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| 大成添益交易型货币B(003253) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1733631 | ||||||||
| 基金代码 | 003253 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-17 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 大成添益交易型货币市场基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一九年十二月 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 重要提示 大成添益交易型货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2016年5月31日证 监许可【2016】1191号文核准募集，基金合同于2016年9月29日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金是货币市场基金，属于预期风险收益水平较低的品种。投资者购买货币市场基金 并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金资产净值会因证券市场波动等因素产 生波动。投资人在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本 基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况 等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程 中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。本基金在上海证券交易所上市交易，对于 选择通过二级市场交易的投资人而言，其投资收益为买卖价差收益，交易费用和二级市场流 动性因素都会在一定程度上影响投资人的投资收益。本基金设有三类基金份额，分别是A 类份额、B类份额和E类份额。A类和B类为场外基金份额，E类为场内基金份额。三类基 金份额单独设置基金代码，并分别公布基金份额的每万份或每百份基金已实现收益和七日年 化收益率。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金过往业绩并不预示其未来表现。 除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2019年3月29日（其中人员变动 信息以公告日为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2018年12月31日，所列财务 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 数据已经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。 法定代表人：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．董事会成员 吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年7月至今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月 至今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事 长。 翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信 托、招商证券股份有限公司等多家机构任职，2017年8月加入光大证券股份有限公司，历 任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份 有限公司机构业务总部总经理。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司副董事长。 谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社 保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月至2019年8月 任大成国际资产管理有限公司总经理，2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公 司副总经理，2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理，2019年8月起任大成国际资 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 产管理有限公司董事长。 李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。2007年6月至2008年5月，任职于深圳 晨星咨询有限责任公司；2008年7月至2011年8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员； 2011年8月至2018年5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018 年5月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。 郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996年至1998年在中国新技术 创业投资公司负责法律事务；1998年至2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务；2000 年至2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007年1月加入中国银河投资管理 有限公司，任职于负债处置部；2007年7月至2013年2月，历任人力资源部负责人、风险 控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任 公司监事；2013年2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。 杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006年至2011年，任惠理集团 有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012年至2016年，任FALCONEDGECAPITAL LP合伙人和大中华区负责人；2016年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLEINVESTMENT MANAGEMENT)主要创始人。 胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4 月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年5月至1998年8月，任北京 乾坤律师事务所合伙人；2000年2月至2001年4月任北京市中凯律师事务所律师；2001 年5月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。 金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院 长，九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十 多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、 副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、 金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。 2.监事会成员 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中 国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005 年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016 年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河 证券股份有限公司董事；2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014 年3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人； 2018年3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。 邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001年9月至2003年9月任职于 株洲电力局；2003年9月至2006年1月攻读硕士学位；2006年4月至2010年5月任华为 三康技术有限公司人力资源专员；2010年5月至2011年9月任招商证券人力资源部高级经 理；2011年9月至2016年8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016年8月 加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部 总监。 陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜律师事务 所深圳分所公司证券部律师；2008年3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。 3.高级管理人员情况 吴庆斌先生，董事长。简历同上。 谭晓冈先生，总经理。简历同上。 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副 主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公 司，2015年1月起任公司副总经理，2019年8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton&Williams国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公 司，任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。 周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办 公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家 户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份 有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公 司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总 经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总 经理，2019年5月起兼任首席信息官。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司 副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年9月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017 年8月起任公司督察长。 2、基金经理 （1）现任基金经理 欧阳亮：管理学硕士。证券从业年限10年。2009年9月至2011年7月曾任华泰联合 证券研究所研究员。2011年7月加入大成基金管理有限公司，曾担任产品研发与金融工程 部高级产品设计师、固定收益总部助理研究员。2019年1月25日起任大成慧成货币市场基 金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成恒丰宝货币市场基金、大成惠益纯债债券型证 券投资基金、大成惠祥纯债债券型证券投资基金（原大成惠祥定期开放纯债债券型证券投资 基金转型）基金经理。2019年9月20日起任大成添益交易型货币市场基金、大成现金宝场 内实时申赎货币市场基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 杨雅洁 2016年9月29日至2017年3月27日 朱哲 2016年10月12日至2019年9月24日 3、公司投资决策委员会 公司固定收益投资决策委员会由7名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席1名， 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 其他委员6名。名单如下： 谭晓冈，公司总经理，固定收益投资决策委员会主席；姚余栋，公司副总经理，固定收 益投资决策委员会委员；王立，基金经理，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委 员；谢民，交易管理部副总监，固定收益投资决策委员会委员；陈会荣，基金经理，固定收 益投资决策委员会委员；方孝成，基金经理，固定收益投资决策委员会委员；杨艳林，研究 员，固定收益投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 截至2018年12月31日，中国银行已托管700只证券投资基金，其中境内基金662只， QDII基金38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 一、直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 联系人：教姣 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费） 大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话：0755-22223556/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 邮编：518040 二、场外代销机构 1、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 联系人：王永民 电话：010-66594896 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn 2、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com 3、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话：010-85605588 传真：010-66506163 客服电话：96198 网址：www.bjrcb.com 4、渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 法人代表：李伏安 客服电话：95541 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 网址：http://www.cbhb.com.cn 5、晋城银行股份有限公司 注册地址：山西省晋城市文昌西街1669号 办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦 法定代表人：贾沁林 联系人：朱丹 联系电话：18734835708 客服电话：95105757 网址：www.jccbank.com.cn 6、光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：闫峻 客服电话：95525 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021-22169134 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 网址：www.ebscn.com 7、平安证券股份有限公司 办注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 客户服务热线：95511-8 联系人：王阳 电话：021-38632136 传真：021-58991896 网址：http://stock.pingan.com 8、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 9、国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305、13803512671 传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com 10、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 联系人：张燕 联系电话：010-58325388*1588 网站：www.new-rand.cn 客服电话：400-166-1188 11、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835785 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com 12、北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法人代表：张旭阳 公告联系人：杨琳 公告电话：010-61952702 公告传真：010-61951007 客服电话：95055-9 网址：www.baiyingfund.com 13、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 联系人：徐诚 联系电话：021-38509639 网站：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 14、深圳众禄基金销售股份有限公司 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 15、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64383798 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 16、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com 17、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 法人代表：凌顺平 联系人：林海明 电话：0571-88911818-8580 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 传真：0571-88911818-8002 客服电话：4008-773-772 网站地址：www.5ifund.com 18、北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 网站：www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 19、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 邮编：200335 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com 20、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号a1002室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 21、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 法定代表人：陈继武 客服电话：400-643-3389 联系人：葛佳蕊 电话：021-63333319 传真：021-63332523 网址：www.vstonewealth.com 22、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网站：www.lufunds.com 23、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 联系人：黄敏嫦 网站：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 24、奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 25、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：https://www.jfz.com/ 26、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000618518 联系人：袁永娇 电话：010-61840688 传真：010-61840699 网址：https://danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 三、场内代销机构 场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的 认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。名单详见上海证券交易所网站 （二）注册登记机构 1、名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层 法定代表人：吴庆斌 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 电话：0755-83183388 传真：0755-83195239 联系人：黄慕平 2、名称：中国证券登记结算有限责任公司 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：（010）50938782 传真：（010）50938907 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：沈娜、冯艾 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 联系人：陈薇瑶 经办注册会计师：张振波、陈薇瑶 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 四、基金的名称 大成添益交易型货币市场基金 五、基金的类型 货币市场基金 六、基金的运作方式 契约型、开放式 七、基金的投资目标 严格控制投资组合风险，保持良好的组合流动性，力争实现超越业绩比较基准的投资回 报。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围包括： 1、现金； 2、期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单； 3、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支 持证券； 4、中国证监会、人民银行认可的其它具有良好流动性货币市场工具。 法律规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的，在不改变基金投资 目标、投资策略，不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与其他货币市场工具 的投资，不需召开持有人大会。具体比例限制按照相关法律法规和监管规定执行。 九、基金的投资策略 1、利率趋势评估策略 通过对宏观经济、宏观政策、市场资金面供求等因素的综合分析，对资金利率变动趋势 进行评估，最大限度地优化存款期限、回购和债券品种组合。 2、类属配置策略 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 本基金管理人在评估各品种在流动性、收益率稳定性基础上，结合预先制定的组合平均 期限范围确定类属资产配置。 3、组合平均剩余期限配置策略 基金根据对未来短期利率走势的研判，结合基金资产流动性的要求动态调整组合久期。 当预期短期利率上升时，降低组合久期，以规避资本损失或获得较高的再投资收益；在预期 短期利率下降时，提高组合久期，以获得资本利得或锁定较高的利率水平。 4、银行存款投资策略 银行存款是本基金的主要投资对象。在确保安全性和流动性的前提下，通过不同商业银 行和不同存款期限的选择，挖掘出利率报价较高的多家银行进行银行存款的投资，在获取较 高投资收益的同时尽量分散投资风险，提高存款资产的流动性。通过对宏观经济、宏观政策、 市场资金面等因素的综合分析，对资金利率变动趋势进行评估，最大限度地优化存款期限。 5、流动性管理策略 在日常的投资管理过程中，本基金将会紧密关注申购与赎回资金变化情况、季节性资金 流动等影响货币市场基金流动性管理的因素，建立组合流动性监控管理指标，实现对基金资 产流动性的实时管理。 十、投资限制 1、本基金不得投资于以下金融工具： （1）股票、权证； （2）可转换债券、可交换债券； （3）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外； （4）信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具； （5）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规定的限制，但需提前公告。 2、组合限制 （1）本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天，平均剩余存续期不得超过240 天；除基金管理人以其固有资金投资的以外，当本基金前10名份额持有人的持有份额合计 超过基金总份额的50%时，本基金投资组合的平均剩余期限不得超过60天，平均剩余存续 期不得超过120天，投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交 易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于30%；除基金管理人以其固 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 有资金投资的以外，当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%时， 本基金投资组合的平均剩余期限不得超过90天，平均剩余存续期不得超过180天，投资组 合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占 基金资产净值的比例合计不得低于20%； （2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； （3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证 券的10%； （4）本基金持有同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人 的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金 融债券除外； （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的10%； 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限 制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （6）本基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的 比例合计不得超过10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超 过2%。前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机 构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种。货币市场基金拟投资于主 体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业存单的，应当经基金管理人董事会审议 批准，相关交易应当事先征得基金托管人的同意，并作为重大事项履行信息披露程序； （7）本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，但投 资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制； （8）本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金 资产净值的比例合计不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存 款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过5%。 （9）基金管理人管理的全部货币市场基金投资同一商业银行的银行存款及其发行的同 业存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的10%； （10）本基金将保持足够比例的流动性资产并符合下述比例限制： 1）现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）、国债、中央银行票据、政 策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%； 2）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 具占基金资产净值的比例合计不得低于10%； 3）到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资 产净值的比例合计不得超过30%； 4）除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%。 （11）本基金投资资产支持证券的比例限制： 1）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，中国证监 会规定的特殊品种除外； 2）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10%； 3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 4）本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。本 基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级。持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，本基金应在评级报告发布 之日起3个月内予以全部卖出； （12）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （13）进入全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致（质押品的 剩余期限不受投资范围约定的限制）； （15）法律法规或监管部门对上述比例、限制另有规定的，从其规定。 除上述第（5）项、第（10）项第1）条、第（11）项第4）条、第（14）项外，因市场 波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使投资组合不符合上述约定的比例，基金管 理人应当在10个交易日内进行调整，以达到标准，但中国证监会规定的特殊情形除外。法 律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。 十一、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：中国人民银行公布的人民币活期存款基准利率（税后） 本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目 标及流动性特征，本基金选取同期银行活期存款利率作为本基金的业绩比较基准。 如果法律法规或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用，或有其他代表性更 强、更科学客观的或者更能为市场普遍接受的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理 人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，无需召开基金份 额持有人大会，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整并及时公告，并在更新的招募说 明书中列示。 十二、风险收益特征 本基金为货币市场基金，为证券投资基金中的低风险品种。 十三、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国股份有限公司根据基金合同规定，于2019年4月24日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自大成添益交易型货币市场基金2018年年度报告，截至 2018年12月31日（财务数据已经审计）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 1,225,232,534.08 33.65 其中：债券 1,225,232,534.08 33.65 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 249,730,814.60 6.86 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 2,148,852,874.50 59.02 4 其他各项资产 17,172,199.55 0.47 5 合计 3,640,988,422.73 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 1.46 其中：买断式回购融资 0.00 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 331,878,822.17 10.04 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资 产净值比例的简单平均值。 3、债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 4、基金投资组合平均剩余期限 4.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 86 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 89 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 28 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天”，本报 告期内，本基金未发生超标情况。 4.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 11.33 10.04 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天（含）—60天 4.81 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天（含）—90天 72.64 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 4 90天（含）—120天 6.50 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 120天（含）—397天（含） 14.34 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 109.63 10.04 4.3报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本报告期内，本基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 92,749,287.46 2.81 2 央行票据 - - 3 金融债券 100,177,092.62 3.03 其中：政策性金融债 100,177,092.62 3.03 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 1,032,306,154.00 31.23 8 其他 - - 9 合计 1,225,232,534.08 37.07 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 5．1报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净值比例（％） 1 111815626 18民生银行CD626 2,200,000 218,638,916.40 6.61 2 111810616 18兴业银行CD616 2,000,000 198,443,699.21 6.00 3 111811249 18平安银行CD249 1,500,000 149,171,202.78 4.51 4 111815625 18民生银行CD625 1,000,000 99,382,213.45 3.01 5 111809399 18浦发银行CD399 1,000,000 99,372,550.70 3.01 6 111899861 18盛京银行CD241 1,000,000 99,013,637.44 3.00 7 111899833 18宁波银行 900,000 89,112,273.66 2.70 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 CD118 8 111880063 18大连银行CD108 800,000 79,171,660.36 2.40 9 140202 14国开02 600,000 60,070,347.93 1.82 10 189949 18贴现国债49 530,000 52,909,871.31 1.60 6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.0954% 报告期内偏离度的最低值 -0.0075% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0353% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 无。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 无。 8、投资组合报告附注 （1）本基金估值采用摊余成本法估值,即估值对象以买入成本列示，按票面利率或协议利率 并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内按照实际利率法每日计提损益。 （2）本基金投资的前十名证券之一18浦发银行CD399（111809399.IB）的发行主体上海浦 东发展银行股份有限公司于2018年2月12日因以贷转存、虚增存贷款等，受到中国银行业 监督管理委员会处罚（银监罚决字〔2018〕4号）；于2018年7月26日因未按照规定履行 客户身份识别义务等，受到中国人民银行处罚（银反洗罚决字〔2018〕3号）。本基金认为， 对浦发银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。 本基金投资的前十名证券之一18平安银行CD249（111811249.IB）的发行主体平安银 行股份有限公司于2018年7月26日因未按照规定履行客户身份识别义务等，受到中国人民 银行处罚（银反洗罚决字〔2018〕2号）。本基金认为，对平安银行的处罚不会对其投资价 值构成实质性负面影响。 本基金投资的前十名证券之一18兴业银行CD616（111810616.IB）的发行主体兴业银 行股份有限公司于2018年4月19日因重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 等，受到中国银行保险监督管理委员会处罚（银保监银罚决字〔2018〕1号）。本基金认为， 对兴业银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。 本基金投资的前十名证券之一18民生银行CD626（111815626.IB）的发行主体中国民 生银行股份有限公司于2018年11月9日因贷款业务严重违反审慎经营规则等，受到中国银 行保险监督管理委员会处罚（银保监银罚决字〔2018〕5号、银保监银罚决字〔2018〕8号）。 本基金认为，对民生银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。 本基金投资的前十名证券之一18民生银行CD625（111815625.IB）的发行主体中国民生 银行股份有限公司于2018年11月9日因贷款业务严重违反审慎经营规则等，受到中国银行 保险监督管理委员会处罚（银保监银罚决字〔2018〕5号、银保监银罚决字〔2018〕8号）。 本基金认为，对民生银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 17,172,199.55 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 17,172,199.55 （4）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十四、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金合同生效日为2016年9月29日，基金合同生效以来基金份额净值增长率及其与同 期业绩比较基准收益率的比较： 大成添益交易型货币A 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差 业绩比较基准 业绩比较基准 ①－③ ②－④ 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 ② 收益率③ 收益率标准差④ 2016.09.29-2016.12.31 0.6708% 0.0015% 0.0899% 0.0000% 0.5809% 0.0015% 2017.01.01-2017.12.31 3.8003% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 3.4503% 0.0008% 2018.01.01-2018.12.31 3.5207% 0.0022% 0.3500% 0.0000% 3.1707% 0.0022% 2016.09.29-2018.12.31 8.1756% 0.0019% 0.7899% 0.0000% 7.3857% 0.0019% 大成添益交易型货币B 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016.09.29-2016.12.31 0.7321% 0.0014% 0.0899% 0.0000% 0.6422% 0.0014% 2017.01.01-2017.12.31 4.0499% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 3.6999% 0.0008% 2018.01.01-2018.12.31 3.7672% 0.0022% 0.3500% 0.0000% 3.4172% 0.0022% 2016.09.29-2018.12.31 8.7601% 0.0019% 0.7899% 0.0000% 7.9702% 0.0019% 交易货币 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016.09.29-2016.12.31 0.6962% 0.0035% 0.0899% 0.0000% 0.6063% 0.0035% 2017.01.01-2017.12.31 3.8008% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 3.4508% 0.0008% 2018.01.01-2018.12.31 3.5196% 0.0022% 0.3500% 0.0000% 3.1696% 0.0022% 2016.09.29-2018.12.31 8.2023% 0.0021% 0.7899% 0.0000% 7.4124% 0.0021% 2．自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较： 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 注:本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 十五、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金上市费及年费； 9、基金的银行汇划费用； 10、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金的A类基金份额的年销售服务费为0.25%，B类基金份额的年销售服务费为 0.01%，E类基金份额的年销售服务费率为0.25%。 销售服务费计提的计算公式具体如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第4－11项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 大成添益交易型货币市场基金更新招募说明书摘要 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基 金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。除基金管理 费、基金托管费外，基金管理人与基金托管人协商一致调低基金销售服务费率等其他费率， 无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对 2019年9月27日公布的《大成添益交易型货币市场基金招募说明书》进行了更新，本更新 招募说明书主要更新的内容如下： 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，更新了“一、绪言”、“二、释义”、 “三、基金管理人”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十四、基金收益与分配”、“十五、基 金的会计与审计”、“十六、基金的信息披露”、“十九、基金合同内容摘要”、“二十、基金托 管协议内容摘要”。 大成基金管理有限公司 2019年12月17日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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