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| 基金同德(500039) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 17740 | ||||||||
| 基金代码 | 500039 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同德证券投资基金2006年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 同德证券投资基金2006年第4季度报告 一、重要提示 本基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2007年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2006年10月1日起至2006年12月31日止。本报告中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 1、基金简称：基金同德 2、基金代码：500039 3、基金运作方式：契约型封闭式 4、基金合同生效日：1992年12月1日 5、报告期末基金份额总额：5亿份 6、投资目标：本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。 7、投资策略： （1）资产配置策略 投资决策委员会根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发展的总体趋势，并在此基础上确定资产配置比例。当判断后市多头特征明显时，将显著增加股票投资在资产总额中的比重，现金和债券比重将相应减少；反之，当判断后市空头特征明显时，将显著减少股票投资在资产总额中的比重，现金和债券比重将相应增加。 （2）股票投资策略 成长型股票的主要特征是业绩保持高速增长，因此本基金在选择成长型股票进行投资时主要考虑以下几方面： 预期未来几年公司净利润的增长速度高于同行业平均水平； 公司主营业务利润（含与主营业务性质相同或相似的投资收益）占利润总额的比例较大； 在保持一定净资产收益率的前提下，预期公司未来几年的股本扩张速度高于市场平均水平； 预期公司发展将发生积极变化，从而使其未来盈利能力有实质性改善； 公司在管理、科研开发、营销网络、对资源或市场的垄断等方面具有优势。 根据对上市公司上述若干方面的分析，确定成长型股票的初选范围，并在此基础上，对每只股票进行个案分析，确定其基本投资价值特征。在投资时，按投资决策委员会确定的资产配置比例，选取成长型特征最明显的股票进行组合投资。 8、业绩比较基准：无 9、风险收益特征：无 10、基金管理人：长盛基金管理有限公司 11、基金托管人：中国农业银行 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 2006年4季度主要财务指标 指标名称 金额（人民币元） 基金本期净收益 107,380,501.97 基金份额本期净收益（元/份） 0.2148 期末基金资产净值 1,049,034,631.55 期末基金份额净值（元/份） 2.0981 所述基金业绩指标不包括基金份额持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）本报告期基金份额净值增长率 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 2006年4季度 26.13% 0.0206 注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。 （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况 四、管理人报告 （一）基金经理小组简介 田荣华，现任本基金基金经理。男，1967年11月出生。毕业于武汉大学管理学院，获经济学硕士学位。曾任北京证券深圳业务部总经理、国信证券深圳红荔路营业部总经理。2004年4月加入长盛基金管理有限公司。任基金同智基金经理、长盛成长价值基金基金经理。 邓永明，现任本基金基金经理。男，研究生学历，1999年4月到2005年7月就职于大成基金管理有限公司，曾任职研究员、交易员和基金经理助理。2005年7月底加入长盛基金管理有限公司投资管理部，任基金同益基金经理助理。 （二）本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在报告期内，严格按照《基金法》和《同德证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定，管理和运用基金资产。投资活动中力求勤勉尽责，努力为提高基金收益工作。基金同德投资组合符合有关法规及基金合同的约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 （三）报告期内业绩表现和投资策略 1、行情回顾和运作分析 四季度，随着工行"A+H數纳鲜校蚶飞献畲笠坏サ腎PO项目在中国这片土地上产生了，工商银行的成功发行，拉开了优质大型国企回归A股市场的序幕，市场真正迎来了大盘蓝筹股时代。而流动性过剩引发的资产价值重估，促进了一批估值相对偏低的银行、地产、钢铁公司的估值得到提升，同时股指期货的预期推出也助长了投资者对具有良好流动性的权重股的偏爱，从而推动了行情的加速上涨。 本基金在投资过程中对食品饮料和商业零售等消费类资产保持较高的配置，并积极增加了银行、地产和钢铁的配置，但是由于对大盘蓝筹股整体的运行认识不够，特别是当国家大力收紧信贷和针对投资过热的宏观调控时，对银行、地产这些可能会受到直接冲击的行业过度谨慎，没有进行超比例配置，只是通过"自下而上"的方式努力挖掘个股，在一个阶段偏离了主流方向。不过，我们一直以来注重以获得绝对收益为主的投资策略，尽可能地为持有人获得可分配的收益，因此在操作上更重视风险控制，在可控的范围内及时实现收益，取得了较好的效果，年度可分配收益在封闭式基金中居前。 2、本基金业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为2.0981元，本报告期份额净值增长率为26.13%，同期上证指数增长率为52.67%。 3、市场展望和投资策略 展望后市，我们认为，我国宏观经济仍将保持较高的增长速度，贸易顺差继续扩大，流动性过剩的局面难以改观，人民币升值不可避免。与此同时，2007年一季度固定资产投资反弹压力较大，通货膨胀压力加大，央行继续上调存款准备金率和加息的可能性均很大。从另一个层面分析，央行的这些货币紧缩政策表明其对流动性泛滥的担忧，也反映出资本市场上资金非常充裕。在如此复杂的宏观经济形势下，证券市场将会因为上述因素的变化而波动加剧。虽然市场经过了2006年爆发式的上涨，但在我国经济快速增长的良好背景下，2007年牛市运行的轨迹不会发生改变，只不过会在曲折中前进。 我们认为，2007年，国企优质大盘股将继续回归A股，中小企业的优秀代表也将粉墨登场，资本市场将步入快速扩容阶段。在宏观调控、快速扩容以及股指期货和人民币升值等因素的作用下，市场将可能向"蓝筹分化、注重成长、攻防结合"的结构性牛市转化。投资上，从较长期的角度看，我们将从以下几个方面着手：一是人民币持续升值下的战略性资产，如金融、地产等；二是业绩持续增长的消费类行业，如食品饮料和商业零售；三是国家产业政策支持的行业，如军工、装备制造业和电网设备、铁路设备制造业；四是全流通时代下的实施重大资产并购重组的行业，特别是国有大型企业的重大资产重组；五是制度变革带来的机会，如在新会计准则下的资产重估和在内外资企业税收并轨中能提升盈利的企业。从短期而言，我们更看好二线蓝筹和有实质性资产注入的国有企业。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 资产项目 金额（人民币元） 占基金资产总值比例 股票市值 783,498,666.94 69.05% 债券市值 215,260,683.58 18.97% 权证市值 4,356,600.00 0.39% 银行存款和清算备付金 128,574,932.39 11.33% 其他资产 2,939,247.09 0.26% 资产合计 1,134,630,130.00 100.00% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 市值（人民币元） 占基金资产净值比例 A农、林、牧、渔业 40,507,478.76 3.86% B采掘业 48,510,602.62 4.62% C制造业 342,229,046.43 32.62% C0食品、饮料 87,857,107.80 8.37% C1纺织、服装、皮毛 733,793.28 0.07% C2木材、家具 0.00 0.00% C3造纸、印刷 0.00 0.00% C4石油、化学、塑胶、塑料 25,799,675.40 2.46% C5电子 1,161,290.42 0.11% C6金属、非金属 107,821,058.48 10.28% C7机械、设备、仪表 118,856,121.05 11.33% C8医药、生物制品 0.00 0.00% C99其他制造业 0.00 0.00% D电力、煤气及水的生产和供应业10,986,000.00 1.05% E建筑业 0.00 0.00% F交通运输、仓储业 10,194,882.48 0.97% G信息技术业 9,550,217.92 0.91% H批发和零售贸易 123,005,747.31 11.73% I金融、保险业 133,728,281.20 12.75% J房地产业 15,470,000.00 1.47% K社会服务业 32,790,890.44 3.13% L传播与文化产业 16,525,519.78 1.58% M综合类 0.00 0.00% 合计 783,498,666.94 74.69% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（人民币元）市值占基金资 产净值比例 1 600036 招商银行 4,600,000 74,658,000.00 7.12% 2 000419 通程控股 5,898,300 50,548,431.00 4.82% 3 002024 苏宁电器 1,100,000 48,928,000.00 4.66% 4 600016 民生银行 4,000,000 40,480,000.00 3.86% 5 000895 S双 汇 1,300,000 40,326,000.00 3.84% 6 600028 中国石化 4,000,000 36,520,000.00 3.48% 7 000069 华侨城Ａ 1,468,468 32,790,890.44 3.13% 8 600067 冠城大通 4,000,000 29,320,000.00 2.79% 9 000709 唐钢股份 4,999,976 27,649,867.28 2.64% 10 600019 宝钢股份 3,000,000 25,560,000.00 2.44% （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 债券品种 市值（人民币元） 占基金资产净值比例 国 债 180,453,503.58 17.20% 金融债 34,807,180.00 3.32% 央行票据 0.00 0.00% 企业债 0.00 0.00% 可转债 0.00 0.00% 合 计 215,260,683.58 20.52% （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值（人民币元） 占基金资产净值比例 1 02国债14 52,682,960.00 5.02% 2 99国债05 46,041,058.78 4.39% 3 20国债10 38,327,641.80 3.65% 4 20国债04 37,354,143.00 3.56% 5 06进出01 19,889,680.00 1.90% （六）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票，均为投资于基金合同规定备选股票库之内股票。 3、报告期末其他资产构成 其他资产项目 金额（人民币元） 交易保证金 910,000.00 应收证券清算款 0.00 应收股利 0.00 应收利息 1,999,247.09 其他应收款 30,000.00 合 计 2,939,247.09 4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金期末未持有可转换债券。 5、报告期内获得权证明细 获取方式 权证代码 权证名称 数量(份) 成本总额（人民币元） 主动持有 030002 五粮YGC1 300,000.00 4,442,983.72 被动持有 无 无 0 0.00 6、报告期末基金持有的资产支持证券明细 本基金期末未持有资产支持证券。 六、本基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 项 目 持有同德基金份额 占基金总份额的比例 （份） 截止2006年9月30日持有份额 31,906,448 6.38% 本季度增持份额 0 0.00% 截止2006年12月31日持有份额 31,906,448 6.38% 其中作为发起人持有份额 1,000,000 0.20% 七、备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会关于广东省金券基金、粤东国债投资受益凭证及金信基金清理规范方案的批复 2、中国证券监督管理委员会关于同意同德证券投资基金上市、扩募和续期的批复 3、同德证券投资基金基金合同 4、同德证券投资基金托管协议 5、报告期内披露的各项公告原件 6、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程 （二）存放地点和查阅方式 以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所，在办公时间内可查阅。本季度报告分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所，以及基金上市交易的证券交易所，供公众查阅、复制。并将季度报告至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊及本基金管理人的互联网网站上。 长盛基金管理有限公司 二○○七年一月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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