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| 益民服务领先混合A(000410) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1844508 | ||||||||
| 基金代码 | 000410 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-03-25 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金2019年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 送出日期：2020年 3月 25日 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 2 页 共 42 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 本基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 3月 12日复核了 本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 12月 31日止。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 3 页 共 42 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 益民服务领先混合 基金主代码 000410 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 12月 13日 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 33,102,187.04份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在中国经济转型发展和产业升级加快的大背景下，积 极把握服务业加速成长、逐渐转型成为经济发展主要 动力的机会，在分享企业成长性的同时合理控制组合 风险，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金管理人通过益民经济周期模型与分析师的审慎 研究相结合的方式，密切跟踪全球和中国宏观经济因 素变化的情况，从经济增长、国家政策、市场资金面、 海外市场环境等多个方面进行深入研究，判断证券市 场总体变动趋势。结合对证券市场各资产类别中长期 运行趋势、风险收益特征的分析比较，确定基金大类 资产配置比例和变动原则。本基金所指的服务业从服 务对象上可以分为生产性服务业和生活性服务业。本 基金将从这两大方面出发明确界定属于服务业的相关 行业，严格遵照投资范围进行投资。同时，本基金还 将密切跟踪国家政策和产业升级变化情况，研究随国 民经济发展和科学技术进步带来的领导经济、产业转 型升级的服务业所涵盖的行业范围的拓展和变化，适 时调整投资范围，确保本基金对服务类行业和上市公 司的投资比例符合服务业的界定。 业绩比较基准 65%×沪深300指数收益率+35%×中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的投 资品种，其预期风险和预期收益低于股票型基金，但 高于债券型基金和货币市场基金 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 益民基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 康健 石立平 联系电话 010-63105556 010-63639180 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 4 页 共 42 页 电子邮箱 jianchabu@ymfund.com shiliping@cebbank.com 客户服务电话 400-650-8808 95595 传真 010-63100588 010-63639132 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 址 www.ymfund.com 基金年度报告备置地点 北京市西城区宣外大街 10 号庄胜广场中央办公楼 南翼 13A 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 5 页 共 42 页 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2019年 2018年 2017年 本期已实现收益 12,231,647.00 -4,533,976.00 4,274,891.78 本期利润 22,144,013.39 -15,588,431.53 14,316,467.83 加权平均基金份额本期利润 0.7295 -0.5249 0.3363 本期基金份额净值增长率 30.44% -18.10% 13.62% 3.1.2 期末数据和指标 2019年末 2018年末 2017年末 期末可供分配基金份额利润 1.6484 1.2112 1.3755 期末基金资产净值 102,964,921.05 66,231,158.21 88,328,600.58 期末基金份额净值 3.111 2.385 2.912 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.66% 0.75% 5.26% 0.48% 8.40% 0.27% 过去六个月 10.59% 0.79% 5.69% 0.55% 4.90% 0.24% 过去一年 30.44% 1.14% 24.81% 0.80% 5.63% 0.34% 过去三年 21.38% 1.00% 21.50% 0.73% -0.12% 0.27% 过去五年 168.65% 1.25% 23.56% 1.00% 145.09% 0.25% 自基金合同 生效起至今 211.10% 1.22% 64.94% 0.97% 146.16% 0.25% 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 6 页 共 42 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：1、图示日期为 2013年 12月 13日至 2019年 12月 31日。 2、按照基金合同约定，本基金自基金合同生效日起 6个月为建仓期，建仓期结束时各项资产 配置比例符合基金合同约定。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 7 页 共 42 页 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金合同于 2013年 12月 13日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度 进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金过去三年未进行利润分配。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 8 页 共 42 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 益民基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于 2005年 12月 12日正式成立。公 司股东由重庆国际信托股份有限公司（出资比例 65％）、中国新纪元有限公司（出资比例 35％） 组成，注册资本为 1亿元人民币，注册地：重庆，主要办公地点：北京。截至 2019年末，公司管 理的基金共有九只，均为开放式基金。其中，益民货币市场基金于 2006年 7月 17日成立，首发 规模超过 17亿份；益民红利成长混合型证券投资基金于 2006年 11月 21日成立，首发规模近 9 亿份；益民创新优势混合型证券投资基金于 2007年 7月 11日成立，首发规模近 73亿份；益民核 心增长灵活配置混合型证券投资基金于 2012年 8月 16日成立，首发规模超过 11亿份；益民服务 领先灵活配置混合型证券投资基金于 2013年 12月 13日成立，首发规模超过 10亿份；益民品质 升级灵活配置混合型证券投资基金于 2015年 5月 6日成立，首发规模近 14亿份。益民中证智能 消费主题指数证券投资基金于 2017年 5月 8日成立，首发规模超过 2亿份。益民信用增利纯债一 年定期开放债券型证券投资基金于 2017年 10月 16日成立，首发规模超过 2亿份。益民优势安享 灵活配置混合型证券投资基金于 2018年 4月 23日成立，首发规模超过 2亿份。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 赵若琼 益民服务 领先灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理、 益民中证 智能消费 主题指数 证券投资 基金基金 经理、益 民信用增 利纯债一 年定期开 放债券型 证券投资 基金基金 2017 年 2 月 28日 - 11 曾任民生证券研究院行 业研究员，方正证券研 究所行业研究员，2015 年 6 月加入益民基金 管理有限公司任研究部 研究员。自 2017年 2月 28 日起任益民服务领先 灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，自 2017年 5月 8日起任益 民中证智能消费主题指 数证券投资基金基金经 理，自 2018年 2月 6日 起任益民信用增利纯债 一年定期开放债券型证 券投资基金经理、益民 货币市场基金经理，自 2018年 2月 6日至 2018 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 9 页 共 42 页 经理、益 民货币市 场基金基 金经理、 益民优势 安享灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理 年 7月 26日任益民多利 债券型证券投资基金经 理，自 2018 年 4 月 23 日起任益民优势安享灵 活配置混合型证券投资 基金经理。 注：此处的“任职日期”为基金合同生效日或根据公司决定确定的聘任日期，“离职日期”为根据 公司决定确定的解聘日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关 规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，益民基金管理有限公司作为益民服务领先混合型证券投资基金的管理人，严格按 照《基金法》、《证券法》、《益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关 法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投 资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无 损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交 易制度，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和 人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，并建立了有效的公平交易行为日常监控和事后分 析评估体系，确保公平对待所有投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人通过统计检验的方法，对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资 类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，对管理的投资组合在不同时间窗口下（1日内、3 日内、5日内）的同向交易行为进行了分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的异常交易行为，不同投资组合 之间不存在交易所公开竞价同日反向交易，不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 10 页 共 42 页 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年 A股市场表现出色，上证综指上涨 22.30%，沪深 300、中小板指、创业板指分别上涨 36.07%，41.03%，43.79%。市场经过 2018 年的深度调整，估值达到较低水平，2019 年一季度随 着流动性好转市场快速反弹，二季度中美贸易摩擦升级，市场出现短暂的调整，有避险属性的消 费和医药表现较好，6月份随着中美关系缓和及 5G牌照发放，科技股下半年涨幅较大，四季度库 存周期见底，PMI 回升，周期股有所表现。全年看电子、食品饮料、家用电器、建筑材料和计算 机行业涨幅较大，建筑、钢铁行业全年录得负收益。 益民服务领先基金在年初调高股票仓位，全年多数时间仓位保持在 80%以上。结合宏观经济 及微观调研情况选择优势行业，一季度超配周期股，二季度配置转向低估值业绩有确定性的消费 蓝筹，四季度重回周期股为主的配置结构。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 3.111元；本报告期基金份额净值增长率为 30.44%，业绩 比较基准收益率为 24.81%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2019年四季度经济数据显示，库存周期已到达底部，PMI连续两个月超预期，PPI降幅收窄， 预示着即将进入补库周期，但新型冠状病毒引起的疫情改变了这一预期，疫情对一季度经济影响 较为显著，并对全年增长造成一定压力。从近期政策动向看，较为宽松的货币政策和逆周期调节 政策力度将超过之前预期，我国经济增长大概率不会面临失速的风险。同时在流动性宽松的背景 下，我们对 2020年 A股市场仍然相对乐观。 益民服务领先基金坚持自上而下与自下而上相结合的选股策略，重点配置技术升级及降本增 效带来市场空间提升的行业，如新能源汽车产业链，光伏产业链以及 5G产业链等。关注周期板块 的反弹行情，年初疫情使得物流及下游需求受到较大影响，部分连续生产的周期品行业库存从底 部重新积累，由于库存的增加以及原材料供应困难，较多企业减产甚至停产，而逆周期调节的政 策大概率偏重于刺激投资及汽车家电等耐用品消费，关注二季度下游需求恢复的力度，或出现短 期的供需失衡，周期板块将出现反弹机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述： 根据相关规定，本基金管理人成立估值委员会，估值委员会是基金估值的最高决策机构，负 责公司估值相关决策及执行。成员由公司总经理、投资总监、基金运营部、产品开发部、监察稽 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 11 页 共 42 页 核部、基金会计等相关人员组成。相关参与人员应当具有上市公司研究和估值、基金投资等方面 较丰富的经验，熟悉相关法规和估值方法。 研究部行业研究员：研究部负责人及行业研究员负责长期停牌股票等没有市价的投资品种所 属行业的专业研究，参与基金组合停牌股票行业属性和重估方法的确定，并在估值讨论中承担确 定参考行业指数的职责；相关参与人员应当具有多年的行业研究经验，能够较好的对行业发展趋 势做出判断，熟悉相关法规和估值方法。 监察稽核部：监察稽核部参与估值流程的人员，应当对有关估值政策、估值流程和程序、估 值方法等相关事项的合法合规性进行审核和监督，发现问题及时要求整改；参与估值流程的人员 必须具有一定的会计核算估值知识和经验，应当具备熟知与估值政策相关的各项法律法规、估值 原则和方法的专业能力，并有从事会计、核算、估值等方面业务的经验和工作经历。 产品开发部产品开发人员：产品开发人员负责估值相关数值的处理和计算，并参与公司对基 金的估值方法的确定。该成员应当在基金的风险控制与绩效评估工作方面具有较为丰富的经验， 具备基金绩效评估专业能力，并熟悉相关法规和估值方法。 基金运营部基金会计：基金会计在估值流程中的相关工作职责是参与基金组合停牌股票估值 方法的确定，复核由估值委员会提供的估值价格，并与相关托管行进行核对确认。如有不符合的 情况出现，立即向估值委员会反映情况，并提出合理的调整建议。基金会计人员应当与估值相关 的外部机构保持良好的沟通，获悉的与基金估值相关的重大信息及时向公司及估值小组反馈。基 金会计应当具备多年基金从业经验，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验，具备熟悉 及了解基金估值法规、政策和方法的专业能力。 2、基金经理参与或决定估值的程度： 基金管理公司估值委员会成员中不包括基金经理。基金经理不参与估值工作决策和执行的过 程。 3、本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。 4、本公司现没有进行任何定价服务的签约。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 基金收益分配原则： 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12次，每次收益分 配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红 利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 12 页 共 42 页 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 本报告期内，本基金未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内本基金未出现基金份额持有人数不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情 形。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 13 页 共 42 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国光大银行股份有限公司在益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金（以 下称“本基金”）托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，依 法安全保管了基金的全部资产，对本基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发 现的问题及时提出了意见和建议。同时，按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况 报告，没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托 管人所应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，中国光大银行股份有限公司依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的 规定，对基金管理人的投资运作、信息披露等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资 运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金 份额持有人利益的行为。该基金在运作中遵守了有关法律法规的要求，各重要方面由投资管理人 依据基金合同及实际运作情况进行处理。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人编制的《益民服务领先灵活配置混合型证券投 资基金 2019年年度报告》进行了复核，认为报告中相关财务指标、净值表现、财务会计报告（注： 财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真 实、准确。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 14 页 共 42 页 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 毕马威华振审字第 2000929号 6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人 审计意见 我们审计了益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 (以下简 称“益民服务领先混合基金”)财务报表，包括 2019 年 12 月 31 日的资产负债表、2019年度的利润表、所有者权益 (基金净值)变 动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财 政部颁布的企业会计准则、在财务报表附注 7.4.2中所列示的中国 证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)和中国证券投资 基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定编制，公允反映了 益民服务领先混合基金 2019 年 12 月 31 日的财务状况以及 2019 年度的经营成果及基金净值变动情况。 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则 (以下简称“审计准则”) 的 规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的 责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册 会计师职业道德守则，我们独立于益民服务领先混合基金，并履行 了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充 分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 强调事项 无。 其他事项 无。 其他信息 益民服务领先混合基金管理人益民基金管理有限公司管理层对其 他信息负责。其他信息包括益民服务领先混合基金 2019年年度报 告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他 信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过 程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的 情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我 们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 管理层和治理层对财务报表的 责任 益民服务领先混合基金管理人益民基金管理有限公司管理层负责 按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则、中国证监会和中 国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定编制 财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 15 页 共 42 页 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，益民服务领先混合基金管理人益民基金管理有 限公司管理层负责评估益民服务领先混合基金的持续经营能力，披 露与持续经营相关的事项 (如适用)，并运用持续经营假设，除非 益民服务领先混合基金计划进行清算、终止运营或别无其他现实的 选择。 益民服务领先混合基金管理人益民基金管理有限公司治理层负责 监督益民服务领先混合基金的财务报告过程。 注册会计师对财务报表审计的 责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的 重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保 证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一 重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合 理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报 表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保 持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设 计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据， 作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗 漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重 大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的 并非对内部控制的有效性发表意见。 (3)评价益民服务领先混合基金管理人益民基金管理有限公司管理 层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (4)对益民服务领先混合基金管理人益民基金管理有限公司管理层 使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据， 就可能导致对益民服务领先混合基金持续经营能力产生重大疑虑 的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论 认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表 使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发 表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。 然而，未来的事项或情况可能导致益民服务领先混合基金不能持续 经营。 (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容 (包括披露)，并评价财 务报表是否公允反映相关交易和事项。 我们与益民服务领先混合基金管理人益民基金管理有限公司治理 层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通， 包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 会计师事务所的名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师的姓名 管祎铭 丁时杰 会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层 审计报告日期 2020年 3月 23日 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 16 页 共 42 页 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年 12月 31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年 12月 31日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 2,558,265.15 18,836,244.62 结算备付金 331,142.29 372,378.32 存出保证金 85,100.94 71,601.98 交易性金融资产 7.4.7.2 99,433,070.65 40,728,706.40 其中：股票投资 89,270,309.25 40,728,706.40 基金投资 - - 债券投资 10,162,761.40 - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - 3,300,000.00 应收证券清算款 1,080,889.98 3,301,750.85 应收利息 7.4.7.5 136,177.68 7,426.34 应收股利 - - 应收申购款 40,963.87 16,604.16 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 103,665,610.56 66,634,712.67 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 12月 31日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 255,980.15 9,076.19 应付管理人报酬 76,229.87 51,899.82 应付托管费 21,174.96 14,416.61 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 227,164.80 188,155.57 应交税费 - - 应付利息 - - 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 17 页 共 42 页 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 120,139.73 140,006.27 负债合计 700,689.51 403,554.46 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 33,102,187.04 27,765,172.32 未分配利润 7.4.7.10 69,862,734.01 38,465,985.89 所有者权益合计 102,964,921.05 66,231,158.21 负债和所有者权益总计 103,665,610.56 66,634,712.67 注：报告截止日 2019年 12月 31日，基金份额净值 3.111元，基金份额总额 33,102,187.04份。 7.2 利润表 会计主体：益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 本报告期： 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 一、收入 24,582,058.91 -13,688,529.21 1.利息收入 266,085.23 210,253.83 其中：存款利息收入 7.4.7.11 74,895.70 155,360.77 债券利息收入 174,026.25 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 17,163.28 54,893.06 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 14,369,248.58 -2,931,798.59 其中：股票投资收益 7.4.7.12 12,617,322.85 -4,203,299.23 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 -15,732.95 - 资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 7.4.7.14 - - 衍生工具收益 7.4.7.15 - - 股利收益 7.4.7.16 1,767,658.68 1,271,500.64 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 7.4.7.17 9,912,366.39 -11,054,455.53 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 34,358.71 87,471.08 减：二、费用 2,438,045.52 1,899,902.32 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 760,035.54 719,154.55 2．托管费 7.4.10.2.2 211,121.07 199,765.20 3．销售服务费 7.4.10.2.3 - - 4．交易费用 7.4.7.19 1,303,155.60 802,964.67 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 18 页 共 42 页 5．利息支出 7,733.31 - 其中：卖出回购金融资产支出 7,733.31 - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 7.4.7.20 156,000.00 178,017.90 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 22,144,013.39 -15,588,431.53 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） 22,144,013.39 -15,588,431.53 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 27,765,172.32 38,465,985.89 66,231,158.21 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 22,144,013.39 22,144,013.39 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 5,337,014.72 9,252,734.73 14,589,749.45 其中：1.基金申购款 18,641,060.77 33,710,077.46 52,351,138.23 2.基金赎回款 -13,304,046.05 -24,457,342.73 -37,761,388.78 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 33,102,187.04 69,862,734.01 102,964,921.05 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 30,335,367.98 57,993,232.60 88,328,600.58 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 19 页 共 42 页 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - -15,588,431.53 -15,588,431.53 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -2,570,195.66 -3,938,815.18 -6,509,010.84 其中：1.基金申购款 10,554,557.16 19,198,223.86 29,752,781.02 2.基金赎回款 -13,124,752.82 -23,137,039.04 -36,261,791.86 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 27,765,172.32 38,465,985.89 66,231,158.21 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： ______康健______ ______慕娟______ ____慕娟____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 依据中国证券监督管理 委员会 (以下简称“中国证监会”) 于 2013年 10月 23日证监许可 [2013] 1346号文《关于核 准益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由益民基金管理有限公司 (以 下简称“益民基金”) 依照《中华人民共和国证券投资基金法》及配套规则、《益民服务领先灵活 配置混合型证券投资基金招募说明书》和《益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金发售公告》 公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期。本基金的管理人为益民基金，托管 人为中国光大银行股份有限公司 (以下简称“光大银行”) 。 本基金通过益民基金直销柜台、益民基金网上直销平台等共同销售，募集期为 2013年 11月 13日起至 2013年 12月 10日。经向中国证监会备案，《益民服务领先灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》于2013年12月13日生效，基金合同生效日基金实收份额为1,084,123,732.70份 (含 利息转份额 83,137.30份)，发行价格为人民币 1.00元。该资金已由安永华明会计师事务所 (特 殊普通合伙) 审验并出具验资报告。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《益民服务领先灵活配置混合型证券 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 20 页 共 42 页 投资基金基金合同》和《益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定， 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 (包括中小 板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、货币市场工具、资产支持证券以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资 范围。基金的投资组合比例为：本基金的股票等权益类资产合计市值占基金资产净值的比例为 0%-95%，其中持有的权证合计市值占基金资产净值的比例为 0%-3%；固定收益类资产（包括货币 市场工具）合计市值占基金资产总值的比例为 0%-100%。固定收益类资产主要包括国债、金融债、 公司债、企业债、短期融资券、中期票据、央票、债券回购、可转换债券、资产支持证券、货币 市场工具等。本基金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券的合计市值不低于基金资产净值的 5%。本基金 80%以上的非现金基金资产 投资于服务业相关证券。如果法律法规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时对其做出相 应调整，并以调整变更后的投资比例为准。本基金的业绩比较基准为：65%×沪深 300指数收益率 +35%×中证全债指数收益率。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁 布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投资 基金会计核算业务指引》编制财务报表。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 7.4.2中所列示的中国证监会和中国证券 投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 12月 31日的财务状况、2019年度的经营成果和基金净值变动情况。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表所采用的会计政策、会计 估计一致。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本期未发生重大会计政策变更。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 21 页 共 42 页 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本期未发生重大会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本期未发生重大会计差错更正。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税 [2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税[2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012] 85号文《财政部、 国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101号《财政部国家税务总局证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问 题的通知》、财税[2005] 103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字 [2008] 16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008] 1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016] 36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016]46号《关 于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016]70号《关于金融机构同 业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016] 140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅 助服务等增值税政策的通知》、财税[2017] 2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通 知》、财税[2017] 56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作， 本基金适用的主要税项列示如下： (a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。 (b)自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称“营改增”) 试点, 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人, 纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。 2018年 1月 1日 (含)以后，资管产品管理人 (以下称“管理人”)运营资管产品过程中发生 的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值 税。对资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不 再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对 国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免 征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 22 页 共 42 页 (c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价， 暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013年 1月 1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个 人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1个月以内 (含 1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳 税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年 (含 1年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限 超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收 入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减 按 50%计入个人所得税应纳税所得额。 (e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 (g)对基金在 2018年 1月 1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金 管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 7.4.7 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 益民基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 光大银行 基金托管人、基金销售机构 重庆国际信托股份有限公司 基金管理人控股股东 中山证券有限责任公司(注) 基金管理人股东、基金销售机构 中国新纪元有限公司 基金管理人股东 国泓资产管理有限公司 (“国泓资管”) 基金管理人子公司 注：2019年 11月 14日，经中国证监会证件许可[2019]2307号文件批准，中山证券有限责任公司 将其持有本公司的 20%股权转让给重庆国际信托股份有限公司及中国新纪元有限公司。自 2019年 11 月 14 日起，中山证券有限责任公司不作为本基金的关联方列示。除上述变化外，本报告期内 存在控制关系或其他重大利害关系的其他关联方未发生变化。 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 本基金在本期及上年度均没有通过关联方的交易单元进行过交易。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 23 页 共 42 页 2019年 1月 1日至 2019年 12 月 31日 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31 日 当期发生的基金应支付 的管理费 760,035.54 719,154.55 其中：支付销售机构的客 户维护费 240,441.93 290,669.70 注：支付基金管理人益民基金的基金管理费按前一日基金资产净值 0.90%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金管理费=前一日基金资产净值× 0.90% / 当年天数 7.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 12 月 31日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31 日 当期发生的基金应支付 的托管费 211,121.07 199,765.20 注：支付基金托管人光大银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金托管费=前一日基金资产净值× 0.25% / 当年天数 7.4.8.2.3 销售服务费 无余额。 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金于本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交 易。 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 12 月 31日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 基金合同生效日（ 2013年 12月 13日 ）持有的基金份 额 - - 报告期初持有的基金份额 - - 报告期间申购/买入总份额 7,109,146.44 - 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 24 页 共 42 页 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总 份额 - - 报告期末持有的基金份额 7,109,146.44 - 报告期末持有的基金份额 占基金总份额比例 21.4764% - 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 关联 方名 称 本期末 2019年 12月 31日 上年度末 2018年 12月 31日 持有的 基金份额 持有的基 金份额 占基金总 份额的比 例 持有的 基金份额 持有的基金 份额 占基金总份 额的比例 国 泓 资 产 管 理 有 限 公司 7,104,440.50 21.4621% - - 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31 日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 光大银行 2,558,265.15 67,450.81 18,836,244.62 151,098.34 注：本基金通过“光大银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任 公司的结算备付金和存出保证金，于 2019年 12月 31日的相关余额为人民币 416,243.23元（2018 年 12月 31日：人民币 443,980.30元）。 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无其他关联交易事项。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 25 页 共 42 页 7.4.9 期末（ 2019年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 7.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位： 股） 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 688181 八亿 时空 2019年 12月 27 日 2020 年1月 6日 新股未 上市 43.98 43.98 1,255 55,194.90 55,194.90 - 688081 兴图 新科 2019年 12月 26 日 2020 年7月 6日 首发原 股东限 售股份 28.21 28.21 1,734 48,916.14 48,916.14 - 688098 申联 生物 2019年 10月 18 日 2020 年4月 28日 首发原 股东限 售股份 8.80 12.14 9,792 86,169.60 118,874.88 - 688118 普元 信息 2019年 11月 26 日 2020 年6月 4日 首发原 股东限 售股份 26.90 35.30 4,028 108,353.20 142,188.40 - 688128 中国 电研 2019年 10月 29 日 2020 年5月 6日 首发原 股东限 售股份 18.79 17.52 9,027 169,617.33 158,153.04 - 688258 卓易 信息 2019年 11月 28 日 2020 年6月 9日 首发原 股东限 售股份 26.49 70.05 3,465 91,787.85 242,723.25 - 688310 迈得 医疗 2019年 11月 22 日 2020 年6月 3日 首发原 股东限 售股份 24.79 27.12 3,276 81,212.04 88,845.12 - 688357 建龙 微纳 2019年 11月 26 日 2020 年6月 4日 首发原 股东限 售股份 43.28 45.83 2,332 100,928.96 106,875.56 - 688366 昊海 生科 2019年 10月 23 日 2020 年4月 30日 首发原 股东限 售股份 89.23 79.78 1,356 120,995.88 108,181.68 - 688369 致远 互联 2019年 10月 23 日 2020 年5月 6日 首发原 股东限 售股份 49.39 52.08 2,673 132,019.47 139,209.84 - 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 于 2019年 12月 31日，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 26 页 共 42 页 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 于 2019年 12月 31日，本基金未持有因债券正回购交易而作为抵押的债券。 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 7.4.10.1以公允价值计量的金融工具 (a)以公允价值计量的资产和负债 下表列示了本基金在每个资产负债表日持续和非持续以公允价值计量的资产和负债于本报告 期末的公允价值信息及其公允价值计量的层次。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计 量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 本基金于资产负债表日持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为 88,061,146.44元，属于第二层次的余额为 11,267,813.17元，属于第三层次的余额为 104,111.04 元（上年度末：属于第一层次的余额为 39,265,424.42元，属于第二层次的余额为 1,463,281.98 元，无属于第三层次的余额）。于本期末及上年度末，本基金持有的流通受限的证券由于公开价格 无法正常获取而列入第二层次或第三层次，账面价值为人民币 1,209,162.81元（2018年 12月 31 日：1,463,281.98元）。于 2019年 12月 31日，本基金于 2018年 12月 31日所持有的全部流通 受限股票已于 2019年正常流通，由第二层次转换为第一层次。除上述转换外，于 2019年，本基 金以公允价值计量的资产和负债的各个层次之间没有发生其他重大转换。本基金是在发生转换当 年的报告期末确认各层次之间的转换。 (b)第二层次及第三层次的公允价值计量 对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时 的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限售期 间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值对于 公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 本基金于资产负债表日未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(上年度末：无)。 7.4.10.2其他金融工具的公允价值(期末非以公允价值计量的项目) 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允 价值之间无重大差异。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 27 页 共 42 页 7.4.10.3承诺事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的承诺事项。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 28 页 共 42 页 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 89,270,309.25 86.11 其中：股票 89,270,309.25 86.11 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,162,761.40 9.80 其中：债券 10,162,761.40 9.80 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,889,407.44 2.79 8 其他各项资产 1,343,132.47 1.30 9 合计 103,665,610.56 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 1,276,800.00 1.24 B 采矿业 - - C 制造业 53,139,322.32 51.61 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 1,593,546.00 1.55 E 建筑业 6,250,250.00 6.07 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 3,112,122.49 3.02 J 金融业 10,367,801.40 10.07 K 房地产业 12,681,414.00 12.32 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 849,053.04 0.82 N 水利、环境和公共设施管理业 - - 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 29 页 共 42 页 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 89,270,309.25 86.70 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 600438 通威股份 390,500 5,127,265.00 4.98 2 600519 贵州茅台 4,100 4,850,300.00 4.71 3 600498 烽火通信 164,400 4,512,780.00 4.38 4 600036 招商银行 103,100 3,874,498.00 3.76 5 600383 金地集团 255,100 3,698,950.00 3.59 6 000651 格力电器 54,200 3,554,436.00 3.45 7 600030 中信证券 133,698 3,382,559.40 3.29 8 600585 海螺水泥 59,300 3,249,640.00 3.16 9 601668 中国建筑 569,600 3,201,152.00 3.11 10 600176 中国巨石 293,500 3,199,150.00 3.11 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正 文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 601186 中国铁建 17,966,129.00 27.13 2 600383 金地集团 12,278,624.00 18.54 3 600048 保利地产 12,093,320.00 18.26 4 601888 中国国旅 12,017,472.00 18.14 5 600809 山西汾酒 11,428,897.05 17.26 6 601668 中国建筑 10,981,707.00 16.58 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 30 页 共 42 页 7 600438 通威股份 9,265,538.70 13.99 8 600340 华夏幸福 9,085,688.00 13.72 9 300498 温氏股份 8,963,308.10 13.53 10 601933 永辉超市 8,802,575.00 13.29 11 600009 上海机场 8,438,611.24 12.74 12 000671 阳光城 8,083,048.50 12.20 13 600498 烽火通信 7,883,834.32 11.90 14 600690 海尔智家 6,944,900.43 10.49 15 000651 格力电器 6,914,165.37 10.44 16 601398 工商银行 6,533,086.00 9.86 17 601939 建设银行 6,397,952.00 9.66 18 600900 长江电力 6,301,456.00 9.51 19 600036 招商银行 6,185,266.84 9.34 20 000858 五粮液 6,151,144.47 9.29 21 601688 华泰证券 5,934,091.00 8.96 22 600519 贵州茅台 5,874,314.00 8.87 23 600176 中国巨石 5,642,675.24 8.52 24 600309 万华化学 5,614,146.30 8.48 25 000002 万科 A 5,552,538.00 8.38 26 002508 老板电器 5,234,949.00 7.90 27 601006 大秦铁路 4,929,467.00 7.44 28 600801 华新水泥 4,646,021.00 7.01 29 600104 上汽集团 4,510,554.00 6.81 30 002271 东方雨虹 4,282,931.41 6.47 31 600585 海螺水泥 4,149,581.00 6.27 32 601318 中国平安 4,143,320.00 6.26 33 600029 南方航空 4,095,257.00 6.18 34 002572 索菲亚 4,083,840.50 6.17 35 603659 璞泰来 4,068,509.00 6.14 36 000786 北新建材 4,006,337.00 6.05 37 000961 中南建设 3,673,148.00 5.55 38 000333 美的集团 3,541,487.00 5.35 39 002624 完美世界 3,471,462.00 5.24 40 002791 坚朗五金 3,430,470.00 5.18 41 600030 中信证券 3,403,147.00 5.14 42 000625 长安汽车 3,389,966.34 5.12 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 31 页 共 42 页 43 002415 海康威视 3,218,605.00 4.86 44 000063 中兴通讯 3,102,825.00 4.68 45 000401 冀东水泥 3,100,287.00 4.68 46 601233 桐昆股份 3,054,674.00 4.61 47 002035 华帝股份 3,037,446.40 4.59 48 600835 上海机电 2,836,899.00 4.28 49 002475 立讯精密 2,789,759.00 4.21 50 002812 恩捷股份 2,781,833.00 4.20 51 603259 药明康德 2,772,006.00 4.19 52 600837 海通证券 2,768,810.60 4.18 53 002460 赣锋锂业 2,758,352.00 4.16 54 600325 华发股份 2,633,416.00 3.98 55 600859 王府井 2,618,809.00 3.95 56 000799 酒鬼酒 2,599,436.52 3.92 57 603799 华友钴业 2,575,842.14 3.89 58 000725 京东方 A 2,563,985.00 3.87 59 600977 中国电影 2,409,017.86 3.64 60 601166 兴业银行 2,408,251.00 3.64 61 000001 平安银行 2,391,699.00 3.61 62 600741 华域汽车 2,390,713.00 3.61 63 002146 荣盛发展 2,248,777.00 3.40 64 002714 牧原股份 2,189,800.00 3.31 65 300450 先导智能 2,117,458.00 3.20 66 601288 农业银行 2,073,817.00 3.13 67 002594 比亚迪 2,069,759.84 3.13 68 000977 浪潮信息 2,069,742.50 3.13 69 300413 芒果超媒 2,061,074.00 3.11 70 601865 福莱特 2,041,064.00 3.08 71 600273 嘉化能源 2,036,770.00 3.08 72 300294 博雅生物 2,028,292.00 3.06 73 002081 金螳螂 1,976,359.00 2.98 74 601636 旗滨集团 1,939,398.00 2.93 75 002373 千方科技 1,762,281.00 2.66 76 000560 我爱我家 1,610,680.20 2.43 77 001979 招商蛇口 1,597,999.00 2.41 78 300059 东方财富 1,570,141.00 2.37 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 32 页 共 42 页 79 000069 华侨城 A 1,561,860.00 2.36 80 600570 恒生电子 1,548,586.00 2.34 81 002456 欧菲光 1,535,609.00 2.32 82 600007 中国国贸 1,458,668.94 2.20 83 002410 广联达 1,457,322.00 2.20 84 000043 中航善达 1,427,639.00 2.16 85 600584 长电科技 1,407,065.00 2.12 86 688388 嘉元科技 1,404,924.90 2.12 87 000895 双汇发展 1,404,479.00 2.12 88 600845 宝信软件 1,403,076.00 2.12 89 601138 工业富联 1,396,538.00 2.11 90 000031 大悦城 1,386,084.00 2.09 91 601336 新华保险 1,370,783.00 2.07 92 603986 兆易创新 1,365,353.00 2.06 93 300118 东方日升 1,361,540.00 2.06 94 600760 中航沈飞 1,360,670.00 2.05 95 002233 塔牌集团 1,359,372.00 2.05 注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 601186 中国铁建 15,686,279.00 23.68 2 600048 保利地产 12,805,347.00 19.33 3 601888 中国国旅 11,879,897.58 17.94 4 600809 山西汾酒 11,725,551.68 17.70 5 600340 华夏幸福 10,300,021.87 15.55 6 601668 中国建筑 9,647,593.00 14.57 7 600383 金地集团 9,015,308.40 13.61 8 601933 永辉超市 8,317,222.00 12.56 9 300498 温氏股份 8,244,650.94 12.45 10 600009 上海机场 8,199,070.76 12.38 11 601939 建设银行 7,225,490.00 10.91 12 601688 华泰证券 6,777,250.38 10.23 13 601398 工商银行 6,492,140.00 9.80 14 000858 五粮液 6,425,465.64 9.70 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 33 页 共 42 页 15 000401 冀东水泥 6,337,477.90 9.57 16 000671 阳光城 6,263,272.17 9.46 17 000002 万科 A 6,206,419.00 9.37 18 601006 大秦铁路 5,781,258.00 8.73 19 600690 海尔智家 5,436,593.00 8.21 20 000786 北新建材 5,189,248.00 7.84 21 600900 长江电力 4,858,641.00 7.34 22 002271 东方雨虹 4,754,202.53 7.18 23 600438 通威股份 4,738,077.00 7.15 24 600104 上汽集团 4,687,585.25 7.08 25 002572 索菲亚 4,451,448.00 6.72 26 600519 贵州茅台 4,441,941.22 6.71 27 600309 万华化学 4,264,432.00 6.44 28 300059 东方财富 4,164,665.70 6.29 29 600029 南方航空 4,124,112.00 6.23 30 000651 格力电器 4,097,661.16 6.19 31 002146 荣盛发展 4,094,144.00 6.18 32 000333 美的集团 4,092,933.00 6.18 33 001979 招商蛇口 4,036,737.62 6.09 34 002508 老板电器 3,649,827.00 5.51 35 000961 中南建设 3,597,103.00 5.43 36 002812 恩捷股份 3,418,159.00 5.16 37 002791 坚朗五金 3,367,223.00 5.08 38 600570 恒生电子 3,305,476.60 4.99 39 600801 华新水泥 3,260,468.01 4.92 40 000063 中兴通讯 3,237,998.60 4.89 41 002624 完美世界 3,233,879.00 4.88 42 002475 立讯精密 3,105,113.08 4.69 43 000625 长安汽车 3,093,489.00 4.67 44 600498 烽火通信 3,047,251.00 4.60 45 002415 海康威视 3,037,146.82 4.59 46 600835 上海机电 2,885,701.00 4.36 47 600837 海通证券 2,752,663.04 4.16 48 600176 中国巨石 2,739,336.00 4.14 49 603659 璞泰来 2,728,414.00 4.12 50 601800 中国交建 2,654,448.00 4.01 51 603019 中科曙光 2,651,400.00 4.00 52 603799 华友钴业 2,647,795.00 4.00 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 34 页 共 42 页 53 600325 华发股份 2,615,939.00 3.95 54 600030 中信证券 2,611,429.31 3.94 55 600036 招商银行 2,569,670.00 3.88 56 002714 牧原股份 2,436,929.00 3.68 57 601166 兴业银行 2,431,390.00 3.67 58 000799 酒鬼酒 2,394,995.00 3.62 59 002035 华帝股份 2,367,502.00 3.57 60 600977 中国电影 2,334,956.00 3.53 61 600585 海螺水泥 2,322,633.00 3.51 62 600741 华域汽车 2,318,138.57 3.50 63 600273 嘉化能源 2,315,084.00 3.50 64 000001 平安银行 2,314,260.00 3.49 65 002081 金螳螂 2,305,226.50 3.48 66 000069 华侨城 A 2,292,123.00 3.46 67 600859 王府井 2,179,109.00 3.29 68 002463 沪电股份 2,148,092.00 3.24 69 300294 博雅生物 2,125,357.00 3.21 70 000876 新希望 2,089,878.00 3.16 71 603259 药明康德 2,065,637.00 3.12 72 688111 金山办公 2,052,461.67 3.10 73 002410 广联达 2,024,128.00 3.06 74 601288 农业银行 1,997,280.00 3.02 75 601233 桐昆股份 1,982,161.80 2.99 76 000977 浪潮信息 1,925,559.16 2.91 77 002373 千方科技 1,915,616.85 2.89 78 300413 芒果超媒 1,882,928.00 2.84 79 000043 中航善达 1,873,682.00 2.83 80 601636 旗滨集团 1,841,097.00 2.78 81 002594 比亚迪 1,750,822.00 2.64 82 000560 我爱我家 1,730,531.14 2.61 83 002456 欧菲光 1,619,617.00 2.45 84 600073 上海梅林 1,559,679.76 2.35 85 601952 苏垦农发 1,518,854.28 2.29 86 600007 中国国贸 1,483,686.00 2.24 87 600760 中航沈飞 1,444,979.00 2.18 88 002233 塔牌集团 1,430,176.00 2.16 89 601318 中国平安 1,368,622.94 2.07 90 000895 双汇发展 1,353,755.81 2.04 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 35 页 共 42 页 91 000031 大悦城 1,351,137.00 2.04 92 600584 长电科技 1,341,636.00 2.03 注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 440,421,185.18 卖出股票收入（成交）总额 414,407,663.61 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,162,761.40 9.87 其中：政策性金融债 10,162,761.40 9.87 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,162,761.40 9.87 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 108604 国开 1805 50,540 5,125,261.40 4.98 2 018007 国开 1801 50,000 5,037,500.00 4.89 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 36 页 共 42 页 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 85,100.94 2 应收证券清算款 1,080,889.98 3 应收股利 - 4 应收利息 136,177.68 5 应收申购款 40,963.87 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,343,132.47 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 1. 报告期内，本基金未运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或进行其他关联交易。 2.由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 37 页 共 42 页 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 2,982 11,100.67 14,213,586.94 42.94% 18,888,600.10 57.06% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 98.82 0.0003% 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 38 页 共 42 页 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2013年 12月 13日 ）基金份额总额 1,084,123,732.70 本报告期期初基金份额总额 27,765,172.32 本报告期基金总申购份额 18,641,060.77 减:本报告期基金总赎回份额 13,304,046.05 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 33,102,187.04 注：本期申购中包含转入份额，本期赎回中包含转出份额。 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 39 页 共 42 页 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内没有召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 益民基金管理有限公司第三届董事会第十次会议审议通过有关决议，同意刘伟先生辞去益民 基金管理有限公司督察长职务，董事会同时决议，在公司新任督察长任职前，由总经理康健代为 履行督察长职务，代为履职时间不超过 6 个月。公司已按有关规定向中国证券监督管理委员会 北京监管局报告。相关公告已于 2019年 7月 2日在公司网站和相关媒体进行披露。 益民基金管理有限公司 2019年 6月 24日召开职工大会，经民主程序表决，解聘吴晓明的职 工代表监事职位并选举谷悦为新任职工代表监事。 2019 年 11 月，中国光大银行股份有限公司聘任刘金先生担任中国光大银行股份有限公司行 长。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本年度，为本基金进行审计的会计师事务所为毕马威华振会计师事务所。目前该会计师事务 所已向本基金提供 1年的审计服务，本报告期内应付审计费 40,000.00元。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 40 页 共 42 页 华创证券 1 385,748,618.32 45.35% 359,243.94 45.35% - 方正证券 2 308,572,406.62 36.27% 287,373.00 36.27% - 长江证券 1 56,147,007.44 6.60% 52,289.88 6.60% - 长城证券 1 50,316,950.61 5.91% 46,860.22 5.91% - 浙商证券 1 49,898,714.78 5.87% 46,470.68 5.87% - 西南证券 1 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 信达证券 1 - - - - - 注：1、本公司租用券商交易单元的选择标准： （1）基本情况：包括但不限于资本充足，财务状况及最近三年盈利情况良好；经营行为规范， 最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机构的处罚；主要股东实力强大；具备投资组合运 作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合进行证券交易的需要，并能为投资组合提供全面 的信息服务； （2）公司治理：公司治理完善，股东会、董事会、监事会及管理层权责明确，内部管理规范、 严格，具备健全的内控制度，并能满足投资组合运作高度保密的要求； （3）研究实力：有固定的研究机构和数量足够的专职研究人员以及研究水平处于行业领先水 平的研究员；研究覆盖面广，能涵盖宏观经济、行业、个股、债券、策略等各项领域，并能在符 合相关法规及执业规范的前提下，根据公司的特定要求，提供专题研究报告；研究报告应分析严 谨，观点独立、客观，并具备较强的风险意识和风险测算能力； （4）服务能力：具备较强的服务意识，能主动为公司投资组合提供及时的市场信息及各种路 演、公司联合调研、券商会议的信息和参加机会；或者具备某一区域的调研服务能力的优势； （5）综合业务能力：在投资银行业务上有较强的实力，能协助本公司投资组合参与股票、债 券的发行；在新产品开发方面经验丰富，能帮助公司拓展资产管理业务（如 QDII、专户等集合理 财产品）；在证券创新品种开发方面处于行业前列（如交易所固定收益平台、融资融券、金融期货 等）； （6）其他因素（在某一具体方面的特别优势）。 2、本公司租用券商交易单元的程序： （1）基金的交易单元选择，投资总监、研究部、产品开发部、主动管理事业部经集体讨论后 遵照上述标准填写《券商选择标准评分表》，并据此提出拟选券商名单以及相应的席位租用安排。 挑选时应考虑在深沪两个市场都租用足够多的席位以保障交易安全。必要时可要求券商提供相应 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 41 页 共 42 页 证明文件； （2）投资总监向投资决策委员会上报拟选券商名单、相应的席位租用安排以及相关评选材料； （3）投资决策委员会审查拟选券商名单及相应的席位租用安排，审查通过后由总经理上报董 事会，董事会如对公司管理层有相应授权的，由公司管理层依据授权内容办理； （4）券商名单及相应的席位租用安排确定后，中央交易室参照公司《证券交易单元租用协议》 及《综合服务协议》范本负责协调办理正式协议签署等相关事宜。若实际签署协议与协议范本不 一致的，由中央交易室将实际签署协议提交监察稽核部进行合规性审核。 3、本报告期内基金租用券商交易单元未发生变化。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 华创证券 9,334,749.80 38.16% 7,200,000.00 24.49% - - 方正证券 - - 14,400,000.00 48.98% - - 长江证券 1,968,087.10 8.05% - - - - 长城证券 13,160,597.31 53.80% 7,800,000.00 26.53% - - 浙商证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 益民服务领先混合 2019年年度报告摘要 第 42 页 共 42 页 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到 或者超过 20%的时间区 间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2019.9.24-2019.12.31 - 7,109,146.44 - 7,109,146.44 21.48% 2 2019.9.24-2019.12.31 - 7,104,440.50 - 7,104,440.50 21.46% 产品特有风险 本基金为混合型基金，为中风险等级基金产品，单一投资者持有的份额比例过于集中达到或超过 20%， 存在潜在的流动性风险和集中赎回风险。但公司对该基金拥有完全自主投资决策权，报告期间严格按 照 法规和基金合同规定合规运作，严控流动性风险，单一投资者赎回本基金不会给本基金带来显著 的流动性风险。因基金单位净值最末位小数致四舍五入的原因，单一投资者赎回本基金可能给存续投 资者带来一定程度的净值损失。 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 益民基金管理有限公司 2020年 3月 25日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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