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| 基金同德(500039) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1870 | ||||||||
| 基金代码 | 500039 | ||||||||
| 公告日期 | 2003-03-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同德证券投资基金2002年年度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金的托管人中国农业银行已于2003年3月25日复核了本报告。 本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性、完整性负责。本报告书中的内容由基金管理人负责解释。 一、同德证券投资基金简介 同德证券投资基金(以下简称＂基金同德＂)的前身是金券受益基金(以下简称＂金券基金＂)和粤东国债投资受益凭证(以下简称＂投资受益凭证＂)。经中国证券监督管理委员会证监基金字〖2000〗41号文及中国证券监督管理委员会证监基金字〖2001〗21号文批准,金券基金和投资受益凭证进行了规范清理,并于2000年10月20日办理了基金资产移交手续,基金管理人更换为长盛基金管理有限公司,基金托管人更换为中国农业银行,并正式更名为同德证券投资基金。基金同德为契约型封闭式,存续期为1992年12月1日至2002年11月30日,发起人为中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资股份有限公司、国元证券有限责任公司和长盛基金管理有限公司,发行规模为2亿份基金单位。 基金同德经上海证券交易所(以下简称＂上交所＂)上证上字〖2001〗103号文审核同意,于2001年8月1日在上交所挂牌交易,交易代码为500039。 基金同德于2001年9月4日将基金单位总份额由原有2亿份基金单位按面值扩募至5亿份基金单位,存续期限延长5年至2007年11月30日。扩募部分于2001年9月24日在上交所挂牌交易。 基金同德发起人之一的安徽省信托投资公司将其原属证券业的资产和相关负债分离,并与其他股东单位于2001年10月16日共同成立了国元证券有限责任公司。安徽省信托投资公司作为本基金发起人的权利义务及持有的基金单位由国元证券有限责任公司承接。 根据《证券投资基金管理暂行办法》和《同德证券投资基金基金契约》的规定,基金同德的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会允许基金投资的其他金融工具。基金同德系《证券投资基金管理暂行办法》颁布前的老基金规范后设立,经中国证监会批准,基金资产存在一段调整期,调整期为基金上市之日起六个月内。 (一) 基金简称：基金同德 交易代码：500039 基金单位总份额：五亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：十五年 基金上市地：上海证券交易所 (二) 基金管理人 法定名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区华富路航都大厦13C 办公地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 邮政编码： 100028 国际互联网网址：http：//www.csfunds.com.cn 法定代表人：王其华 总经理： 蒋月勤 负责信息管理事务人员：李燕敏 联系地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 电话：010-64689198-651 传真：010-64689471 (三) 基金托管人 法定名称：中国农业银行 注册地址：北京市复兴路甲23号 办公地址：北京市复兴路甲23号 邮政编码：100037 国际互联网网址：www.abchina.com 法定代表人：尚福林 基金托管部负责人：郭辉 信息事务联系人：李芳菲 联系地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦8层 电话：010-68424199 传真：010-68424181 (四) 会计师事务所 法定名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区沈家弄325号 办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12楼 法定代表人： Kent Watson 经办注册会计师：肖峰、陈玲 (五)律师事务所 法定名称：信利律师事务所 注册地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 法定代表人：江山 经办律师：谢思敏、丁志钢 二、主要财务指标 2002年 2001年 2000年 基金本期净收益 -594,056.23元 11,565,667.43元 1,206,500.61元 单位基金本期净收益 -0.0012元 0.0231元 0.0060元 基金可分配净收益 -61,544,427.33元 -7,227,831.96元 -18,793,499.39元 单位基金可分配净收益 -0.1231元 -0.0145元 -0.0940元 期末基金资产总值 443,158,938.97元 495,307,325.59元 200,170,012.32元 期末基金资产净值 438,455,572.67元 494,392,593.96元 199,761,313.80元 单位基金资产净值 0.8769元 0.9888元 0.9988元 基金资产净值收益率 -0.12% 3.87% 0.67% 本期基金资产净值增长率 -11.32% -3.55% (55.04%)10.98% 基金累计资产净值增长率 -5.08% 7.04% 10.98% 标有号的比率已折为年率计算。 其中： 基金可分配净收益＝基金当期实现净收益＋以前年度未分配收益-未实现资本利得损失 基金资产净值收益率＝ 基金本期净收益/调整后期初净值 本期基金资产净值增长率＝(分红或扩募前单位净值/期初单位净值)(期末单位净值/分红或扩募后单位净值)-1 基金累计资产净值增长率＝(第1年度净值增长率＋1)(第2年度净值增长率＋1)(第3年度净值增长率＋1)…(上年度净值增长率＋1)(本期净值增长率＋1)-1 三、基金管理人报告 (一) 基金经理人报告 一、 2002年证券市场及投资回顾 2002年中国证券市场整体运行在一个缓慢下降通道中。由于投资者心态仍未从2001年的下跌恢复过来,虽然政府不断出台各项利好措施,但市场对此反映淡漠,不断跌破各个心理关口。许多个股、尤其是次新股,不断创出新低。市场的下跌,尤其是在年底的急速下挫,更带有有点恐慌性的杀跌意味。令人欣慰的是,虽然市场各种投机气氛依然浓烈,但注重行业发展、公司基本面变化的投资理念逐渐受到认同。一些股价被长期低估,所处行业发展迅猛的上市公司,逐步走出了独立的上升行情。 面对市场变化,2002年,本基金投资组合的一个明显特点是： 1、 选股方面较为注重公司基本面情况。本基金管理人一贯重视投资对象基本面情况,在今年下半年,挑选出了晨鸣纸业等股票。这些股票的共同特征是：基本面逐渐好转,竞争优势不断显现； 2、 波段性操作较为频繁。基于对市场的判断,本基金今年加大了波段性操作力度,组合个股变动较为频繁； 3、 重仓股集中度大大降低。本基金管理人认为,在中国证券市场现有情况下,防范个股风险比防范系统风险更为迫切。通过降低重仓股比重,提高单只非重仓股投资比重,有利于加速重仓股与非重仓股之间的轮换,提高股票流动性水平。虽然在一定程度上不能充分分享某类行业高速增长带来的收益,但却有可能大大降低本基金净值波动风险。 今年的操作,本基金管理人也意识到一些问题。首先,仓位控制能力有待进一步提高。受市场波动影响,今年以来,本基金仓位变动幅度一度较大,对基金净值造成了一定负面影响；其次,对于今年成长迅速的一些行业,本基金管理人早有察觉,但由于过于谨慎,对相关个股仅进行了少量投资,而且获利了结时间过早。 二、2003年证券市场及投资展望 正如本基金管理人在中报中所提到的＂年底仍有一次深幅回调的机会,2003年将是新一轮牛市的开始＂。目前本基金管理人依然坚持这一观点。首先,反映宏观经济状况的PPI、CPI指数正逐渐摆脱过往下跌走势,预计2003年中期有望彻底走出通缩。而以汽车为代表的相关产业的出人预料的高速发展,则预示着中国经济产业升级换代已步入正轨,新的消费热点已经形成,经济增长自我驱动的内生动力开始发挥作用。目前中国已成为吸引外资最多的国家,而这一趋势仍有望保持下去。从某种意义上讲,随着一系列有利于国家发展的政治、经济大事相继发生,2003年有可能是新一轮经济启动的开始。从证券市场本身来讲,经过长时间的大幅调整,许多股票已经进入投资价值区域。而一些行业开始处于复苏阶段的股票,股价相对其业绩,有可能被大幅低估。因此,本基金管理人认为：2003年证券市场的机会远远大于风险,证券市场将继续表现出明显的行业特征与个股特征,即与宏观经济的发展与结构性调整结合得更为紧密,个股之间分化更为明显。 当然,应该看到,目前困扰市场发展的一些障碍依然存在,仍没有得到有效解决,而且会在相当长一段时间内,对证券市场的健康发展产生不利影响。另一方面,中国经济与世界更加紧密,国际政治经济形势的恶化有可能会在一定程度上影响中国经济的发展。市场重新步入牛市,仍将经历一段复杂、漫长的过程。 因此,本基金将密切关注行业发展趋势、价格变动、消费增长所带来的投资机会。适当侧重行业配置,并投资于相对竞争优势不断提升的上市公司,以达到优化组合的效果。在具体操作时,坚持成本控制原则,继续保持组合股票的高流动性。 需要提醒投资者注意的是,虽然本基金管理人十分注重行业因素对投资的影响,而且会继续加大行业配比在基金投资中的比重。但就目前而言,由于本基金管理人相对注重单个公司本身基本面的变化,本基金投资组合并未表现出明显的行业特征。另外,本基金投资股票目前存在过于集中于某类规模流通盘股票的特点,与市场现有指数结构存在一定的偏差。因此,在某个阶段,可能会出现本基金净值波动与指数波动不一致的情况。但本基金管理人相信,基于本基金投资理念所投资的股票,从中长期来看,必将获得较好回报。 (二) 内部监察稽核报告 基金运作合规性声明 本基金管理人在本报告期内按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《同德证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定,以为基金投资人谋求基金资产的长期稳定增值的原则,管理和运用基金资产。通过进一步完善法人治理结构,加强内部管理、规范基金运作,在控制和防范风险的前提下,为基金持有人创造最大的投资回报。基金同德投资组合符合有关法规及基金契约的约定,无损害基金持有人利益的行为。 内部监察稽核工作报告 本基金管理人进一步完善了法人治理结构和内部制衡机制,参照国外同行的管理经验和通常做法,在公司董事会下设合规控制委员会,监督公司严格履行契约承诺,强化内控机制和纪律程序,保护基金持有人的合法权益。 本基金管理人从防范运作风险、保障基金持有人利益出发,确立了＂严格控制风险,稳健运营＂的经营原则,建立了以＂内部风险控制制度＂、＂监察稽核制度＂和＂信息披露制度＂为主干的全方位的风险控制和监察稽核制度体系,并设立了风险控制委员会、督察员和监察稽核部,从组织上保证内部风险的控制和各项制度的贯彻与实施。 在内部监察稽核工作中,我们的工作重点包括与基金投资运作有关的各个环节。由内部负责监察稽核工作的人员独立对基金投资运作各环节的具体情况进行检查,以定期和临时检查相结合的方式和程序,通过采用各种工作方法和步骤,检查基金投资运作的合法合规情况；定期作出监察稽核报告,发现违规隐患及时向管理层和监管部门报告,并及时督促整改,并将整改情况及时向管理层和监管部门报告。 内部控制的重点是确保本管理人所管理基金运作的独立性,防范内幕交易、操纵市场行为,以及有损于基金投资人利益的关联交易。根据有关法律法规和基金契约,公司进一步加强对投资决策流程的内部控制和风险管理,重新检讨和改进了相关的流程：明确了投资决策委员会对基金经理小组的授权；将风格资产划分引入股票池制度,形成了公司完整的和有特点的基金股票投资备选库制度。最大限度地降低投资运作中的风险性,以确保基金运作的合规性。 在本报告期内,本基金运作中无不当内幕交易和关联交易,保障了基金持有人的利益。 本基金管理人将按照证监会发布的内控指导意见的要求,找出自身差距,完善科学的内部控制制度,继续强化管理规章制度的教育和落实,建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,防范和化解风险。同时,继续通过积极推进电脑预警系统、投资监测系统的建设,使风险控制的全面性、及时性和有效性得到实质性的提高。本基金管理人将提高公司员工的职业素养和守法意识,严格行为规范,增强和促进员工遵守法律和公司规章制度的自觉性和主动性。本基金管理人将取信于市场,取信于社会,诚实信用,勤勉尽责,以专业化的经营方式管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最佳利益并使本基金管理公司稳步、健康发展。 四、基金同德托管人报告 本基金托管人--中国农业银行,根据《同德证券投资基金基金契约》和《同德证券投资基金托管协议》,在对同德证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及各项法规规定,对同德证券投资基金管理人--长盛基金管理有限公司在2002年会计年度基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务。 本托管人认为,长盛基金管理有限公司在同德基金的投资运作、信息披露等方面符合《证券投资基金管理暂行办法》及其相关法规的规定,基金管理人在2002年度所编制和披露的同德证券投资基金财务报告、资产净值公告等各项基金信息真实、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。 中国农业银行证券投资基金托管部 2003年3月18日 五、基金年度财务报告 同德证券投资基金全体持有人： 我们接受委托,审计了同德证券投资基金(以下简称＂基金同德＂)2002年12月31日的资产负债表及2002年度的经营业绩表和基金净值变动表。这些会计报表由基金同德管理人长盛基金管理有限公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中,我们结合基金同德的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为,基金同德会计报表符合中华人民共和国企业会计准则、《证券投资基金会计核算办法》、《同德证券投资基金基金契约》和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定,在所有重大方面公允地反映了基金同德2002年12月31日的财务状况及2002年度的经营成果和净值变动情况,会计方法的选用遵循了一贯性原则。 普华永道中天 注册会计师 肖峰 会计师事务所有限公司 2003年1月10日 注册会计师 陈玲 (一)基金会计报告书 同德证券投资基金 资产负债表 二零零二年十二月三十一日 (单位：人民币元) 资产 附注 2002 2001 银行存款 68,991,646 90,779,931 清算备付金 2,879,737 1,062,184 交易保证金 500,000 应收证券清算款 2,771,049 应收利息 5 1,409,191 1,074,956 其他应收款 35,000 股票投资市值 266,056,489 235,545,547 其中：股票投资成本 316,953,749 234,060,308 债券投资市值 100,515,827 166,844,708 其中：债券投资成本 103,354,794 166,709,521 资产总计 443,158,939 495,307,326 负债及持有人权益 负债 应付证券清算款 3,611,548 应付管理人报酬 571,153 573,954 应付托管费 95,206 103,911 应付佣金 175,503 176,867 其他应付款 189,956 60,000 预提费用 60,000 负债合计 4,703,366 914,732 持有人权益 实收基金 6 500,000,000 500,000,000 未实现利得/(损失) -53,736,227 1,620,426 累计基金净损失 -7,808,200 -7,227,832 持有人权益合计 438,455,573 494,392,594 (2002：每单位基金资产 净值：人民币0.8769元) (2001：每单位基金资产 净值：人民币0.9888元) 负债及持有人权益总计 443,158,939 495,307,326 同德证券投资基金 经营业绩表 二零零二年年度 (单位：人民币元) 附注 2002 2001 收入 股票差价收入/(损失) -7,904,841 12,513,406 债券差价收入 8,874,388 债券利息收入 4,208,725 147,671 存款利息收入 1,455,251 3,139,653 股利收入 2,108,625 858,953 买入返售证券收入 287,370 53,887 其他收入 7 70,971 224,961 收入合计 9,100,489 16,938,531 费用 基金管理人报酬 7,269,122 4,420,080 基金托管费 1,212,748 744,931 卖出回购证券支出 713,342 其他费用 499,333 207,853 其中：上市年费 60,000 55,000 信息披露费 320,000 90,000 审计费用 60,000 60,000 费用合计 9,694,545 5,372,864 基金净收益/(损失) -594,056 11,565,667 加：未实现估值增值/ -55,356,653 -16,934,387 (减值)变动数 基金经营业绩 -55,950,709 -5,368,720 基金净收益/(损失) -594,056 11,565,667 以前年度损益调整 8 13,688 加：年初基金净损失 -7,227,832 -18,793,499 累计基金净损失 -7,808,200 -7,227,832 同德证券投资基金 基金净值变动表 二零零二年年度 (单位：人民币元) 2002 2001 年初基金净值 494,392,594 199,761,314 本年经营活动 基金净收益/(损失) -594,056 11,565,667 未实现估值增值/(减值)变动数 -55,356,653 -16,934,387 经营活动产生的基金净值变动数 -55,950,709 -5,368,720 本年基金单位交易 基金扩募产生的基金净值变动数 300,000,000 本年向持有人分配收益 向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 以前年度损益调整 13,688 年末基金净值 438,455,573 494,392,594 (二)基金会计报告书附注 1 基金简介 同德证券投资基金(以下简称＂本基金＂)的前身是金券受益基金(以下简称＂金券基金＂)和粤东国债投资受益凭证(以下简称＂投资受益凭证＂)。经中国证券监督管理委员会证监基金字〖2000〗41号文及中国证券监督管理委员会证监基金字〖2001〗21号文批准,金券基金和投资受益凭证进行了规范清理,并于2000年10月20日办理了基金资产移交手续,基金管理人更换为长盛基金管理有限公司,基金托管人更换为中国农业银行,并正式更名为同德证券投资基金。本基金为契约型封闭式,存续期为1992年12月1日至2002年11月30日,发起人为中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资股份有限公司、安徽省信托投资公司和长盛基金管理有限公司,发行规模为2亿份基金单位。 本基金经上海证券交易所(以下简称＂上交所＂)上证上字〖2001〗103号文审核同意,于2001年8月1日在上交所挂牌交易。 本基金于2001年9月4日将基金单位总份额由原有2亿份基金单位按面值扩募至5亿份基金单位,存续期限延长5年至2007年11月30日,扩募部分基金份额于2001年9月24日上市交易。 本基金原发起人之一的安徽省信托投资公司将其原属证券业的资产和相关负债分离,并与其他股东单位于2001年10月16日共同成立了国元证券有限责任公司。安徽省信托投资公司作为本基金发起人的权利义务及持有的基金单位由国元证券有限责任公司承接。 根据《证券投资基金管理暂行办法》和《同德证券投资基金基金契约》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会允许基金投资的其他金融工具。 2 会计报表编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国财政部发布的企业会计准则、《证券投资基金会计核算办法》及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业实务操作约定编制。 本基金于2002年度首次采用了《证券投资基金会计核算办法》,采用该核算办法所产生的影响已在会计报表附注8中作进一步的揭示。 3 主要会计政策 (a) 会计年度 为公历1月1日起至12月31日止。 (b) 记帐本位币 以人民币为记帐本位币。 (c) 记帐基础和计价原则 本基金的会计核算以权责发生制为记帐基础,除股票投资和债券投资按市值计价外,所有报表项目均以历史成本计价。 (d) 股票投资 买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价款入帐。 卖出股票于成交日确认股票差价收入。出售股票的成本按移动加权平均法于成交日结转。 股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易均价估值；估值日无交易的,以最近交易日的市场交易均价估值。首次公开发行但未上市的股票,按成本估值；由于配股和增发形成的暂时流通受限制股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易均价估值。实际成本与估值的差异计入＂未实现利得/(损失)＂科目。 (e) 债券投资 买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资；买入银行同业间市场交易的债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资按成交日应支付的全部价款入帐,其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,作为应收利息单独核算,不构成债券投资成本。 卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券差价收入；卖出银行同业间市场交易的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入。出售债券的成本按移动加权平均法于成交日结转。 上市流通债券按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易均价估值；估值日无交易的,以最近交易日的市场交易均价估值。未上市流通债券按成本估值。实际成本与估值的差异计入＂未实现利得/(损失)＂科目。 (f) 收入确认 股票差价收入于卖出股票成交日按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额确认。 证券交易所交易的债券差价收入于卖出成交日确认；银行同业间市场交易的债券差价收入于实际收到全部价款时确认。债券差价收入按应收取全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额确认。 债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提。 存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。 股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额于除息日确认。 买入返售证券收入按融出资金额及约定利率,在证券持有期内采用直线法逐日计提。 (g) 其他收入 其他收入包括额定扩募费用余额和因新股申购产生的手续费返还款项等。 额定扩募费用是按照扩募的基金单位数及每基金单位0.01元计算的扩募配售价格中超出面值发行的部分。额定扩募费用余额即额定扩募费用与实际发生的扩募费用的差额,该差额记入发行当期的经营业绩表。 (h) 基金管理人报酬 根据《同德证券投资基金上市公告书》及《同德证券投资基金扩募说明书》的规定,基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提。基金扩募三个月后,如果由于卖出回购证券和现金分红以外的原因造成基金持有现金比例超过基金资产净值的20%,该超过部分不计提基金管理人报酬。 (i) 基金托管费 根据《同德证券投资基金基金契约》的规定,基金托管费按前日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。 (j) 卖出回购证券支出 卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率,在回购期限内采用直线法逐日计提。 (k) 实收基金 每份基金单位面值为1元。实收基金为对外发行的基金单位总额。 (l) 基金的收益分配原则 每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配。基金当年亏损,则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式,每年分配一次,收益分配比例不低于基金净收益的90%。基金收益分配后,每基金单位净值不能低于面值。 4 主要税项 根据财税字〖1998〗55号文、〖2001〗年61号文《关于证券投资基金税收问题的通知》及其他相关税务法规,主要税项规定如下： (a) 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 (b) 基金买卖股票、债券的差价收入,在2003年12月31日前暂免征收营业税。 (c) 基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴20% 的个人所得税。 (d) 基金管理人运用基金买卖股票按照0.2%的税率征收印花税。 5 应收利息 2002年12月31日 2001年12月31日 应收债券利息 1,380,724 1,018,931 应收银行存款利息 25,688 52,633 应收清算备付金利息 2,779 3,392 1,409,191 1,074,956 6 实收基金 2002年12月31日 基金单位数 发起人持有基金份额 - 可流通部分 1,500,000 1,500,000 发起人持有基金份额 - 非流通部分 2,500,000 2,500,000 社会公众持有基金份额 496,000,000 496,000,000 500,000,000 500,000,000 2001年12月31日 基金单位数 发起人持有基金份额 - 可流通部分 2,500,000 2,500,000 发起人持有基金份额 - 非流通部分 2,500,000 2,500,000 社会公众持有基金份额 495,000,000 495,000,000 500,000,000 500,000,000 根据《同德证券投资基金基金契约》的有关规定,在基金存续期内,基金发起人持有基金单位不得低于基金总规模的0.5%,其余部分可在基金扩募部分上市二个月后流通。 7 其他收入 2002 2001 新股申购手续费返还 70,436 8,812 额定扩募费用余额 214,611 其他 535 1,538 70,971 224,961 8 以前年度损益调整/会计政策变更 本基金以前年度原执行由中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引中有关基金会计核算的规定。根据中华人民共和国财政部2001年11月11日颁布的《证券投资基金会计核算办法》的规定,本基金已于2002年1月1日起执行该办法。 其主要影响是变更了本基金证券交易所交易债券的成本计价方法及利息收入确认方法：成本计价方法由含息成本变更为不含息成本；利息收入由收到时认列变更为在债券实际持有期内逐日计提。上述会计政策的变更对本基金资产净值无影响。 本基金于2002年1月1日起采用变更后的会计政策,并相应调整应收利息和投资成本科目的年初余额。根据2002年1月财政部有关基金核算会议传达的精神,本基金不对以前年度的会计报表进行追溯调整。上述调整形成的差额13,688元在本年度基金净值变动表的＂以前年度损益调整＂科目单独列示,并构成当期可分配收益。 9 重大关联方关系及关联交易 (a) 关联方 关联方名称 与本基金的关系 长盛基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人 中国农业银行 基金托管人 中信证券股份有限公司(＂中信证券＂) 基金发起人、基金管理人的股东 长江证券有限责任公司 基金发起人、基金管理人的股东 天津北方国际信托投资股份有限公司 基金发起人、基金管理人的股东 国元证券有限责任公司 基金发起人、基金管理人的股东 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 (b) 通过关联方席位进行的交易 2002年度(2001年：无) 买卖股票成交量 买卖回购成交量 成交量 占全年成交 成交量 占全年成交 人民币元 量的比例 人民币元 量的比例 中信证券 37,718,626 4.06% 60,000,000 2.22% 佣金 佣金 占全年佣金 人民币元 总量的比例 中信证券 30,328 4.24% 上述佣金以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取,并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 (c) 基金管理人报酬 支付基金管理人长盛基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日的基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 本基金在本年度需支付基金管理人报酬7,269,122元(2001年：4,420,080元)。 (d) 基金托管费 支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值× 0.25% / 当年天数。 本基金在本年度需支付基金托管费1,212,748元(2001年：744,931元)。 (e) 银行存款余额 本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管。基金托管人于2002年12月31日保管的银行存款余额为68,991,646元(2001年：90,779,931元)。本年度由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为 1,292,049元(2001年：2,977,745元)。 (f) 与基金托管人之间通过银行同业间市场进行的债券交易 本基金本年度未通过银行同业间市场与基金托管人中国农业银行进行债券交易(2001年：购买债券10,420,000元)。 10 流通受限制不能自由转让的基金资产 (a) 基金获配新股,从新股获配日至新股上市日或以下规定期间,为流通受限制而不能自由转让的资产。 根据中国证券监督管理委员会的政策规定,2000年5月18日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户,比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在约定期限内不能自由流通。 根据中国证券监督管理委员会证监发行字〖2002〗54号文《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知》,自2002年5月20日起,恢复向二级市场投资者配售新股。基金以持有的上市流通股票市值参与配售,但累计申购总额不得超过基金按规定可申购的总额。获配新股从新股获配日至新股上市日之间不能自由流通。 本基金截至2002年12月31日止流通受限制的股票情况如下： 股票名称 成功申购日期 上市日期 可流通日期 申购价格 年末估 中国联通 2002.09.26 2002.10.09 2003.04.09 2.30 2.71 皖通高速 2002.12.26 2003.01.07 2003.01.07 2.20 2.20 股票名称 成功申购股数 成本 市值 中国联通 1,362,220 3,133,106 3,691,616 皖通高速 83,000 182,600 182,600 3,315,706 3,874,216 (b) 基金认购新发行债券,从债券认购日至债券上市日期间,暂无法流通。本基金截至2002年12月31日止流通受限制的债券情况如下： 债券名称 起息日期 上市日期 可流通日期 认购价格 中国移动(15) 2002.10.28 2003.01.22 2003.01.22 100.00 债券名称 年末估价 认购数量 成本 市值 中国移动(15) 100.00 30,000 3,000,000 3,000,000 11 重分类 上年度会计报表的部分科目已按本年度会计报表的披露方式进行了重分类。 (三) 基金投资组合 1、 行业分类的股票投资组合 序号 分 类 市值(元) 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 2 采掘业 3 制造业 120,528,876.49 27.49% 其中：食品、饮料 28,794,768.50 6.57% 纺织、服装、皮毛 木材、家具 造纸、印刷 11,371,389.10 2.59% 石油、化学、塑胶、塑料 16,242,233.76 3.70% 电子 235,440.00 0.05% 金属、非金属 6,425,470.73 1.47% 机械、设备、仪表 30,977,135.66 7.07% 医药、生物制品 18,303,499.89 4.17% 其他制造业 8,178,938.85 1.87% 4 电力、煤气及水的生产和供应业 26,364,026.02 6.01% 5 建筑业 7,721,439.92 1.76% 6 交通运输、仓储业 29,858,287.50 6.81% 7 信息技术业 31,551,915.02 7.20% 8 批发和零售贸易 10,192,889.46 2.32% 9 金融、保险业 6,520,000.00 1.49% 10 房地产业 11,849,477.24 2.70% 11 社会服务业 21,469,577.68 4.90% 12 传播与文化产业 13 综合类 合 计 266,056,489.33 60.68% 2、 债券投资合计(不包括国债) 截止2002年12月31日,同德证券投资基金持有债券投资(不包括国债)3,000,000.00元,占基金资产净值的0.68%。 3、国债、货币资金合计 截止2002年12月31日,同德证券投资基金持有国债及货币资金为169,387,209.80元,占基金资产净值的38.63%。其中国债投资97,515,826.70元,占基金资产净值22.24%。 4、基金投资前十名股票明细见(四)1。 5、报告附注 (1)报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价计算,已发行未上市股票采用成本价计算。 (2)基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10%。 (3)基金应收利息、应收国债利息、证券清算款、待摊费用、应付管理费、托管费、佣金、预提费用、证券清算款、卖出回购证券款及其他应付款等应收、应付款项合计为借方余额11,873.54元,与股票市值266,056,489.33元,债券市值合计(不包括国债)3,000,000.00元,国债及货币资金合计169,387,209.80元相加后等于基金净值。 (四) 截止2002年12月31日,本基金持仓股票、本期新增股票及清仓股票： 1、 持仓股票(见附表) 2、 本期新增股票(见附表) 3、本期清仓股票(见附表) 六、基金持有人结构及前十名持有人 (一)、截止2002年12月31日,本基金份额结构为： 12月末持有份额 占总份额比例 发起人持有 4,000,000份 0.80% 其中：长盛基金管理有限公司 1,000,000份 0.20% 长江证券有限责任公司 500,000份 0.10% 国元证券有限责任公司 500,000份 0.10% 中信证券股份有限公司 1,000,000份 0.20% 天津北方国际信托投资股份有限公司 1,000,000份 0.20% 其他持有人持有 496,000,000份 99.20% 合计 500,000,000份 100.00% (二)、截止2002年12月31日,前十名持有人名称、持有份额及比例如下： 序号 股东名称 12月末持有份额 占总份额比例 1 中国人保 40,672,349 8.13% 2 中国人寿 32,288,091 6.46% 3 中海信托 15,000,000 3.00% 4 安徽伊美 7,890,000 1.58% 5 中煤信托 4,960,000 1.00% 6 崔志强 4,188,000 0.84% 7 张德芳 3,960,000 0.79% 8 国投发展 3,147,100 0.63% 9 代桂华 2,970,000 0.59% 10 中油信托 2,889,000 0.58% 七、重要事项揭示 1、本基金管理人、托管人在本期内未发生任何诉讼事项。 2、 根据有关法规的规定,基金管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务。长盛基金管理有限公司已严格遵循上述有关法规规定,执行董事长或其他高级管理人员的任职事宜。 3、 根据长盛基金管理有限公司2002年股东会决议,确定潘金友先生、霍津义先生、丁楹先生为第二届公司监事。此项任职已报中国证监会备案。 4、 根据长盛基金管理有限公司第一届董事会第七次会议决议,同意张佑君先生辞去公司总经理职务,同意聘请蒋月勤先生担任公司总经理职务。根据长盛基金管理有限公司第一届董事会第六次会议决议,同意杨鶤女士辞去公司副总经理职务。根据长盛基金管理有限公司第二届董事会第一次会议决议,同意杨光启先生辞去公司副总经理职务,同意聘请邓瑞祥先生、 杨文清先生担任公司副总经理职务。上述事项已按规定报中国证监会审核并经证监基金字［2002］16号文批准同意。 5、 根据《长盛基金管理有限公司章程》的规定,公司聘请的四位独立董事已审核同意了本基金2002年度的审计报告。 6、 根据长盛基金管理有限公司第二届董事会第二次会议(以通讯方式召开)决议,同意李明先生辞去同德证券投资基金基金经理职务的申请,聘请陈剑平先生担任同德证券投资基金基金经理。此决议已报中国证券监督管理委员会备案。 7、 根据中国人民银行〖《2000》199号〗《关于天津市信托投资公司整顿方案的复函》和天津市政府《关于天津北方信托投资公司与天津滨海信托投资有限公司重组问题的复函》(〖2001〗16号)文件精神,天津北方国际信托投资有限公司与天津滨海信托投资有限公司合并重组后,依法变更设立为天津北方国际信托投资股份有限公司。该公司已于2002年7月18日完成工商登记工作。 8、 根据长盛基金管理有限公司2001年股东会第一次会议决议,公司注册资本由8000万元人民币调增至10000万元人民币。公司股东中信证券股份有限公司、长江证券股份有限责任公司、天津北方国际信托投资股份有限公司、国元证券有限责任公司按原出资比例等额增资。各股东出资额由2000万元人民币增至2500万元人民币,各占25%。增资部分由2000年度分配利润转增形成,并经安永华明会计师事务所验资报告确认。上述增资方案已报中国证监会审核并经证监基金字〖2002〗14号文批复同意。本调整事项已按规定在国家工商行政管理局办理了注册变更手续。 9、 中国证监会《关于同意同德证券投资基金上市、扩募和续期的批复》(证监基金字〖2001〗21号文),基金同德于2001年8月1日在上海证券交易所上市交易,并于2001年9月4日由2亿份基金单位扩募至5亿份基金单位。2001年9月24日,基金同德扩募可流通部分在上海证券交易所上市交易。根据《同德证券投资基金基金契约》的规定,在基金存续期,基金发起人持有基金单位不得低于基金总规模的0.5%,其余部分在该基金扩募部分上市两个月后方可流通。到2002年1月31日,基金同德扩募部分上市已超过两个月。根据交易所的安排,自2002年2月6日起,基金同德发起人持有的可上市部分(250万份)可以上市流通,未上市部分(250万份)在基金存续期内由基金发起人继续持有。 10、根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关要求,经我公司认真研究,我们选择了中关村证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、西南证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、天一证券有限责任公司和兴业证券股份有限公司七家券商租用交易席位。我们选择证券经营机构的标准是： (1)资力雄厚,信誉良好。 (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。 (3)经营行为规范,最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。 (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。 (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。 (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告,并能根据基金投资的一定要求,提供专门研究报告。 2002年1-12月各券商股票交易量及佣金情况如下： 公司名称 股票年交易量(元) 占交易量比例 年佣金(元) 占佣金比例 中关村证券股份有限公司 78,168,016.94 8.42% 60,773.03 8.50% 国泰君安证券股份有限公司 271,938,874.43 29.30% 216,466.04 30.27% 西南证券有限责任公司 276,753,527.10 29.82% 213,802.38 29.90% 兴业证券股份有限公司 255,180,250.07 27.49% 187,134.66 26.17% 中信证券股份有限公司 37,718,626.02 4.06% 30,328.46 4.24% 广发证券股份有限公司 8,344,563.58 0.90% 6,529.64 0.91% 合 计 928,103,858.14 100.00% 715,034.21 100.00% 2002年1-12月各券商债券、回购交易量情况如下： 公司名称 债券年交易量(元) 占交易量比例 回购年交易量(元) 占交易 量比例 中关村证券股份有限公司 963,358.20 0.15% 100,000,000.00 3.70% 国泰君安证券股份有限公司 54,583,806.70 8.42% 122,000,000.00 4.51% 西南证券有限责任公司 219,313,183.10 33.84% 590,600,000.00 21.84% 兴业证券股份有限公司 373,317,557.50 57.59% 1,831,600,000.00 67.73% 中信证券股份有限公司 0.00 0.00% 60,000,000.00 2.22% 合 计 648,177,905.50 100.00% 2,704,200,000.00 100.00% 由于本公司与部分券商的业务关系逐步建立,部分券商交易席位陆续开通,造成交易量的差异。因此,上述部分席位交易量分配与券商服务考评结果无直接关系。 八、备查文件目录 1、关于广东省金券基金、粤东国债投资受益凭证及金信基金清理规范方案的批复 2、关于同意同德证券投资基金上市、扩募和续期的批复 3、同德证券投资基金契约 4、同德证券投资基金托管协议 5、报告期内披露的各项公告原件 6、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程 中国农业银行证券投资基金托管部 长盛基金管理有限公司 二○○三年三月二十七日 二○○三年三月二十七日 持仓股票 序号 股票名称 数量（股） 股票市值（元） 占净值比例 1 上港集箱 729,200 12,148,472.00 2.77% 2 盐湖钾肥 678,687 9,135,127.02 2.08% 3 中远航运 999,925 9,019,323.50 2.06% 4 创智科技 1,037,040 8,804,469.60 2.01% 5 中国联通 3,219,202 8,724,037.42 1.99% 6 伊利股份 468,540 8,293,158.00 1.89% 7 江淮汽车 711,240 8,214,822.00 1.87% 8 安泰科技 730,915 8,178,938.85 1.87% 9 桂冠电力 760,200 7,814,856.00 1.78% 10 北京城建 807,682 7,721,439.92 1.76% 11 大众交通 834,482 7,593,786.20 1.73% 12 中信国安 559,600 7,543,408.00 1.72% 13 双汇发展 727,400 7,506,768.00 1.71% 14 维维股份 711,925 7,475,212.50 1.70% 15 华能国际 649,896 7,272,336.24 1.66% 16 复星实业 769,104 7,044,992.64 1.61% 17 恒丰纸业 533,728 6,778,345.60 1.55% 18 桂东电力 501,041 6,688,897.35 1.53% 19 武汉控股 904,658 6,667,329.46 1.52% 20 招商银行 800,000 6,520,000.00 1.49% 21 中兴通讯 500,000 6,480,000.00 1.48% 22 中技贸易 500,119 6,116,455.37 1.40% 23 佛山照明 529,779 6,113,649.66 1.39% 24 平高电气 397,100 6,087,543.00 1.39% 25 强生控股 763,342 6,060,935.48 1.38% 26 阳光股份 773,861 5,881,343.60 1.34% 27 钱江水利 705,469 5,735,462.97 1.31% 28 广州药业 630,795 5,494,224.45 1.25% 29 上海航空 782,100 5,099,292.00 1.16% 30 模塑科技 433,547 4,951,106.74 1.13% 31 宇通客车 395,860 4,888,871.00 1.12% 32 同仁堂 280,000 4,860,800.00 1.11% 33 山东铝业 569,497 4,607,230.73 1.05% 34 山鹰纸业 564,950 4,593,043.50 1.05% 35 海南椰岛 477,000 4,216,680.00 0.96% 36 万科Ａ 414,852 3,970,133.64 0.91% 37 招商局Ａ 380,000 3,408,600.00 0.78% 38 湘电股份 310,000 3,096,900.00 0.71% 39 龙溪股份 265,500 2,575,350.00 0.59% 40 华联超市 200,000 2,500,000.00 0.57% 序号 股票名称 数量（股） 股票市值（元） 占净值比例 41 乐凯胶片 220,000 2,156,000.00 0.49% 42 中华企业 300,000 1,998,000.00 0.46% 43 海螺水泥 284,100 1,818,240.00 0.41% 44 光明乳业 115,000 1,302,950.00 0.30% 45 东方创业 112,047 1,094,699.19 0.25% 46 华北制药 186,670 903,482.80 0.21% 47 大商股份 66,630 481,734.90 0.11% 48 法拉电子 18,000 235,440.00 0.05% 49 皖通高速 83,000 182,600.00 0.04% 序号 股票代码 股票名称 本期新增（股） 本期卖出（股） 一级申购 二级买入 其他 1 000541 佛山照明 529,779 2 000608 阳光股份 773,861 3 000700 模塑科技 548,547 115,000 4 000787 创智科技 1,042,840 5,800 5 000792 盐湖钾肥 733,926 55,239 6 000895 双汇发展 300,052 444,184 16,836 7 000969 安泰科技 730,915 8 600012 皖通高速 83,000 9 600036 招商银行 312,800 1,500,000 1,012,800 10 600050 中国联通 2,219,220 999,982 11 600056 中技贸易 500,119 12 600135 乐凯胶片 220,000 13 600196 复星实业 785,521 115,883 132,300 14 600205 山东铝业 569,497 15 600236 桂冠电力 760,200 16 600238 海南椰岛 497,699 20,699 17 600266 北京城建 807,682 18 600278 东方创业 112,047 19 600283 钱江水利 705,469 20 600300 维维股份 711,925 21 600310 桂东电力 501,041 22 600312 平高电气 607,736 210,636 23 600416 湘电股份 41,000 405,600 136,600 24 600428 中远航运 44,000 999,925 44,000 25 600563 法拉电子 18,000 26 600585 海螺水泥 39,000 284,100 39,000 27 600591 上海航空 69,000 1,532,100 819,000 28 600592 龙溪股份 22,000 321,300 77,800 29 600597 光明乳业 48,000 115,000 48,000 30 600611 大众交通 834,482 31 600662 强生控股 763,342 32 600694 大商股份 421,215 354,585 33 600825 华联超市 200,000 注:其他中包括送股、配股及增发股票。 本期清仓股票 序号 股票代码 股票名称 期初结存（股） 本期增加（股） 本期卖出（股） 1 000006 深振业Ａ 337,200 337,200 2 000021 深科技Ａ 499,920 499,920 3 000027 深能源Ａ 32,500 32,500 4 000039 中集集团 63,350 81,656 145,006 5 000046 光彩建设 3,000 3,000 6 000061 农产品 181,995 11,000 192,995 7 000068 赛格三星 88,850 88,850 8 000156 安塑股份 93,500 93,500 9 000400 许继电气 365,295 417,879 783,174 10 000422 湖北宜化 633,796 633,796 11 000423 东阿阿胶 220,230 150,000 370,230 12 000488 晨鸣纸业 658,620 658,620 13 000511 银基发展 900,814 900,814 14 000527 粤美的Ａ 234,000 161,200 395,200 15 000539 粤电力Ａ 145,000 40,000 185,000 16 000562 宏源证券 73,228 73,228 17 000591 桐君阁 20,820 20,820 18 000600 国际大厦 630,893 630,893 19 000636 风华高科 572,907 572,907 20 000693 聚友网络 216,088 216,088 21 000695 灯塔油漆 31,200 31,200 22 000726 鲁泰Ａ 50,000 85,500 135,500 23 000748 湘计算机 172,394 172,394 24 000767 漳泽电力 303,096 303,096 25 000798 中水渔业 583,939 583,939 26 000799 湘酒鬼 500,000 500,000 27 000800 一汽轿车 150,000 899,665 1,049,665 28 000821 京山轻机 100,581 100,581 29 000858 五粮液 479,073 281,428 760,501 30 000890 法尔胜 150,000 150,000 31 000900 现代投资 540,733 540,733 32 000930 丰原生化 20,000 20,000 33 000931 中关村 177,000 177,000 34 000983 西山煤电 300,000 300,000 35 000989 九芝堂 136,108 136,108 36 000999 三九医药 101,170 100,000 201,170 37 600007 中国国贸 326,650 326,650 38 600009 上海机场 205,000 418,553 623,553 39 600026 中海发展 1,299,000 1,299,000 40 600028 中国石化 220,500 220,500 序号 股票代码 股票名称 期初结存（股） 本期增加（股） 本期卖出（股） 41 600088 中视传媒 10,000 10,000 42 600096 云天化 750,000 750,000 43 600098 广州控股 693,467 555,226 1,248,693 44 600113 浙江东日 506,001 506,001 45 600182 桦林轮胎 431,003 431,003 46 600223 万杰高科 120,800 120,800 47 600233 大连创世 20,000 20,000 48 600242 华龙集团 500,087 500,087 49 600247 物华股份 150,660 150,660 50 600260 凯乐科技 355,654 355,654 51 600292 九龙电力 189,200 189,200 52 600305 恒顺醋业 92,600 92,600 53 600315 上海家化 178,600 178,600 54 600317 营口港 14,000 14,000 55 600320 振华港机 193,800 193,800 56 600327 大厦股份 12,000 12,000 57 600337 美克股份 18,888 18,888 58 600346 冰山橡塑 44,800 44,800 59 600350 山东基建 1,173,000 1,173,000 60 600351 亚宝药业 18,000 18,000 61 600353 旭光股份 18,000 18,000 62 600355 精伦电子 12,000 12,000 63 600357 承德钒钛 35,000 35,000 64 600362 江西铜业 62,000 200,000 262,000 65 600371 华冠科技 23,000 23,000 66 600372 昌河股份 252,700 297,330 550,030 67 600373 鑫新股份 1,000 1,000 68 600379 宝光股份 21,000 21,000 69 600386 北京巴士 522,600 50,000 572,600 70 600397 安源股份 23,000 23,000 71 600426 华鲁恒升 21,000 21,000 72 600456 宝钛股份 5,000 5,000 73 600458 时代新材 17,000 17,000 74 600486 扬农化工 13,000 13,000 75 600496 长江股份 37,000 37,000 76 600499 科达机电 7,000 7,000 77 600503 宏智科技 24,000 24,000 78 600505 西昌电力 14,400 14,400 79 600506 香梨股份 43,000 43,000 80 600509 天富热电 4,000 4,000 81 600510 黑牡丹 10,000 10,000 82 600511 国药股份 17,000 17,000 序号 股票代码 股票名称 期初结存（股） 本期增加（股） 本期卖出（股） 83 600512 腾达建设 20,000 20,000 84 600515 第一投资 10,000 10,000 85 600516 海龙科技 29,000 29,000 86 600520 三佳模具 4,000 48,062 52,062 87 600522 中天科技 27,000 27,000 88 600523 贵航股份 71,000 800,900 871,900 89 600525 长园新材 6,000 6,000 90 600526 菲达环保 22,000 22,000 91 600529 山东药玻 27,000 27,000 92 600531 豫光金铅 19,000 19,000 93 600532 华阳科技 15,000 15,000 94 600533 栖霞建设 2,000 2,000 95 600535 天士力 19,000 19,000 96 600536 中软股份 16,000 16,000 97 600548 深高速 1,186,744 - 1,186,744 98 600549 厦门钨业 17,000 17,000 99 600551 科大创新 12,000 12,000 100 600552 方兴科技 21,000 21,000 101 600553 太行股份 22,000 22,000 102 600557 康缘药业 22,000 22,000 103 600559 裕丰股份 17,000 17,000 104 600560 金自天正 22,000 22,000 105 600561 江西长运 30,400 30,400 106 600565 迪马股份 7,000 7,000 107 600571 信雅达 4,000 4,000 108 600577 精达股份 92,759 92,759 109 600578 京能热电 55,000 55,000 110 600579 黄海股份 27,000 27,000 111 600580 卧龙科技 9,000 9,000 112 600581 八一钢铁 55,000 55,000 113 600582 天地科技 2,000 2,000 114 600583 海油工程 6,000 6,000 115 600586 金晶科技 19,000 19,000 116 600587 新华医疗 1,000 1,000 117 600590 泰豪科技 14,000 14,000 118 600593 大连圣亚 9,000 9,000 119 600595 中孚实业 21,000 21,000 120 600598 北大荒 51,000 51,000 121 600608 上海科技 463,600 463,600 122 600609 金杯汽车 402,980 - 402,980 123 600626 申达股份 35,673 35,673 124 600639 浦东金桥 308,166 308,166 序号 股票代码 股票名称 期初结存（股） 本期增加（股） 本期卖出（股） 125 600642 申能股份 283,509 268,000 551,509 126 600702 沱牌曲酒 930,000 930,000 127 600713 南京医药 58,241 50,000 108,241 128 600718 东软股份 118,000 - 118,000 129 600742 一汽四环 110,000 2,700 112,700 130 600747 大显股份 304,221 197,260 501,481 131 600775 南京熊猫 107,300 - 107,300 132 600776 东方通信 196,670 - 196,670 133 600795 国电电力 93,850 16,000 109,850 134 600811 东方集团 498,872 - 498,872 135 600823 世茂股份 392,370 392,370 136 600824 益民百货 319,984 319,984 137 600849 上海医药 222,872 276,731 499,603 138 600856 长百集团 683,657 683,657 139 600866 星湖科技 228,788 - 228,788 140 600879 火箭股份 62,700 62,700 141 600885 力诺工业 170,443 - 170,443 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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