属分级基金的份额总 额 368,348,902.63份 459,455,413.56份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年01月01日 - 2020年03月31日) 惠升惠泽混合A 惠升惠泽混合C 1.本期已实现收益 2,267,927.66 2,331,729.42 2.本期利润 -7,965,260.42 -11,260,356.05 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0217 -0.0234 4.期末基金资产净值 361,363,385.32 449,959,259.57 5.期末基金份额净值 0.9810 0.9793 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 惠升惠泽混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.15% 1.51% -3.74% 1.73% 1.59% -0.22% 惠升惠泽混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.29% 1.51% -3.74% 1.73% 1.45% -0.22% 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 14页 4 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：①本基金合同于 2019年 12月 17日生效。 ②根据惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金合同规定，本基金自合同生 效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、 “四、投资限制”的有关约定。 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 14页 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 孙庆 本基金的基金经理、惠升 基金管理有限责任公司董 事、副总经理 2019- 12-17 - 18 博士。曾任西部利得基金 管理有限公司联席投资总 监兼事业部合伙人，中国 人寿资产管理有限公司基 金投资部投资经理、高级 投资经理、组合投资部总 经理助理、万能险账户总 监、股份传统风格账户总 监，华夏证券研究所研究 员。现任惠升基金管理有 限责任公司董事、副总经 理。2019年12月17日起任 惠升惠泽灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金 经理。 张一 甫 本基金的基金经理、惠升 基金管理有限责任公司权 益投资总监 2019- 12-20 - 10 硕士。曾任国泰君安证券 股份有限公司助理研究 员、研究员，瑞银证券有 限责任公司研究员，上投 摩根基金管理有限公司研 究员、行业专家兼基金经 理助理、基金经理。2019 年8月加入惠升基金管理 有限责任公司，目前负责 权益投资。2019年12月20 日起任惠升惠泽灵活配置 混合型发起式证券投资基 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 14页 6 金基金经理。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同， 本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险 的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制 度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《惠升基金管理有限责 任公司公平交易管理办法》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关 规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同 日反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 过去一个季度投资面对的罕见情形，缺少充分的可参考的历史依据，对于我们注重 高质量证据的决策方式而言，比较难做出对概率和赔率的单边判断。尽管以中性偏保守 的仓位和比较谨慎的公司选择去应对，整体也只有差强人意的结果。面对罕见事件的冲 击，平稳过渡对我们而言大致是可接受的结果。 虽然未来一段时间面对的仍然是比较衰弱的经济环境，但我们在过去几个月也看到 不少积极因素。(1)国内在公共危机的应对和成效有目共睹，充足的人力资源、快速响 应机制、供应链和产业配套、基础设施等，这些优势仍会持续支持国内企业长的更大、 走的更远。（2）而在不同企业之间，在面临外生冲击的时刻，我们也可以观察到治理 良好、财务扎实的企业在产销管理、资金成本、社会责任等方面进一步与对手拉开差距。 我们甚至可以说，在业绩下滑的这一年，这些公司的内在价值是在提升的。考虑大部分 公司价格的回调，目前对应的是更高的潜在回报水平，这些因素都为我们的投资提供了 良好的基础。 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 14页 7 另外我们也观察到部分交易活跃的领域和公司，其市值水平隐含的中长期财务表现 和我们对其业务规律的理解不匹配，对于这类或有的机会我们相对谨慎。目前各国之间 经济活动的冻结期被延长，次生影响的概率也会随时间的推移加大，我们对公司业务、 财务、治理的质量要求可能需要进一步提高。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，惠升惠泽混合A基金份额净值增长率为-2.15%，惠升惠泽混合C基金份 额净值增长率为-2.29%。同期业绩比较基准收益率为-3.74%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 459,301,834.22 56.51 其中：股票 459,301,834.22 56.51 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 341,361,098.25 42.00 8 其他资产 12,060,242.75 1.48 9 合计 812,723,175.22 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为164,601,816.93元， 占基金资产净值比例为20.29%。 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 14页 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 16,101,550.00 1.98 B 采矿业 - - C 制造业 90,167,579.29 11.11 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 20,349,880.00 2.51 G 交通运输、仓储和邮政业 15,439,659.00 1.90 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 48,126,952.00 5.93 J 金融业 59,194,850.00 7.30 K 房地产业 23,863,376.00 2.94 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 21,456,171.00 2.64 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 294,700,017.29 36.32 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 非日常生活消费品 8,625,254.90 1.06 金融 51,263,750.68 6.32 医疗保健 14,321,333.80 1.77 信息技术 45,483,099.71 5.61 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 14页 9 地产业 44,908,377.84 5.54 合计 164,601,816.93 20.29 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 00388 香港交易所 149,300 31,893,922.86 3.93 2 600570 恒生电子 309,800 27,231,420.00 3.36 3 00960 龙湖集团 787,500 27,162,587.81 3.35 4 601318 中国平安 383,600 26,533,612.00 3.27 5 600048 保利地产 1,604,800 23,863,376.00 2.94 6 002142 宁波银行 972,300 22,421,238.00 2.76 7 02382 舜宇光学科技 225,400 21,500,969.11 2.65 8 002607 中公教育 942,300 21,456,171.00 2.64 9 300454 深信服 132,200 20,895,532.00 2.58 10 300783 三只松鼠 264,800 20,349,880.00 2.51 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 14页 10 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内收到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 11,663,560.90 3 应收股利 237,882.82 4 应收利息 157,499.63 5 应收申购款 1,299.40 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 12,060,242.75 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 14页 11 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和和合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 惠升惠泽混合A 惠升惠泽混合C 报告期期初基金份额总额 364,551,308.14 636,682,195.24 报告期期间基金总申购份额 4,161,008.52 1,114,155.52 减：报告期期间基金总赎回份额 363,414.03 178,340,937.20 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 368,348,902.63 459,455,413.56 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 惠升惠泽混合A 惠升惠泽混合C 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,555.61 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,555.61 - 报告期期末持有的本基金份额占基金 总份额比例（%） 1.21 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总数 发起份额 占基金总 份额比例 发起份额 承诺持有 期限 基金管理人固有 资金 10,000,555.61 1.21% 10,000,555.61 1.21% 不少于3年 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 14页 12 基金管理人高级 管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,555.61 1.21% 10,000,555.61 1.21% 不少于3年 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过20%的时间 区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20200101 - 20200331 249,999,000.00 - - 249,999,000.00 30.20% 2 20200103 - 20200331 200,010,111.12 - - 200,010,111.12 24.16% 3 20200103 - 20200331 199,999,000.00 - - 199,999,000.00 24.16% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的 情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值 产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低 于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内披露的主要事项： 2020年1月11日发布惠升基金管理有限责任公司关于旗下部分基金可投资科创板股 票的公告。 2020年1月16日发布惠升基金管理有限责任公司关于变更电子直销平台汇款交易账 号的公告。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 10.1.1 中国证监会准予基金募集注册的文件； 10.1.2《惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》； 10.1.3《惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》； 10.1.4 法律意见书； 10.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照； 10.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照； 10.1.7 中国证监会要求的其他文件。 惠升惠泽灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 14页 13 10.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人及基金托管人的办公场所。 10.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站、中国证监会基金电子披露网站，查阅或下载基金 合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。 惠升基金管理有限责任公司 2020年04月21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |