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| 安信消费医药股票(000974) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1873385 | ||||||||
| 基金代码 | 000974 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 安信消费医药主题股票型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 04月 20日 安信消费医药主题股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 1页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 安信消费医药股票 基金主代码 000974 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 03月 19日 报告期末基金份额总额 794,595,047.85份 投资目标 通过投资于消费与医药行业中的优质上市公司，分享其发展和成长 机会，力争获取超越业绩比较基准的中长期收益。 投资策略 本基金主要根据不同类别资产的相对风险报酬比决定大类资产配 置比例。当股票类资产估值水平高企导致其隐含的风险报酬率相对 于其它类别资产的隐含报酬率明显下降时，将在基金合同约定的范 围内择机降低股票类资产的配置比例，反之亦反。本基金为股票型 基金，股票投资将在本基金合同约定的消费、医药行业比较研究的 基础上，通过自上而下和自下而上相结合的方法，精选估值合理的 优质公司和内在价值被低估的股票构建投资组合。股票选择上主要 挖掘消费、医药行业中盈利模式独特、竞争优势明显，具有长期持 安信消费医药主题股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 2页 续增长模式、估值水平相对合理的优质上市公司，或者由于经济周 期原因或市场情绪等造成的价值被严重低估的股票。 业绩比较基准 中证 800指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益水平和预期风险水平高于债券型 基金、混合型基金和货币型基金，属于预期风险水平和预期收益水 平较高的投资品种。 基金管理人 安信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年 01月 01日 - 2020年 03月 31日) 1.本期已实现收益 79,461,517.48 2.本期利润 -113,423,261.40 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1210 4.期末基金资产净值 1,072,648,922.63 5.期末基金份额净值 1.350 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶 段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过 去 三 个 月 -9.03% 1.99% -7.51% 1.80% -1.52% 0.19% 安信消费医药主题股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 3页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：1、本基金合同生效日为 2015年 3月 19日。 2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈一峰 本基金的 基金经理， 总经理助 理兼研究 总监 2016年 3月 14日 - 12年 陈 一 峰 先 生，经济学 硕士，注册 金融分析师 （CFA）。历 任国泰君安 证券资产管 理总部助理 研究员 ,安 信基金管理 有限责任公 司研究部研 究员、特定 资产管理部 投资经理、 安信消费医药主题股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 4页 权益投资部 基金经理、 权益投资部 总经理、研 究 部 总 经 理。现任安 信基金管理 有限责任公 司总经理助 理兼研究总 监。曾任安 信平稳增长 混合型发起 式证券投资 基金、安信 合作创新主 题沪港深灵 活配置混合 型证券投资 基金的基金 经理；现任 安信价值精 选股票型证 券 投 资 基 金、安信消 费医药主题 股票型证券 投资基金、 安信新成长 灵活配置混 合型证券投 资基金、安 信中国制造 2025 沪港深 灵活配置混 合型证券投 资基金、安 信价值回报 三年持有期 混合型证券 投资基金的 基金经理。 注：1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范 安信消费医药主题股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 5页 围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销 售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内，本公司所 有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金的核心投资思路是“选择便宜的好公司”，关键是以一个合理价格或者有足够安全边 际的保护下买一份未来很有价值的资产，我们始终关注以下几个焦点：公司发展空间有多大，相 对竞争优势有多强，行业竞争结构和竞争环境如何。 2020年一季度市场整体波动较大，上证指数下跌 9.83%，沪深 300指数下跌 10.02%，中证 500 指数下跌 4.29%，创业板指数上涨 4.1%，小盘股好于大盘股。分行业来看，一季度农业、医药、 计算机等行业涨幅居前，休闲服务、采掘、交通运输等行业涨幅靠后。截至 2020年 1季度末，本 基金单季度跑赢沪深 300指数但跑输中证 500指数。 今年一季度由于新冠肺炎疫情的全球蔓延引发投资者的普遍担忧，全球各大指数均出现调整。 我们总体认为新冠肺炎疫情对经济的影响属于短期一次性冲击，目前国内疫情已经基本得到控制， 全国各地已陆续开始复工复产，疫情对我们关注的优秀公司短期业绩可能会有一些冲击，但对持 续跟踪的优秀公司的长期价值影响十分有限，市场的大幅波动会为我们提供以更好价格买入优秀 公司的机会。其次，由于疫情影响，国家也陆续出台相应的逆周期调节政策，流动性应该会继续 保持合理充裕，财政政策也会更加积极，各地也在出台类似发放消费券形式的刺激政策。 安信消费医药主题股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 6页 截止 2020年一季度末，从估值来看目前沪深 300 指数市盈率 TTM为 11 倍，市净率大 约 1.3倍，已处于历史偏低的水平。虽然此次疫情对整个宏观经济是一次性冲击，但我们依然 要认识到此次冲击的力度超过 2003年的 SARS疫情影响，很多行业例如餐饮旅游、交通运输、社 会服务等行业，以及部分出口型企业一季度都受到了巨大影响，小企业生存环境更加艰难。我们 要认识到在经济增长中枢下移的环境下，龙头公司的抗风险能力远强于中小企业，随着中小企业 的加速淘汰，龙头企业份额提升的确定性在逐步增强。我们觉得在当前估值水平下，长期来看， 部分优秀公司的潜在盈利能力依然未被市场充分认识。我们认为未来 3-5年，部分细分行业龙头 公司的表现会好于行业整体，所以我们不宜对优秀公司 3年后的业绩过于悲观。站在 3年维度， 很多优秀企业的需求并没有消失只是延后而已。 本基金一季度的运作总体与前述投资思路保持一致，始终在符合消费医药主题范围的公司中， 按照前述选股标准，筛选出便宜的好公司，我们相信长期投资这些优秀公司会给基金带来不错的 收益，虽然一季度市场有所调整，但我们认为以 3年维度展望，现在是一个比较好的投资时点。 本基金作为股票型基金，我们相对淡化择时，我们的持仓股票中泛消费类股票较多，本季度 加大了医药、传媒、食品饮料和轻工行业的股票配置，调整了家电行业的配置，长期我们相对看 好家电、医药、食品饮料、轻工、建筑等细分行业的优秀公司。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.350元；本报告期基金份额净值增长率为-9.03%，业绩 比较基准收益率为-7.51%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,001,390,176.23 92.96 其中：股票 1,001,390,176.23 92.96 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持 证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资 - - 安信消费医药主题股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 7页 产 其中：买断式回 购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算 备付金合计 74,912,536.79 6.95 8 其他资产 929,730.93 0.09 9 合计 1,077,232,443.95 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 701,156,348.32 65.37 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 - - E 建筑业 100,417,594.44 9.36 F 批发和零售业 29,146,573.31 2.72 G 交通运输、仓储和 邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 79,142,109.27 7.38 J 金融业 - - K 房地产业 91,509,997.91 8.53 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 务业 17,552.98 - N 水利、环境和公共 设施管理业 - - O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 业 - - S 综合 - - 合计 1,001,390,176.23 93.36 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 安信消费医药主题股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 8页 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000661 长春高新 189,928 104,080,544.00 9.70 2 601668 中国建筑 19,054,572 100,417,594.44 9.36 3 002508 老板电器 3,430,520 97,563,988.80 9.10 4 600048 保利地产 6,092,593 90,596,857.91 8.45 5 600612 老凤祥 2,187,378 87,626,362.68 8.17 6 000651 格力电器 1,676,899 87,534,127.80 8.16 7 000513 丽珠集团 2,052,057 80,604,798.96 7.51 8 600690 海尔智家 5,500,859 79,212,369.60 7.38 9 002624 完美世界 1,660,457 78,954,730.35 7.36 10 600519 贵州茅台 68,800 76,436,800.00 7.13 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。参与股指期货投资时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政 策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投 资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 安信消费医药主题股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 9页 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券除格力电器（股票代码：000651.SZ）、中国建筑（股票代 码：601668.SH）、保利地产（股票代码：600048.SH）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案 调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2019年，珠海格力电器股份有限公司因车辆超速被珠海市交通运输局处以罚款共 8000元【粤 珠交罚﹝2019﹞08918号、08274号】。 2019年，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被深圳市住房和建设局【深建罚〔2018〕 424号、深建罚〔2019〕159号、深建罚〔2019〕280号】、郑州市城市管理局【郑城信领〔2019〕 2号】、国家税务总局北京市海淀区税务局【京海一税简罚〔2019〕6025922号】、国家税务总局海 口市琼山区税务局第一税务分局【海口琼山税罚〔2019〕1000149 号】处以罚款，被国家税务总 局大连市中山区税务局、成都市住建局通报批评并责令改正；因违反交通法规被江西省交通建设 工程质量监督管理局罚款五万元【赣交质安监罚〔2019〕5号】。 2019 年 8 月 26 日，保利发展控股集团股份有限公司因违反税收管理被国家税务总局广州市 税务局第三税务分局罚款 2000元【穗税三分局罚(2019)150035号】。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 236,688.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 16,507.11 5 应收申购款 676,535.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 929,730.93 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 安信消费医药主题股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 10页 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,200,850,401.39 报告期期间基金总申购份额 70,159,289.89 减:报告期期间基金总赎回份额 476,414,643.43 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 794,595,047.85 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期末本基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予安信消费医药主题股票型证券投资基金募集的文件； 2、《安信消费医药主题股票型证券投资基金基金合同》； 3、《安信消费医药主题股票型证券投资基金托管协议》； 4、《安信消费医药主题股票型证券投资基金招募说明书》； 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 本基金管理人和基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管 安信消费医药主题股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 11页 理有限责任公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。 客户服务电话：4008-088-088 网址：http://www.essencefund.com 安信基金管理有限责任公司 2020年 04月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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