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| 东兴核心成长混合C(006755) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1791834 | ||||||||
| 基金代码 | 006755 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 东兴核心成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 东兴核心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2020年第1号） 基金管理人：东兴证券股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零二零年一月二十一日 重要提示 东兴核心成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2018年8月 24日经中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1375号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购（或 申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，本 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括：因整体政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险等。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换 债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、债券回购、银行 存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、权证、股指期货、货币市场 工具、同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基 金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。投资 有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，并根 据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的 风险承受能力相适应。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核，有关财务数据截止日为2019年6月 30日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效日期 2019年1月30日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：东兴证券股份有限公司 成立日期：2008年5月28日 注册地址：北京市西城区金融大街5 号（新盛大厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层 法定代表人：魏庆华 组织形式：股份有限公司 联系人：陈智勇 联系电话：010-57307309 传真：010-57307388 注册资本：275796.0657万元人民币 股权结构：（截止2019年6月末） 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 中国东方资产管理股份有限公司 1,454,600,484 52.74 2 山东高速股份有限公司 119,989,367 4.35 3 中国证券金融股份有限公司 82,463,160 2.99 4 福建天宝矿业集团股份有限公司 57,478,200 2.08 5 上海工业投资（集团）有限公司 48,100,000 1.74 （二）主要人员情况 1、董事会成员 魏庆华先生，1964年10月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍， 无境外永久居留权。曾就职于福建清流县外贸局；曾任清流县人民银行股长、副 行长；三明市人民银行办公室副主任（主持工作）；闽发证券三明支公司总经理、 闽发证券副总裁、总裁，东兴证券副总经理，总经理、财务负责人，东兴期货董 事长，东兴资本董事长，东兴投资董事长。现任东兴证券董事长。 张涛先生，1972年8月出生，博士研究生学历，正高级经济师，中国国籍， 无境外永久居留权。曾任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、 福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理（主持）、深圳总部副总 经理（主持）兼深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书兼总裁助理、董事会办公 室主任、副总裁，华泰期货有限公司董事长，钟山有限公司董事、副总裁，钟山 金融控股有限公司董事长。现任东兴证券董事、总经理、财务负责人，东兴投资 董事长。 谭世豪先生，1964年1月出生，硕士研究生，高级经济师，中国国籍，无 境外永久居留权。曾任中国银行国际业务部科员、主任科员、副处长、处长；中 国东方股权及投行部经理、助理总经理，资产经营部助理总经理、副总经理；深 圳外贸集团董事长，监事长；邦信资产管理有限公司副总经理兼深圳分公司副总 经理；中国东方人力资源部副总经理；东兴证券副董事长。现任东兴证券董事、 副总经理，东兴香港董事会主席。 江月明先生，1971年8月出生，硕士研究生学历，持有中国律师执业资格 证书，中国国籍，无境外永久居留权。2001年7月至2016年8月历任中国东方 经营处置审查办公室职员、高级主任，总裁办公室经理、高级经理、助理总经理， 风险管理部助理总经理、副总经理，董事会办公室（引战上市办公室）副总经理 （主持工作）；现任中国东方董事会办公室（上市办公室）总经理，兼任东富（天 津）股权投资基金管理有限公司董事、东方邦信创业投资有限公司董事。2017 年3月至今任东兴证券董事。 曾涛先生，1972年12月出生。大学本科学历。曾就职于中国银行股份有限 公司海南省分行，中国东方资产管理股份有限公司海口办事处。曾任中国东方资 产管理股份有限公司（以下简称―中国东方‖）人力资源部高级经理、总经理助 理、副总经理，机构管理部副总经理主持工作，中华联合保险集团股份有限公司 副总经理、合规负责人、纪委书记。2017年6月至今任中国东方办公室总经理， 兼任大连银行股份有限公司董事。2019年3月起任东兴证券董事。 董裕平先生，1969年10月出生，博士研究生学历，研究员（中国社科院）、 博士生导师、博士后合作导师，哈佛大学经济系访问学者。曾任国家开发银行政 策研究室科级行员、经济师，稽核评价局稽核一处副处长、综合处副处长、正处 级行员、高级经济师；中国社会科学院金融研究所副研究员、研究员、公司金融 研究室主任、法与金融研究室主任、所纪委委员、所长助理，兼任中国社会科学 院投融资研究中心主任；中国东方战略发展规划部副总经理。2018年11月至今 任中国东方战略发展规划部（研究院）副总经理（主持工作），2018年12月至 今兼任东方邦信融通控股股份有限公司董事。2019年3月起任东兴证券董事。 屠旋旋先生，1973年8月出生，大学本科，经济师，中国国籍，无境外永 久居留权。曾就职于中国银行上海市分行、东方资产上海办事处，上海大盛资产 有限公司；曾任上海国盛（集团）有限公司资产管理中心副主任、上海国盛集团 资产有限公司经营部总经理、总裁助理、副总裁；现任上海国盛（集团）有限公 司资本运营部副总经理（主持工作），上海正浩资产管理有限公司董事长，上海 经济年鉴社总经理，海通证券股份有限公司董事。2007年8月至今任东兴证券 董事。 王云泉先生，1969年3月出生，硕士研究生，高级经济师、会计师，中国 国籍，无境外永久居留权。曾就职于山东省交通厅人事处、山东省交通开发投资 公司办公室、山东基建股份有限公司。历任山东高速股份有限公司总经理助理、 副总经理、董事会秘书、总法律顾问、董事。2013年9月至今，兼任山东高速 投资发展有限公司董事长；2017年12月至今，兼任山东高速（深圳）投资有限 公司董事长（法定代表人）。现任山东高速投资控股有限公司总经理，2018年6 月至今任东兴证券董事。 郑振龙先生，1966年3月出生，博士研究生，厦门大学管理学院教授，中 国国籍，无境外永久居留权。曾任厦门大学研究生院副院长、经济学院副院长、 金融系副主任（主持工作）。现任厦门大学闽江学者特聘教授、国务院学位委员 会学科评议组成员，享受国务院政府特殊津贴，兼任华福证券独立董事、华安证 券独立董事，厦门国际银行股份有限公司独立董事、福建华通银行独立董事。2017 年3月至今任东兴证券独立董事。 张伟先生，1977年4月出生，博士研究生，具有FRM（金融风险管理师）资 格，中国国籍，无境外永久居留权。2001年8月至2012年2月，历任中国人民 银行研究生部教研部研究实习员、副主任兼助理研究员；中国人民银行研究生部 行政部副主任兼副研究员。2012年3月至今任清华大学五道口金融学院校友办 主任兼副研究员。主要从事宏观经济、货币政策、汇率体制、股票投资、外汇投 资、金融稳定机制、金融危机预警机制等方面研究。2017年3月起任东兴证券 独立董事。 宫肃康先生，1965年3月出生，硕士研究生学历，注册会计师，中国国籍， 无境外永久居留权。曾任中央财政金融学院税务系教师、北京市新技术产业开发 试验区财政审计所专管员、宁波创源文化发展股份有限公司独立董事。现任北京 天平会计师事务所有限责任公司执行董事总经理、北京天平健税务师事务所执行 董事总经理。2017年12月至今任东兴证券独立董事。 孙广亮先生，1963年7月出生，硕士研究生学历，律师，中国国籍，无境 外永久居留权。曾任中国法律事务中心律师、众鑫律师事务所律师，现任北京市 华堂律师事务所合伙人律师、主任，大商股份有限公司独立董事、大恒新纪元科 技股份有限公司独立董事。2017年12月至今任东兴证券独立董事。 2、监事会成员 秦斌先生，1968年4月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居 留权。曾任江苏广播电视大学团总支副书记；中国银行总行海外行管理部科员、 主任科员；中国东方股权部业务三部助理经理、股权及投行业务部副总经理、市 场开发部业务发展部副总经理、总裁办公室综合信息处副经理（主持工作）、总 裁办公室助理总经理、党委办公室和总裁办公室副主任、副总经理、党委办公室 和研发中心副主任、副总经理（主持工作）、研发中心总经理、战略发展规划部 总经理。2016年1月至2019年1月任东兴证券董事。现任东兴证券监事、监事 会主席。 叶淑玉女士，1957年5月出生，物理学学士、中欧EMBA，高级工程师、会 计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任福州无线电七厂质检科副科长兼厂团 总支书记；福州电子工业局团委委员；福州智达电脑品管部副经理；福建新世纪 电脑集团有限公司副总裁；实达电脑集团人力资源处处长、监事；实达电脑与美 国Compaq合资公司副总经理；上海外高桥房地产有限公司副总经理。现任福建 东煌投资集团股份有限公司董事、董事长助理兼董事会秘书，福建天宝矿业集团 股份有限公司董事、副总裁兼董事会秘书。2017年3月至今任东兴证券监事。 罗小平先生，1960年5月出生，硕士研究生，高级经济师，中国国籍，无 境外永久居留权。曾任华夏证券股份有限公司投行部副总经理、并购部和证券营 业部总经理、中华企业咨询有限公司执行总裁；中国诚通控股集团有限公司战略 发展中心总监。现任中国诚通控股集团有限公司专职派出董事、中国物流有限公 司董事、中国诚通香港有限公司董事。2011年11月至今任东兴证券监事。 郝洁女士，1971年4月出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权。 曾任信达资产管理公司财务部会计，宏源证券财务部总经理助理、副总经理，现 任东兴证券财务部总经理，兼任东兴投资董事、东兴期货董事。2017年3月至 今任东兴证券职工监事，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事。 杜彬先生，1973年2月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国人 民银行条法司综合处科员；中国民族国际信托投资公司国际业务部副经理、资产管理部总经 理，民族证券法律及合规政策部经理，合规部副总经理、总经理，合规部兼风险管理部总经 理，合规风控部总经理；现任东兴证券合规法律部总经理、东兴投资董事、东兴期货监事、 东兴资本监事、上海东策盛资产管理有限公司监事。2014年8月至今任东兴证券职工监事。 3、总经理及其他高级管理人员 魏庆华、张涛先生和谭世豪先生，简历请参见上述关于董事的介绍 许学礼先生，1963年12月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍， 无境外永久居留权。曾任财政部财政科学研究所助理研究员；中国南山开发公司 上市小组成员；深圳证券交易所高级研究员；广州尊荣集团副总经理；深圳汉君 雄投资公司副总经理；亚洲控股有限公司总裁助理；大通证券股份有限公司副总 经理；东兴证券首席风险官，东兴资本董事。现任东兴证券副总经理、合规总监、 首席风险官，东兴香港董事。 银国宏先生，1974年3月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久 居留权。曾任中国教育科技信托投资公司证券营业部研究咨询部经理；中信建投 证券研究所所长助理；东兴证券研究所总经理，公司助理总经理兼研究所总经理、 机构业务部总经理、资产管理业务总部总经理、基金业务部总经理。现任东兴证 券副总经理、衍生品部总经理，东兴期货董事长，上海伴兴实业发展有限公司董 事长。 张军先生，1975年5月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居 留权。曾任北京市园林局香山公园科员；中诚信托投资有限责任公司信托经理； 证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长；东兴证券首席风险官。现 任东兴证券副总经理，东兴香港董事。 刘亮先生，1974年10月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。 曾就职于福建省政府办公厅证券办、中国证监会福建特派员办事处。曾任福建省 证券监督管理委员会科员，中国证监会福建监管局科员、副主任科员、主任科员、 党办副主任、稽查处副处长、纪委委员、党办副主任（主持）、党办主任；东兴 证券助理总经理、总经理办公室总经理、场外市场业务总部总经理、新疆分公司 总经理、深圳分公司总经理、东兴证券董事会秘书，董事会办公室总经理。现任 东兴证券副总经理、首席信息官，福建分公司总经理。 陈海先生，1970年12月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。 曾任闽发证券深圳营业部会计主管、福州五一中路营业部分析师、信息研究中心 股评部经理、福州北环东路营业部助理总经理；东兴证券福州北环东路营业部助 理总经理、副总经理、营销总监，福州五一中路营业部江厝服务部负责人、福州 江厝营业部总经理、福建分公司副总经理，公司助理总经理兼任资产管理业务总 部业务一部总经理、公司助理总经理兼任资产管理业务总部总经理。现任东兴证 券副总经理，东兴香港董事，东兴证券（香港）有限公司董事会主席。 张锋先生，1973年12月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居 留权。曾任中国银行总行营业部出口处职员；中国东方股权部、实业部、评估部 助理经理、副经理；东兴证券北京北四环中路证券营业部总经理、企业融资部总 经理、财富管理部总经理。现任东兴证券董事会秘书，公司助理总经理，机构客 户部总经理。 4、合规总监 许学礼先生，简历请参见上述关于总经理及其他高级管理人员的介绍。 5、本基金基金经理 李晨辉先生，中国科学院工学硕士，武汉大学学士，具有7年证券从业经验。 2011年进入东兴证 券研究所从事行业研究，历任行业研究员、高级行业研究员。 2014年2月加入东兴证券基金部筹备组，主要负责跟踪计算机、软件等行业投 资机会。现任东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东兴众智优 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东兴核心成长混合型证券投资基金基 金经理、东兴未来价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 6、基金业务投资决策委员会成员 银国宏先生，简历请参见上述关于经营管理层人员的介绍 王青女士，现任基金业务部总经理。 孙继青先生，现任基金业务部基金经理。 张琳娜女士，现任基金业务部基金经理。 张旭先生，现任基金业务部投资总监。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩 突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称 号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣 获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基 金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予 的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共473只。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）东兴证券股份有限公司直销中心 a、东兴证券股份有限公司直销柜台 办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心6层 联系人：陈智勇 直销中心电话：010-57307309 传真：010-57307388 公司网站：http://www.dxzq.net b、东兴证券股份有限公司网上直销系统 交易系统网址：https://tradefund.dxzq.net/etrading/ （2）东兴证券股份有限公司各分支机构 住所：北京西城区金融大街5号新盛大厦B座6层 法人代表：魏庆华 联系人：田丰舞 电话：010-57307307 传真：010-57307388 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金，并及时公告。 2、代销机构 （1）北京汇成基金销售有限公司 公司网站：www.fundzone.cn 客服热线：400-619-9059 （2）乾道金融信息服务（北京）有限公司 公司网站：www.qiandaojr.com 客服热线：400-0888-080 （3）北京肯特瑞基金销售有限公司 公司网站：fund.jd.com 客服热线：95118 （4）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 联系人：丁姗姗 电话：010-65980408-8009 传真：010-65980408-8000 公司网址：www.1234657.com.cn （5）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 联系人：胡锴隽 电话：021-2061 3635 传真：021- 6859 6916 公司网站：www.ehowbuy.com （6）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 公司网站：www.myfund.com （7）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 电话：010-58845312 公司网站：www.chtfund.com （8）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼 法定代表人：张跃伟 联系人：徐骋骁 电话：021-20691925 传真：021-20691861 公司网站：http://www.erichfund.com/ （9）上海利得基金销售有限公司 公司网站：www.leadfund.com.cn 客服热线：400-067-6266 （10）上海万得基金销售有限公司 公司网站：www.520fund.com.cn 客服热线：400-821-0203 （11）上海基煜基金销售有限公司 公司网站：www.jiyufund.com.cn 客服热线：400-820-5369 （12）南京苏宁基金销售有限公司 公司网站：https://www.snjijin.com/ 客服热线：95177 （13）深圳众禄基金销售股份有限公司 公司网站：http://www.jjmmw.com/ 客服热线：4006-788-887 （14）北京植信基金销售有限公司 公司网站：https://www.zhixin-iv.com/ 客服热线:4006-802-123 （15）济安财富（北京）基金销售有限公司 公司网站：http://www.jianfortune.com/ 客服热线：400-673-7010 （16）上海联泰基金销售有限公司 公司网站：http://www.66liantai.com/ 客服热线：400-166-6788 （17）珠海盈米基金销售有限公司 公司网站：https://www.yingmi.cn/ （18）嘉实财富管理有限公司 公司网站：https://www.harvestwm.cn/ 客服热线：400-021-8850 （19）大连网金基金销售有限公司 公司网站：http://www.yibaijin.com/ 客服热线：4000-899-100 （20）北京蛋卷基金销售有限公司 公司网站：https://danjuanapp.com/ 客服热线：4000-618-518 （21）天津万家财富基金销售有限公司 公司网站：http://www.wanjiawealth.com/ 客服热线：010-59013895 （22）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 公司网站：http://www.taichengcaifu.com/ 客服热线：400-6411-999、400-0411-001 （23）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司网站：http://www.new-rand.cn/ 客服热线：4001-661-188 （24）中国农业银行股份有限公司 公司网站：http:// www.abchina.com 客服热线：95599 （二）登记机构 名称：东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5 号（新盛大厦）B 座12、15 层 法定代表人：魏庆华 办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心6层 联系人：王广辉 电话：010-57307359 传真：010-57307366 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 负责人：朱小辉 电话：010-57763888 传真：010-57763777 经办律师：吴冠雄、李晗 （四）会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城西二办公楼8 层10室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城西二办公楼8 层10室 执行事务合伙人：崔劲 联系电话：010-85207108 传真：010-85181218 经办注册会计师：李燕、王亚坤 五、基金名称和基金类型 （一）本基金名称：东兴核心成长混合型证券投资基金 （二）本基金类型：混合型证券投资基金 运作方式：契约型开放式 本基金存续期：不定期 六、基金的投资目标和投资方向 （一）投资目标 本基金通过“自上而下”的宏观分析和“自下而上”的个股选择相结合寻找 具有核心竞争力的优质成长股票，力争在控制风险的基础上实现超越业绩比较基 准的投资收益，谋求基金资产的长期增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换 债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、债券回购、银行 存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、权证、股指期货、货币市场 工具、同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为50%～95%，其中投 资于核心成长主题相关的股票、债券不低于非现金基金资产的80%；权证投资占 基金资产净值的比例不高于3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 七、基金的投资策略 本基金将通过对宏观经济周期和市场运行阶段的判断来确定投资组合中各 大类资产的权重。投资决策的重点将集中在支撑新经济发展的、对经济社会全局 和长远发展具有引领带动作用的、具有知识技术密集、高附加值特点的核心成长 行业，包括但不限于新能源汽车、高端装备制造、消费升级、新材料、节能环保、 信息技术等相关产业，并在行业内精选出具有竞争优势和成长优势的投资标的， 在此基础上构建基金的投资组合。 1、资产配置策略 本基金将根据对宏观经济运行情况的预判和对市场运行情况的分析，来确定 投资组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。本基金主要考虑 的宏观经济指标包括：GDP增速、固定资产投资增速、工业企业利润增速、CPI/PPI 指数、M2增长率及变化趋势、利率水平与变化趋势、财政政策以及国际经济数 据等。 在经济周期各阶段，本基金对大类资产进行配置的策略为：在经济的复苏和 繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，超配债券等固定收益类资 产，力争通过资产配置获得部分超额收益。 2、股票投资策略 （1）投资主题界定 中国经济在经历了多年的高速增长之后，开始进入经济增速适当放缓、经济 增长质量逐步提高的新常态，而在经济新旧动能转换的过程中，将涌现出了一批 由原有产业转型、新的经济发展方式出现或是制度变革而带来的拥有核心竞争力、 成长潜力的相关产业。 本基金的投资主题界定为：支撑新经济发展，对经济社会全局和长远发展具 有引领带动作用，具有知识技术密集、高附加值、核心竞争力等特点的高成长行 业内的上市公司，包括但不限于新能源汽车、高端装备制造、消费升级、新材料、 节能环保、信息技术等相关产业内的上市公司。 （2）行业配置策略 本基金的行业配置，将通过对经济运行周期、行业竞争态势以及国家产业政 策调整等因素进行分析和研究，筛选出对于中国经济具有支撑作用的，对于社会 发展具有引领带动作用的核心成长行业，同时会随着经济社会的不断发展，动态 调整核心成长行业范围。在投资过程中，将根据宏观经济中期趋势、政策环境变 化、各行业景气度情况以及估值区间水平等因素，对行业配置不断进行调整和优 化。 （3）个股精选策略 在选定的行业中，选择具备明显竞争优势、持续成长能力强且质量出色的企 业。股票的选择和组合构建通过以下几个方面进行： 1）企业的行业地位和核心竞争力 本基金重点投资拥有特定垄断资源或不可替代性技术或资源优势，具有较高 进入壁垒或者较强定价能力，具有核心竞争力的行业。 本基金认为，具有核心竞争优势的公司能够在激烈的市场竞争中通过成为成 本领导者或提供差异化服务等手段取得优于竞争对手的竞争优势，而这种竞争优 势能够为公司带来超越竞争对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率，同 时有助于企业在未来超越行业其它对手确立行业龙头的地位。筛选企业时我们重 点考量以下标准： ①主营业务明确，来自主营业务方面的收入占总收入的比重较高，并在行业 上市公司排名中处于前列； ②盈利能力较高，主营业务利润率（主营业务利润/主营业务收入）优于行 业上市公司平均水平，或净资产收益率（净利润/净资产）优于行业上市公司平 均水平； ③竞争战略清晰明确；拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势； 在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资源；有较强技术创新能力； ④具有良好公司治理结构，注重股东回报，已建立起市场化经营机制、决策 效率高。 本基金认为，具备上述条件的企业通常会成为同行业中的领跑者，享有比同 行业中其它企业更好的利润水平，具备可持续的成长能力。因而，在市场表现中， 能够为投资者带来较好的回报，这类企业将是本基金投资的重点对象。 2）企业的成长性 对每一个行业，分析其所处的生命周期阶段。本基金将重点投资处于成长期 的行业，对这些行业给予相对较高估值；大类行业中的细分行业若处于成长期， 则具有较好的发展前景或较强的盈利能力，本基金将对这些细分行业的公司进行 投资。同时，对于国家支持和经济转型中产生的行业成长机会也予以重点关注。 从增长速度和成长空间两方面筛选企业，增长速度方面将重点考量主营业务收入 增长率、主营业务利润增长率等增速指标。成长空间方面，则关注PEG处于行 业领先水平，所处细分领域成长空间大，能够通过独特的商业模式或提供差异化 服务迅速抢占市场，从而快速成长的企业。 本基金通过核心竞争力、成长性两个方面的综合评价而选择出的企业将会充 分反映本基金“核心成长”的投资理念，同时再辅以科学、全面的风险控制，可 以有效保障本基金实现长期稳定增值的投资目标。 3、债券投资策略 本基金结合对国内外宏观经济基本面、金融市场运行趋势、市场资金面情况 及市场供求、债市收益率水平、期限利差及信用利差等各方面的分析，制定组合 动态配置策略的基础上，合理安排基金组合中债券投资组合的久期及期限结构， 结合内部研究和信用评级积极优选个券进行投资，以获取稳健的投资收益。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。管理人将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证定价模型确定其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵 活性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合等投资策略进行权证投资。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产 的构成及质量、提前偿还率等。本基金管理人通过考察宏观经济形势、提前偿还 率、违约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池 未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均 久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响， 在严格控制信用风险暴露程度的前提下，选择风险调整后收益较高的品种进行投 资。 6、股指期货投资策略 本基金对于股指期货的投资是以对当前投资组合进行套期保值为目的，主要选择 流动性好、交易活跃的期货合约为投资标的。通过对证券市场和期货市场运行趋 势的研究，结合股指期货的定价模型寻找其合理的估值水平，与现货资产进行匹 配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金管理人将充分考 虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，谨慎投资，以降低投资组合的整体风 险。 八、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×60%+上证国债指数收益 率×40% 中证800 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取 800只A股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票， 目前中证800 指数样本覆盖了沪深市场七成左右的市值，具有良好的市场代表 性。因此，中证800 指数适合作为本基金股票投资的业绩比较基准。上证国债 指数由上海证券交易所上市的所有固定利率国债组成，编制合理、透明、运用广 泛，具有较强的代表性和权威性。基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述 业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后证券市场中有其他代表性更强，或者指数编制单位停止编制该指数， 或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，基金管理人可以依据维护基金 份额持有人合法权益的原则，根据实际情况在按照监管部门要求履行适当的程序 并经基金托管人同意后对业绩比较基准进行相应调整，而无需召开基金份额持有 人大会。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本年基金的投资 策略。 九、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。 十、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7 月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据始于2019年4月1日，截至2019年6月30日（财 务资料未经审计）。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 6,702,891.00 73.11 其中：股票 6,702,891.00 73.11 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,457,401.55 26.80 8 其他资产 7,473.49 0.08 9 合计 9,167,766.04 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 227,936.00 2.51 C 制造业 2,069,776.00 22.81 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 234,866.00 2.59 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 75,560.00 0.83 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 63,992.00 0.71 J 金融业 3,760,226.00 41.43 K 房地产业 173,217.00 1.91 L 租赁和商务服务业 88,650.00 0.98 M 科学研究和技术服务业 8,668.00 0.10 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,702,891.00 73.86 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601318 中国平安 10,000 886,100.00 9.76 2 600030 中信证券 18,000 428,580.00 4.72 3 600519 贵州茅台 400 393,600.00 4.34 4 603816 顾家家居 12,000 383,040.00 4.22 5 600036 招商银行 10,300 370,594.00 4.08 6 300122 智飞生物 8,000 344,800.00 3.80 7 600016 民生银行 47,800 303,530.00 3.34 8 601211 国泰君安 15,000 275,250.00 3.03 9 601688 华泰证券 10,000 223,200.00 2.46 10 601166 兴业银行 12,200 223,138.00 2.46 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 (1) 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,979.52 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 493.97 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 7,473.49 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十一、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1. 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东兴核心成长混合A净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -16.36% 1.52% -1.86% 0.94% -14.50% 0.58% 东兴核心成长混合C净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -16.71% 1.53% -1.86% 0.94% -14.85% 0.59% 2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：本基金基金合同生效日为2019年1月30日，根据相关法律法规和基金合同， 本基金建仓期为合同生效之日起6个月。截至报告期末，本基金合同生效不满六 个月，仍处于建仓期。 十二、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的证券、期货账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一 日C 类基金份额的基金资产净值的0.6%的年费率计提。C类基金份额的销售服 务费的计算方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为前一日的C类基金份额基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工 作日内从基金财产中一次性支取，由基金管理人支付给销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更 新，主要内容如下： （一）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合 同更新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增 有关产品资料概要的释义与相关内容。 （二）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同 更新“基金的信息披露”章节。 （三）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同 更新全文中有关信息披露文件备案的描述。 （四）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同 和托管协议，更新“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”的相关 内容。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载 的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东兴证券股份有限公司网站 http://www.dxzq.net。 东兴证券证券股份有限公司 2020年1月21日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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