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| 融通医疗保健行业混合A/B(161616) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 180752 | ||||||||
| 基金代码 | 161616 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通医疗保健行业股票型证券投资基金2012年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2012 年10 月24 日 融通医疗保健行业股票型证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 1 页 共7 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012 年10 月22 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012 年7 月26 日（基金合同生效日）起至9 月30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通医疗保健股票 基金主代码 161616 交易代码 161616（前端收费模式） 161617（后端收费模式） 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年7 月26 日 报告期末基金份额总额 268,088,759.19 份 投资目标 本基金主要投资于医疗保健行业股票，在合理控制投 资风险的基础上，获取基金资产的长期增值，力争实 现超越业绩基准的长期收益。 投资策略 本基金主要投资于医疗保健行业股票，立足行业未来 发展主要驱动力“变革与创新”，把握医疗政策改革 机遇，发展以药物创新为主的核心竞争力，根据“高 增长＋核心竞争力”的选股原则精选个股，力争获取 超越业绩基准的业绩表现。 业绩比较基准 申万医药生物行业指数收益率×80% + 中信标普全债 指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为主动股票型行业基金，属于预期风险收益水 平较高的基金品种，其预期收益和风险高于混合型基 金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 融通医疗保健行业股票型证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 2 页 共7 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2012 年7 月26 日 － 2012 年9 月30 日 ） 1.本期已实现收益 -112,790.24 2.本期利润 594,578.57 3.加权平均基金份额本期利润 0.0019 4.期末基金资产净值 268,685,222.21 5.期末基金份额净值 1.002 注：（1）本基金合同生效日为2012 年7 月26 日。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 （3）本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.20% 0.17% -2.06% 1.11% 2.26% -0.94% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 -6.00% -4.00% -2.00% 0.00% 2.00% 4.00% 2012-7-26 2012-8-26 2012-9-26 融通医疗保健行业股票业绩比较基准 注：（1）本基金合同生效日为2012 年7 月26 日。 （2）本基金的建仓期为自基金合同生效日起6 个月。截至报告期末，本基金尚未完成建仓。 融通医疗保健行业股票型证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 3 页 共7 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 吴巍 本基金的 基金经 理、融通 新蓝筹混 合基金的 基金经 理、基金 管理部执 行总监 2012 年7 月 26 日 - 19 硕士学位，具有证券从业资格。 自1993 年7 月起，先后任职珠 海丽珠医药集团公司药品开发 工程师、中旅信证券深圳研究 所行业研究员、深圳市至善投 资有限公司行业研究员、宝盈 基金管理有限公司行业研究 员，2003 年12 月进入融通基 金管理有限公司，先后任行业 研究员、研究部总监、基金管 理部总监。 蒋秀蕾 本基金的 基金经理 2012 年 9 月6 日 - 5 药物化学硕士学位，具有证券 从业资格。2006 年8 月起，先 后担任朗生医药（深圳）有限 公司产品经理、招商证券研发 中心研究员、嘉联融丰投资有 限公司投资经理。2009 年2 月 加入融通基金管理有限公司， 先后担任研究策划部行业研究 员、行业组长。 注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写。证券从业年限以从事证券业务相关 的工作时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《融通医疗保健行业股票型证券 投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。 基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 融通医疗保健行业股票型证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 4 页 共7 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2012 年第三季度，宏观经济继续维持回落态势，企业经营情况没有明显改善。三季度沪深300 指数下跌6.85%，其中7、8 月份跌幅较大，9 月份略有反弹。各行业板块分化严重，信息服务、 采掘、医药生物居前，说明目前三季度市场热点基本还在成本性比较好的板块上，同时关注到了 周期反弹可能带来的机会。医药行业整体方面，三季度继续延续5 月份开始的反弹态势，即利润 总额的分月度同比增速持续提升，收入增速趋势良好。子行业方面，化学制剂子行业分月度数据 继续改善，显示企业正在逐步消化限抗、降价对盈利的影响。中药子行业销售增速依然较好，生 物制品呈现稳定增长态势，中药饮片子行业继续领跑各子行业。9 月份发改委出台的降价政策显 示降价幅度基本符合市场预期，药品降价对市场的影响短期告一段落，而北京市的基药招标政策 较“安徽模式”有明显的改进。 本基金严格遵守基金合同，坚持“高增长+核心竞争力”的配置思路，按照资产配置预案要求， 积极建仓，并在9 月份首次开放日常申购、赎回业务。基于今年以来医药行业整体转暖，但上市 公司业绩出现明显分化的情况，我们重点配置了中药、医疗器械、医疗服务子行业里收入和利润 12-13 年预期稳定增长的品种，并且关注和配置了化学制药子行业里业绩趋势反弹的品种。 展望四季度，我们认为年内医药板块政策面压力比较小，并且随着各地招标政策的展开，板 块13 年具备确定增长性。融通医疗保健基金继续坚持“高增长+核心竞争力”的配置思路，优先 配置三类资产：（1）全年业绩较为稳定，并预期明年能持续成长的价值股；（2）三季报和年报 增长确定或存在超预期可能的成长股；（3）股价处于底部、业绩增速存在回升预期的品种。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为0.20%（9 月7 日开始建仓），同期业绩比较基准收益率为-2.06 %。组合中贡献最大的是中药、生物药和医疗器械，组合中负贡献最大的是原料药。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 100,633,732.49 36.70 其中：股票 100,633,732.49 36.70 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 融通医疗保健行业股票型证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 5 页 共7 页 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 173,540,641.73 63.29 6 其他资产 35,818.46 0.01 7 合计 274,210,192.68 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 92,267,369.99 34.34 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 - - C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 3,804,476.80 1.42 C8 医药、生物制品 88,462,893.19 32.92 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 7,517,362.50 2.80 I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 849,000.00 0.32 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 100,633,732.49 37.45 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 600518 康美药业 800,234 12,659,701.88 4.71 2 000538 云南白药 200,702 12,483,664.40 4.65 融通医疗保健行业股票型证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 6 页 共7 页 3 600276 恒瑞医药 290,953 8,818,785.43 3.28 4 000423 东阿阿胶 150,000 5,808,000.00 2.16 5 002038 双鹭药业 150,843 5,400,179.40 2.01 6 600535 天士力 89,991 4,629,137.04 1.72 7 600062 华润双鹤 180,958 4,131,271.14 1.54 8 000028 国药一致 119,970 4,066,983.00 1.51 9 300026 红日药业 120,901 4,001,823.10 1.49 10 600750 江中药业 180,000 3,641,400.00 1.36 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 34,818.46 5 应收申购款 1,000.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 35,818.46 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 融通医疗保健行业股票型证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 7 页 共7 页 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2012 年7 月26 日 ）基金份额总额 336,147,352.89 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 166,258.66 减: 基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 68,224,852.36 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 268,088,759.19 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通医疗保健行业股票型证券投资基金设立的文件 （二）《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》 （三）《融通医疗保健行业股票型证券投资基金托管协议》 （四）《融通医疗保健行业股票型证券投资基金招募说明书》 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理、基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站 www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 二〇一二年十月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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