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| 蜂巢丰鑫一年定开(008369) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1869398 | ||||||||
| 基金代码 | 008369 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-16 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：蜂巢基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 16日 蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 14日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 3月 10日起至 2020年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 蜂巢丰鑫一年定开 场内简称 - 基金主代码 008369 交易代码 008369 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型、定期开放式、发起式 基金合同生效日 2020年 3月 10日 报告期末基金份额总额 709,999,000.00份 投资目标 在严格控制风险并保持良好流动性的基础上，本基金 力争获取高于业绩比较基准的投资收益，追求基金资 产的长期、稳健、持续增值。 投资策略 本基金在合同约定的投资范围内，在遵守投资限制的 基础上，通过对经济、市场的研究，在封闭期运用资 产配置策略、债券投资组合策略、信用类债券投资策 略、资产支持证券投资策略、证券公司短期公司债投 资策略、期限管理策略等，在开放期注重流动性管理， 在有效管理风险的基础上，达成投资目标。 业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币 市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。 基金管理人 蜂巢基金管理有限公司 蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 基金托管人 广发证券股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 3月 10日 － 2020年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 579,055.50 2.本期利润 579,055.50 3.加权平均基金份额本期利润 0.0008 4.期末基金资产净值 710,578,055.50 5.期末基金份额净值 1.0008 注：(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字； (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.08% 0.01% -0.06% 0.07% 0.14% -0.06% 注：（1）本基金成立于 2020年 3月 10日； （2）本基金业绩比较基准为：中债综合全价（总值）指数收益率。 蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：(1)本基金合同生效日为 2020年 3月 10日，基金合同生效起至披露时点不满一年； (2)本基金建仓期自 2020年 3月 10日至 2020年 9月 10日，截至本报告期末尚处于建仓期。 3.3 其他指标 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 廖新昌 本基金基 金经理， 2020年 3月 10日 - 22年 廖新昌先生，硕士研 究生，特许金融分析 蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 公司副总 经理、投 资总监 师（CFA），20 年投资 管理经验。曾在广发 银行从事外汇、债券、 衍生产品交易和资产 组合管理等工作， 2014年 1月任广发银 行金融市场部副总经 理，2014 年 12 月至 2018年 4月任广发银 行资产管理部副总经 理。廖新昌先生曾担 任中国银行间市场交 易商协会注册专家、 中国银行间市场交易 商协会自律处分专家 和广东省自主发债专 家顾问等社会职务。 廖新昌先生现担任蜂 巢卓睿灵活配置混合 型证券投资基金、蜂 巢添鑫纯债债券型证 券投资基金、蜂巢添 汇纯债债券型证券投 资基金、蜂巢添幂中 短债债券型证券投资 基金、蜂巢丰业纯债 一年定期开放债券型 发起式证券投资基 金、蜂巢丰鑫纯债一 年定期开放债券型发 起式证券投资基金基 金经理。 注：(1)基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，其"离职日期"为根据公司决议确 定的解聘日期； (2)非首任基金经理，其"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期； (3)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤 蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司公平交易方面的相关制度。本报告期内，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人严格执行了异常交易监控与报告相关制度。本报告期内，未发现 本基金存在异常交易情况。本报告期内，本基金与基金管理人管理的所有投资组合未发生同日反 向交易的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金成立于 3月 10日，目前正在开立银行间账户，在银行间账户开立完成前，本基金主要 通过交易所质押式回购融出资金，获取利息收益。待银行间账户开立完成后，将建仓信用债、精 选城投及产业债，在央行引导信贷成本趋势下降的情况下，获取稳定的票息收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0008元；本报告期基金份额净值增长率为 0.08%，业绩 比较基准收益率为-0.06%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金为发起式基金，截至本报告期末，本基金基金合同生效未满 3年，暂不适用《公开募 集证券投资基金运作管理办法》第四十一条第一款的规定。 蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 674,402,023.20 94.89 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 36,077,479.51 5.08 8 其他资产 253,782.62 0.04 9 合计 710,733,285.33 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金为纯债债券型基金，不投资股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金为纯债债券型基金，不投资股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金尚处于建仓期，本报告期末未持有债券。 蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金尚处于建仓期，本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同规定，本基金不投资国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：根据基金合同规定，本基金不投资国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 根据基金合同规定，本基金不投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证 券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金为纯债基金，不投资股票。 蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 38,163.93 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 215,618.69 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 253,782.62 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末持有的可转债均未处于转股期。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2020年 3月 10日 ）基金份 额总额 709,999,000.00 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份 额 - 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎 回份额 - 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动 份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 709,999,000.00 蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 基金合同生效日管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 基金合同生效日起至报告期期末买入/申 购总份额 0.00 基金合同生效日起至报告期期末卖出/赎 回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 1.41 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 认购 2020年3月10 日 10,000,000.00 10,001,000.00 - 合计 10,000,000.00 10,001,000.00 注：基金管理人认购本基金的认购费用为 1000元。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有 资金 10,000,000.00 1.41 10,000,000.00 1.41 3年 基金管理人高级 管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,000.00 1.41 10,000,000.00 1.41 3年 蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 2020年 3月 10 日-2020年3月 31日 699,999,000.00 - - 699,999,000.00 98.59% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风险 主要包括： 1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人巨额赎回而引发基金净值剧 烈波动的风险； 2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能无法及时变现 基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份 额； 3、基金合同生效三年后继续存续的，在基金合同生效满三年后的基金存续期内，当基金份额持有人 巨额赎回时，可能会导致基金资产净值出现连续六十个工作日低于 5000 万元的风险，基金可能会面 临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形； 4、其他可能的风险。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，无影响投资者决策的其他重要信息。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金的文件； 蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 2、蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同； 3、蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议； 4、蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内披露的各项公告。 10.2 存放地点 上海市浦东新区竹林路 101号陆家嘴基金大厦 10层。 10.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站(http:// www.hexaamc.com)查阅，或在营业时间内至基金管理 人、基金托管人的办公场所免费查阅。 投资者对本报告如有疑问，可拨打客服电话（400-100-3783）咨询本基金管理人。 蜂巢基金管理有限公司 2020年 4月 16日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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