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中泰中证可转债及可交债指数A(008402)  基金公开信息
流水号 1783306
基金代码 008402
公告日期 2020-01-20
编号 1
标题 中泰中证可转债及可交换债券指数证券投资基金基金合同生效公告
信息全文 1公告基本信息
基金名称 中泰中证可转债及可交换债券指数证券投资基金
基金简称 中泰中证可转债及可交债指数
基金主代码 008402
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年1月19日
基金管理人名称 中泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》等法律法规以及《中泰中证可转债及可交换债
券指数证券投资基金基金合同》、《中泰中证可转债及可交换
债券指数证券投资基金招募说明书》等
下属分级基金的基金简称
中泰中证可转债及可交债指
数A
中泰中证可转债及可交债指
数C
下属分级基金的交易代码 008402 008403
2基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2019]2361号
基金募集期间 自2019年12月23日至2020年1月13日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2020年1月15日
募集有效认购总户数（单位：户） 3,739
份额级别
中泰中证可转债及可
交债指数A
中泰中证可转债及可
交债指数C
合计
募集期间净认购金额（单位：人民币元） 143,763,198.60 227,643,234.13 371,406,432.73
认购资金在募集期间产生的利息（单位：
人民币元）
26,099.86 46,755.03 72,854.89
募集份额（单位：份）
有效认购份额 143,763,198.60 227,643,234.13 371,406,432.73
利息结转的份额 26,099.86 46,755.03 72,854.89
合计 143,789,298.46 227,689,989.16 371,479,287.62
其中：募集期间基金
管理人运用固有资
金认购本基金情况
认购的基金份额
（单位：份）
9,999,450.00 0.00 9,999,450.00
占基金总份额比例 6.95% 0.00% 2.69%
其他需要说明的事
项
一 一 一
其中：募集期间基金
管理人的从业人员
认购本基金情况
认购的基金份额
（单位：份）
45,011.01 0 45,011.01
占基金总份额比例 0.03% 0 0.01%
募集期限届满基金是否符合法律法规规
定的办理基金备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书
面确认的日期
2020年1月19日
注：1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0份，本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0份至10万份（含）；
2、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不另从基金资产支付。
3其他需要提示的事项
（1）基金份额持有人可以在基金合同生效之日起2个工作日后到销售机构查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站（www.ztzqzg.com）或者拨打本基金管理人客户服务电话400-821-0808查询交易确认情况。
（2）本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理。办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

风险提示：
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者投资基金时应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险承受能力相匹配的基金。
特此公告。
中泰证券（上海）资产管理有限公司
2020年1月20日
基金信息类型 基金成立
公告来源 证券时报
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