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| 南华中证杭州湾区ETF联接A(007842) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1771336 | ||||||||
| 基金代码 | 007842 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 1、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会2019年7月22日证监许可【2019】1333号文注册募集。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 2、本基金类别为ETF联接基金，运作方式为契约型、开放式。 3、本基金的基金管理人和注册登记机构为南华基金管理有限公司（以下简称“本公司”）， 基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）。 4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金自2020年1月21日至2020年4月20日通过基金管理人指定的销售机构（包括直销机构和其他销售机构）公开发售。 6、本基金的发售渠道为本基金的直销机构和其他销售机构。直销机构为本公司直销中心，其他销售机构包括申万宏源证券有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、申万宏源西部证券有限公司、南华期货股份有限公司、开源证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、粤开证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、东海证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、扬州国信嘉利基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、华安证券股份有限公司及浙江同花顺基金销售有限公司。 7、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。本基金直销机构和指定销售网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。 8、除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。 9、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 10、投资者通过本基金指定的销售机构的基金销售网点认购，单个基金账户单笔最低认购金额（含认购费）为10元人民币，追加认购每笔最低金额（含认购费）为10元人民币，实际操作中，对最低认购限额及交易级差以各销售机构的基金销售网点具体规定为准。通过本基金管理人网上交易系统认购，单个基金账户单笔最低金额（含认购费）为10元人民币，追加认购单笔最低金额（含认购费）为10元人民币，具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。 投资者通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的首次最低认购金额为5万元人民币（含认购费），追加认购单笔最低金额为10元人民币（含认购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购/追加最低金额为10元人民币（含认购费）。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。 11、本基金不设募集上限。 12、销售网点（包括本公司的直销中心、本公司网上交易系统和其他销售机构的基金销售网点）受理申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 13、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2020年1月17日《证券日报》 上的《南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同及招募说明书提示性公告》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及本公司网站（www.nanhuafunds.com），投资者亦可通过前述网站了解基金募集相关事宜。 14、销售机构的具体销售网点详见各销售机构的相关业务公告。 15、在募集期间，除本公司所列的销售机构外，如增加或减少销售机构，将及时在本公司网站公示。 16、投资者可拨打本公司的客户服务电话400-810-5599咨询认购事宜，也可拨打浦发银行客户服务电话（95528）及其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。 17、对未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话400-810-5599咨询认购事宜。 18、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 19、风险提示 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、金融衍生工具（包括股指期货、国债期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不得低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时投资者需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，本基金投资运作过程中面临的主要风险包括：投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、特有风险、流动性风险以及其他风险。 本基金为ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 同时，本基金为被动式投资的股票型指数基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金，其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金份额，本基金销售机构名单详见本公告以及其它相关公告。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 20、本公司拥有对本基金基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次募集的基本情况 （一）基金名称 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类份额的基金简称：南华中证杭州湾区ETF联接A A类份额的基金代码：007842 C类份额的基金简称：南华中证杭州湾区ETF联接C C类份额的基金代码：007843 （二）基金类别和运作方式 ETF联接基金 契约型、开放式 （三）基金存续期限 不定期 （四）基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值均为人民币1.00元，认购价格为人民币1.00元。 （五）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （六）基金份额发售机构 1、直销机构 名 称：南华基金管理有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 办公地址：北京市东城区东直门南大街甲3号居然大厦三层 公司网站：www.nanhuafunds.com 全国统一客户服务电话：400-810-5599 个人投资者还可通过本公司网上交易系统认购本基金，网上交易系统网址：https://trade.nanhuafunds.com/etrading/ 2、其他销售机构 申万宏源证券有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、申万宏源西部证券有限公司、南华期货股份有限公司、开源证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、粤开证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、东海证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、扬州国信嘉利基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、华安证券股份有限公司及浙江同花顺基金销售有限公司。 基金管理人可根据情况调整销售机构，并在基金管理人网站公示。 （七）基金募集期与基金合同生效 1、本基金自2020年1月21日至2020年4月20日面向投资者发售。基金募集期如需调整，基金管理人将及时公告，并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。 2、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 3、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息； （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 4、如遇突发事件，以上基金募集期的安排可以适当调整。 （八）认购方式与费率 1、基金份额发售面值：本基金A、C两类份额的基金份额发售面值均为人民币1.00元。 2、认购费率 本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资者认购A类基金份额时支付认购费用，认购C类基金份额时不支付认购费用，而是由基金管理人从该类别基金份额的基金资产中计提销售服务费。 本基金的认购费率如下： 基金的认购费率结构 注：M为认购金额。 本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 3、认购价格及认购份额的计算 本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 （1）A类基金份额的认购份额计算方法 投资者的总认购份额的计算方式如下： 当认购费用适用比例费率时： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 当认购费用适用固定金额时： 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值 认购份额（含利息折算的份额）的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资10,000元认购本基金的A类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额=10,000.00/(1+1.00%)=9900.99元 认购费用=10,000.00-9900.99=99.01元 认购份额=（9900.99+5.00）/1.00=9905.99份 即投资者投资10,000.00元认购本基金的A类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到9905.99份基金份额。 （2）C类基金份额的认购份额计算方法 投资者的总认购份额的计算方式如下： 认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 认购份额（含利息折算的份额）的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资10,000元认购本基金的C类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下： 认购份额=（10,000.00+5.00）/1.00=10,005.00份 即投资者投资10,000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到10,005.00份基金份额。 二、发售方式及相关规定 1、本基金在发售期内面向投资者发售。 2、认购的限额 投资者通过本基金指定的销售机构的基金销售网点认购，单个基金账户单笔最低认购金额（含认购费）为10元人民币，追加认购每笔最低金额（含认购费）为10元人民币，实际操作中，对最低认购限额及交易级差以各销售机构的基金销售网点具体规定为准。通过本基金管理人网上交易系统认购，单个基金账户单笔最低金额（含认购费）为10元人民币，追加认购单笔最低金额（含认购费）为10元人民币，具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。 投资者通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的首次最低认购金额为5万元人民币（含认购费），追加认购单笔最低金额为10元人民币（含认购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购/追加最低金额为10元人民币（含认购费）。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。 3、投资者在募集期内可多次认购基金份额，A类基金份额的认购费按每笔A类基金份额的认购申请单独计算，但已受理的认购申请不得撤销。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）注意事项 个人投资者认购基金可以在申万宏源证券有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、申万宏源西部证券有限公司、南华期货股份有限公司、开源证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、粤开证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、东海证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、扬州国信嘉利基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、华安证券股份有限公司及浙江同花顺基金销售有限公司指定的基金销售网点以及南华基金网上交易系统认购，认购金额起点为10元人民币。如果认购金额在5万元人民币（含5万元人民币）以上，还可以选择到本公司直销中心办理。 （二）通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序 1、业务办理时间 基金份额发售日的9：00至16：00（周六、周日、法定节日不营业）。 2、开立基金账户（或账户注册） 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1）有效身份证件： 身份证、户口本、港澳居民往来内地通行证、台胞证、外国人永久居留证等及复印件；除上述明确列举的有效身份证件以外，投资者提交其它证件的，由登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效； （2）同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件； （3）填妥的《基金账户业务申请表》； （4）填妥的《个人投资者风险承受能力评估问卷调查》； （5）填妥的《传真交易协议书》； （6）本人签署的《个人税收居民身份声明文件》一份； （7）本人签署的《授权书》一份； （8）未满18周岁投资者还需签署《监护人认可未成年人投资行为文件》； （9）《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》； （10）要求提供的其他资料。 3、提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料： （1）填妥的《交易业务申请表》； （2）本人身份证件； （3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （4）普通投资者须签署《普通投资者风险揭示函》、《普通投资者购买高风险产品风险揭示函》（购买高风险产品时签署）、《风险不匹配警示函及投资者确认书》（风险承受能力与产品风险等级不匹配时签署）。 尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日（T日）后的第2个工作日（T+2日，下同）起在直销中心打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。 4、缴款方式 通过直销中心认购的个人投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下： （1）投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购期间当日16：00前到账。 南华基金管理有限公司直销账户资料： 户 名：南华基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行股份有限公司北京东四支行 账 号：02000 04119 02732 1952 个人投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。 （2）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户： ①个人投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ②个人投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； ③个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的； ④其它导致认购无效的情况。 （三）通过南华基金网上交易系统办理个人投资者开户和认购的程序 1、业务办理时间 基金份额发售日全天24小时均可进行认购，但工作日16：00之后以及法定节假日的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。 2、开立基金账户 投资者可通过本公司网上交易开立基金账户，开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。 3、认购流程 （1）投资者通过网上交易开立账户当日，使用开户证件号码登录即可进行基金的认购、申购、赎回等业务。 （2）投资者通过本公司网上交易系统认购本基金，相关流程请参照本公司关于网上交易的相关公告。 （3）认购申请在工作日16：00之后不得撤销。 4、缴款方式 通过本公司网上交易认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上交易指定的资金结算账户，在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。 （四）投资者提示 1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或销售网点索取开户和认购申请表。 2、直销中心与销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。 （五）个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序，以各销售机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）注意事项 1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。 2、机构投资者认购本基金可以在申万宏源证券有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、申万宏源西部证券有限公司、南华期货股份有限公司、开源证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、粤开证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、东海证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、扬州国信嘉利基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、华安证券股份有限公司及浙江同花顺基金销售有限公司指定的基金销售网点认购，认购金额起点为10元人民币。如果认购金额在5万元人民币（含5万元人民币）以上，还可到本公司直销中心办理。 3、投资者不能以现金方式认购 在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在销售网点认购的机构投资者应指定相应的销售银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的结算账户。 （二）通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序 1、业务办理时间 基金份额发售日的9：00至16：00（周六、周日、法定节日不营业）。 2、开立基金账户 机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1）根据国家税务总局《关于落实“三证合一”登记制度改革的通知》，已完成“三证合一”登记的企业应提供社会统一信用代码证复印件并加盖公章。尚未完成“三证合一”登记的企业，在登记制度改革过渡期内，开户时需提供企业有效营业执照正本或副本的复印件并加盖公章（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书的复印件并加盖公章），组织机构代码证和税务登记证件的复印件并加盖公章； （2）加盖单位公章的法定代表人有效身份证件的复印件； （3）加盖单位公章和法定代表人章的基金业务授权委托书原件； （4）加盖单位公章的经办人有效身份证件复印件； （5）加盖银行公章和单位公章的指定银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件（或指定银行出具的开户证明）； （6）《预留印鉴卡》一式三份，加盖预留印鉴及单位公章； （7）《传真交易协议书》一式二份加盖单位公章； （8）填写合格并加盖单位公章的《基金账户业务申请表》； （9）加盖单位公章的资质证明文件，如业务许可证、金融许可证、有权部门的批复等（如有）； （10）《机构投资者风险承受能力评估问卷调查》一式二份加盖单位公章； （11）《机构税收居民身份声明文件》、《控制人税收声明身份文件》一份，加盖单位公章； （12）《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》一份，加盖单位公章； （13）《非自然人客户受益所有人信息采集表》一份，加盖单位公章 （14）要求提供的其他资料。 机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。 3、提出认购申请 机构投资者在直销中心认购应提交以下资料： （1）填妥的《交易业务申请表》； （2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （3）普通投资者须签署《普通投资者风险揭示函》、《普通投资者购买高风险产品风险揭示函》（购买高风险产品时签署）、《风险不匹配警示函及投资者确认书》（风险承受能力与产品风险等级不匹配时签署）。 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自T+2日起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。 4、缴款方式 通过直销中心认购的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下： （1）机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购申请当日16:00前到账。 南华基金管理有限公司直销账户资料： 户 名：南华基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行股份有限公司北京东四支行 账 号：02000 04119 02732 1952 机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。 （2）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资金结算账户： ① 机构投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ② 机构投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； ③ 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的； ④ 其它导致认购无效的情况。 （三）投资者提示 1、请机构投资者尽早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网站www.nanhuafunds.com下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 2、直销机构与销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。 （四）机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序，以各销售机构的规定为准。 五、清算与交割 1、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由登记机构在基金合同生效后完成。 六、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名 称：南华基金管理有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街甲3号居然大厦三层 住所： 浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 法定代表人：朱坚 成立时间：2016年11月17日 全国统一客户服务电话：400-810-5599 传 真：010-58965908 联系人：吴海燕 （二）基金托管人 名 称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992年10月19日 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 （三）基金份额发售机构 1、直销机构 名 称：南华基金管理有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 办公地址：北京市东城区东直门南大街甲3号居然大厦三层 法定代表人：朱坚 全国统一客户服务电话：4008105599 传 真：010-58965905 联系人：张艳梅 电 话：010-58965981 公司网站：www.nanhuafunds.com 个人投资者还可通过本公司网上交易系统认购本基金，网上交易系统网址：https://trade.nanhuafunds.com/etrading/ 2、其他销售机构 （1）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 国际互联网网址: www.swhysc.com 联系人：陈宇 联系电话：021-33388214 （2）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 联系人：朱睿 电话：021-20691942 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （3）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：何薇 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：95021/400-181-8188 网址：http://www.1234567.com.cn/ （4）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表人：李琦 传真：0991-2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：陈宇 联系电话：021-33388214 （5）南华期货股份有限公司 注册地址：杭州市西湖大道193号二层、三层 办公地址：杭州市西湖大道193号二层、三层 法定代表人：罗旭峰 联系人：王雨晴 电话：021-68755275 传真：021-50431973 客户服务电话：400-8888-910 网址： www.nanhua.net （6）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387256 客户服务电话：95325/400-860-8866 （7）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：秦夏 电话：010-60838614 客户服务电话：95548 （8）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客户服务电话：95548 （9）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 客户服务电话：400-990-8826 （10）粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （11）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号 凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 客户服务电话：400-888-8108 （12）中国银河证券股份有限公司 住 所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （13）湘财证券股份有限公司 住 所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：江恩前 电话：021-38784580 客户服务电话：95351 网址：http://www.xcsc.com/ （14）西藏东方财富证券股份有限公司 住 所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （15）上海联泰基金销售有限公司 住 所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 客服电话：400-166-6788 公司网址：http://www.66liantai.com/ （16）上海基煜基金销售有限公司 住 所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077 客服电话：400-820-5369 公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/ （17）南京苏宁基金销售有限公司 住 所：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1号苏宁总部 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699-882796 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （18）东海证券股份有限公司 住 所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （19）诺亚正行基金销售有限公司 住 所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80358749 客服电话：400-821-5599 公司网址：www.noah-fund.com （20）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （21）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法人：肖雯 联系人：熊艳芳 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （22）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 传真：010-65330699 网址：www.jianfortune.com （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （24）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （25）扬州国信嘉利基金销售有限公司 公司地址：扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 法定代表人：刘晓光 联系人：苏曦 联系电话：0514-82099618 客服电话：400-021-6088 网址：www.gxjlcn.com （26）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （27）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人：巩巧丽 联系人：秦琼 联系电话：021-80134149 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （28）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （29）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：钟斐斐 联系人：王悦 联系电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （30）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：http://www.hazq.com/ （31）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （四）登记结算机构 名 称：南华基金管理有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 注册登记业务办公地址：北京市东城区东直门南大街甲3号居然大厦三层 法定代表人：朱坚 全国统一客户服务电话：4008105599 传 真：010-58965908 联系人：王磊 （五）律师事务所及经办律师 名 称：浙江天册律师事务所 住 所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座11楼 办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座8楼、11楼 负责人：章靖忠 电 话：0571-87901111 传 真：0571-87901501 经办律师：俞晓瑜、刘森 （六）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：张勇、郭蕙心 联系电话：021-23238888 传 真：021-23238800 联系人：张勇 南华基金管理有限公司 二零二零年一月十七日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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