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| 融通通瑞债券C(000859) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1729377 | ||||||||
| 基金代码 | 000859 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-13 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第2号） | ||||||||
| 信息全文 | 融通通瑞债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019年第2号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 日期：二○一九年十二月 重要提示 融通通瑞债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由融通通瑞一年目标触发式债券 型证券投资基金转型而成。融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金经中国证监会《关 于核准融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]1515 号）和《关于融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金 部函[2014]61号）注册。《融通通瑞债券型证券投资基金基金合同》于2014年11月14日 正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基 金投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特 有的非系统性风险、由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、债券市场的特殊风险等。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本基金是债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金、股 票型基金。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料 概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策。 本招募说明书中有关信息披露的内容截止日为2019年12月13日；有关财务数据截止日为 2019年3月31日，净值表现数据截止日为2018年12月31日（本招募说明书中的财务资料未经 审计）；其他所载内容截止日为2019年5月14日。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1 日起执行。 一、基金合同生效日 2014年11月14日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独 立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、 场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理 兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。 2018年2月至今，任公司董事。 董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副 总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组织部 部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党 委书记（副厅级）。2018年3月至今，任公司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼联 合首席投资官，兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T Bank 分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance基金经理， CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC联合创始人 兼首席投资官，Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理 兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港 亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日兴资产管理有限公 司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018年3月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董 事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部 董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3 月至今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部 和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 何天翔先生，厦门大学经济学硕士、安徽大学理学学士，11年证券投资从业经历，具 有基金从业资格。曾就职于华泰联合证券有限公司任金融工程分析师，2010年3月加入融 通基金管理有限公司，历任金融工程研究员、专户投资经理，现任融通基金管理有限公司 指数与量化投资部副总监以及融通深证100指数、融通军工分级、融通证券分级、融通新 趋势灵活配置混合、融通通瑞债券、融通人工智能主题指数(LOF)基金的基金经理。 朱浩然先生，中央财经大学经济学硕士、经济学学士，7年证券投资从业经历，具有 基金从业资格。曾任华夏基金管理有限公司机构债券投资部信用研究员、交易管理部交易 员、机构债券投资部基金研究员，上海毕朴斯投资管理合伙企业投资经理。2017年2月加 入融通基金管理有限公司任固定收益部专户投资经理，现任融通通福债券(LOF)、融通月月 添利定期开放债券、融通通源短融债券、融通通玺债券、融通通祺债券、融通通瑞债券、 融通增悦债券、融通通捷债券、融通增辉定期开放债券发起式基金的基金经理。 （2）历任基金经理情况 自2014年3月21日起至2015年6月22日，由韩海平担任本基金的基金经理。 自2015年6月23日起至2015年7月16日，由王超担任本基金的基金经理。 自2015年7月17日起至2016年7月27日，由王超先生和汪曦女生共同担任本基金的 基金经理。 自2016年7月28日起至2016年9月2日，由王超先生、汪曦女生和张一格先生共同 担任本基金的基金经理。 自2016年9月3日起至2016年11月17日，由王超先生和张一格先生共同担任本基金 的基金经理。 自2016年11月18日起至2017年1月23日，由张一格先生担任本基金的基金经理。 自2017年1月24日起至2018年3月23日，由张一格先生和何天翔先生共同担任本基 金的基金经理。 自2018年3月24日起至今，由何天翔先生和朱浩然先生共同担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先生， 固定收益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理马洪元 先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)， 于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，中国建设银行资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿 元，增幅3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿 元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增 幅6.08%。 2017年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环 球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度 最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》“2017全球银行 1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设 银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项， 并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 四、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构情况 （1）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 联系电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免长途通话费用)、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间 邮编：100032 联系人：柴玏 联系电话：（010）66190982 传真：（010）88091635 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮编：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 传真：（021）38424884 （4）融通基金管理有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 传真：（0755）26948079 2、销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 法定代表人：田国立 联系人：王琳 客服电话： 95533 （2）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 客服电话：95541 （3）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 （4）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 联系人：葛晓亮 电话：0512-69868519 客服热线：96067 网址：www.suzhoubank.com。 （5）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服热线：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn （6）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3122679 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客服热线：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn （7）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：李娟 客服热线：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （8）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：董一锋 客服热线：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （9）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：赵荣春 电话：010-59422766 联系人：姚付景 公司网站：www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 （10）上海汇付基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址： 上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人： 金佶 电话： 021-34013996 联系人：甄宝林 客服热线： 021-34013999 公司网站：www.hotjijin.com （11）深圳富济基金销售有限公司 册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 联系人：刘勇 客服热线：0755-83999907 公司网站：www.fujifund.cn （12）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端） 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 胡学勤 联系人: 程晨 电 话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （13）珠海盈米基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 客服热线：020-89629066 （14）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真： 021-2069-1861 联系人： 王敏 客服热线： 4008202899 公司网站：www.erichfund.com （15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （16）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn （17）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址： 北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024传真：01062020355 联系人：李静如 客服热线：4008188000 公司网站：http://www.myfund.com/ （18）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn （19）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：010-66045777 传真：010-66045518 联系人： 谭磊 客服热线：010-66045678 公司网站： www.txsec.com （20）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 传真：010-67000988-6000 联系人：罗细安 客服电话：400-001-8811 （21）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 联系人：张茹 电话：021-20213600 传真：021-68596916 公司网站：www.ehowbuy.com （22）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 电话：021-60195121 传真：021-61101630 联系人：郭丹妮 客服热线：95733 公司网站：www.leadfund.com.cn （23）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法人代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服热线：010-56251471 公司网站：www.hcjijin.com （24）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室 办公地址：北京市阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （25）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 黄祎 电话： 021-50712782 传真： 021-50710161 联系人： 徐亚丹 客服热线： 400-799-1888 公司网站：www.fundsure.cn （26）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287105 传真：010-59287825 联系人： 郭宝亮 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （27）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：021-20324153 网址：http://www.dtfunds.com （28）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 联系人： 叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （29）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 联系人：廖苑兰 客服热线：4008048688 公司网站：www.keynesasset.com （30）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客服热线：400-6767-523 公司网站：www.zhongzhengfund.com （31）北京虹点基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 电话：400-618-0707 传真：010-65951887 联系人：牛亚楠 客服热线：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （32）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层 法定代表人：江卉 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线：95518 公司网站：jr.jd.com （33）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号 办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦11层E座 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：025-56663409 客服热线： 025-66046166 网址：www.huilinbd.com （34）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客服热线：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com。 （35）深圳市锦安基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局 综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心4楼 法定代表人：李学东 电话：0755-84669000 传真：0755-23982839 联系人：夏用功 客服热线：400-0719-888 公司网站：http://www.annfund.com/ （36）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 传真： 010-59013707 联系人： 王芳芳 客服热线：010-59013842 公司网站：http://www.wanjiawealth.com/ （37）大河财富基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （38）北京植信基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767660 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （39）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编：200335 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66liantai.com （40）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 传真：010-59336586 联系人：沈晨 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （41）上海华夏财富投资管理有限公司（仅销售前端） 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话： 010-88066184 传真： 010-63136184 联系人： 张静怡客服热线：400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com （42）上海挖财基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：孙琦 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （43）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：戚晓强 客服热线：4000618518 公司网站：https://danjuanapp.com/ （44）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 法定代表人：夏予柱 电话：010-68091380 传真：010-68091380 联系人：侯芳芳 客服热线：400-159-9288 公司网站：www.jhjfund.com （45）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号 办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦11层E座 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：025-56663409 客服热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （46）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人：张云飞 客服热线：025-66996699 公司网站：www.snjijin.com （47）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 联系人：许付漪 客服热线：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （48）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 传真：021-63333390 联系人：冯强 客服热线：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （49）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 联系人：于秀 客服热线：4000899100 公司网站：www.yibaijin.com （50）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话： 010-85632771 传真： 010-85632773 联系人：王超 客服热线： 95510 公司网站： http://fund.sinosig.com/ （51）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 电话： 021-50206003 传真： 021-50206001 联系人：杨一新 客服热线： 021-50206003 公司网站： www.msftec.com （52）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：（021）38676161 客服电话：4008888666 （53）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 电话：（010）85130236 客户服务电话：400-8888-108或95587 （54）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：（010）60838995 客服热线：0755-23835888 （55）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法人代表：杨宝林 联系人：孙秋月 电话：（0532）85023924 客服电话：95548 （56）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：（010）66568292 客服热线：400-8888-888 （57）申万宏源证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 电话：（021）33388215 客服热线：（021）96250500 （58）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 客服热线：400-8888-999、95579 （59）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：刘志斌 电话：（0755）82558038 客服热线：4008001001 （60）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人： 王春峰 联系人：王星 电话：（022）28451709 客服热线：400-651-5988 （61）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：（0755）82492193 客服电话：95597 （62）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：杨俊帆 电话：（0512）65581136 客服热线：（0512）65588066或4008601555 （63）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 电话：（010）63080994 客户服务电话：400-800-8899 （64）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄蝉君 电话：（0755）82943511 客服热线：95565、400-8888-111 （65）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：010-85679888-6035 客服电话：4009101166 （66）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客服电话：4006-600109 （67）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：0755-82791065 客服热线：4009908826 （68）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：李芳芳 电话：（021）22169111 客服电话：95525 （69）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 联系人：李嘉禾 电话：（0755）83516094 客服热线：400-6666-888、（0755）82288968 （70）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话：（0431）5096710 客服电话：95360 （71）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：（010）83561146 客服热线：400-6989-898 （72）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：（021）38637436 客服热线：95511-8 （73）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：樊忠亚 电话：（0551）65161821 客服电话：95318，4008096518 （74）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 业务联系人：刘河斌 电话：（010）84183389 客服热线：400-818-8118 （75）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系：0791-86281305 客服热线：4008222111 （76）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：王叔胤 电话：（0755）25831754 客服热线：4008881888 （77）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315290 客服电话：95538 （78）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 （79）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 客服电话: 95536 （80）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层 法定代表人: 蒋煜 联系人: 许爽 电话: 010-58170925 客服电话: 4008188866 （二）注册登记机构 名称：融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 电话：（0755）26948075 联系人：杜嘉 （三）律师事务所 名称：广东嘉得信律师事务所 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201 法定代表人：闵齐双 联系人： 崔卫群 经办律师： 闵齐双 崔卫群 电话：（0755）33382888（总机） （0755）33033936（直线） 13480989076 传真：（0755）33033086 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 五、基金名称 融通通瑞债券型证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金将在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，追求 较高的当期收益和长期回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 八、基金的投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的 国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券（含分离 型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款及中国证监会允许基金投资的其他固 定收益类金融工具。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本基金还可投资于股票（含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等中国证监会允许基金投资的其它 金融工具，但上述权益类金融工具的投资比例合计不超过基金资产的20%。本基金持有的现 金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的5％。 基金管理人应当自转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”起6个月内使基金的投资 组合比例符合基金合同的有关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 基金将坚持稳健投资，在严格控制风险的基础上，追求目标回报。具体投资策略如下： 1、稳健资产配置 本基金80%以上的基金资产投资于债券资产，本基金权益类金融工具的投资比例上限不 超过基金资产的20%，以便控制市场波动风险。随着股票市场的波动，基金管理人还将采取 风险预算策略，在市场上涨幅度较大时采用止盈策略，在市场下跌较快时采用止损策略，以 追求绝对回报为目标。 2、债券投资策略 本基金将在保持组合低波动性的前提下，运用多种积极管理增值策略，追求绝对回报。 绝对回报投资组合的目标在于资本金保值、持续性地以绝对正回报的方式实现增值。 （1）久期调整策略 本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债 券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，降低组合久期，以规避债券价格下降的风险。 （2）收益率曲线策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策 略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变 化中获利。 （3）债券类属配置策略 根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对 低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。 （4）骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况（通常是收益率曲线短端的1-3年，买入收益 率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短， 到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。 （5）相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差等。 金融债与国债的利差由税收因素形成，利差的大小主要受市场资金供给充裕程度决定，资金 供给越充分上述利差将越小。交易所与银行间的联动性随着市场改革势必渐渐加强，两市之 间的利差能够提供一些增值机会。 （6）信用利差策略 企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响，相同资信等级的公司 债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与信用等级的变动会造成 相对利差的波动，另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。管理人可以通 过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。 （7）回购放大策略 该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基础上，使用 基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作，同时选择2年以下的交易所和银 行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。 （8）可转债投资策略 可转债不同于一般的企业债券，其投资人具有在一定条件下转股、回售的权利，因此其 理论价值等于作为普通债券的基础价值加上可转债内含选择权的价值。本基金投资于可转 债，主要目标是降低基金净值的下行风险，基金投资的可转债可以转股，以保留参与股票升 值的收益潜力。 ○1积极管理策略 可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策 略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估 值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。 ○2一级市场申购策略 目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优 良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。因此，为增加组合收益，本 基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申购，在严格控制风险的前提下获 得稳定收益。 （9）资产支持证券投资策略 对于资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等资产支持证券， 其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内 在价值。 3、股票投资策略 （1）个股精选策略 本基金将主要采取自下而上的个股精选策略，投资于具备稳定内生增长、能给股东创造 经济价值（EVA）的股票。基金将以超额收益（α值）为目标，利用“多因素选股模型”，综 合考察股票所属行业发展前景、上市公司行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水 平等多种因素，挑选出预期表现将超过大盘的个股，构建核心组合。 （2）组合动态调整策略 本基金将根据市场波动性及其走向趋势，采用时间平均法调整建仓节奏，控制建仓成本， 同时设置止赢止损点，在组合获利达到既定目标时及时兑现，以实现基金每年的绝对收益目 标。 基金在构建股票组合时，会根据最近一段时间市场走势，预先设定建仓节奏。如市场振 荡较大时，基金将放慢建仓节奏，如市场趋势明显、振荡不大时，基金将加快建仓节奏。时 间平均法可有效控制建仓成本，降低组合波动。另外，基金将监控股票组合的表现，根据对 市场走势和宏观经济的预期，预先设定组合止赢点，在止赢点附近，基金将部分变现，降低 股票仓位，以兑现收益。 4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作， 追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 十、基金的业绩比较基准 中债综合（全价）指数收益率 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货 币市场基金。 十二、基金投资组合报告 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定，于2019年6月11日复核 了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报 告所载数据截至2019年3月31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 5,504,146.80 7.82 其中：股票 5,504,146.80 7.82 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 61,555,899.86 87.49 其中：债券 61,555,899.86 87.49 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,689,616.91 2.40 8 其他资产 1,608,097.26 2.29 9 合计 70,357,760.83 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 104,287.00 0.18 B 采矿业 139,745.00 0.24 C 制造业 3,291,094.80 5.73 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 130,557.00 0.23 E 建筑业 - - F 批发和零售业 44,499.00 0.08 G 交通运输、仓储和邮政业 70,544.00 0.12 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 377,763.00 0.66 J 金融业 484,408.00 0.84 K 房地产业 231,670.00 0.40 L 租赁和商务服务业 399,214.00 0.69 M 科学研究和技术服务业 65,884.00 0.11 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 40,800.00 0.07 R 文化、体育和娱乐业 123,681.00 0.22 S 综合 - - 合计 5,504,146.80 9.58 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 601888 中国国旅 5,300 371,424.00 0.65 2 600801 华新水泥 12,200 279,380.00 0.49 3 002157 正邦科技 15,200 247,608.00 0.43 4 600031 三一重工 17,000 217,260.00 0.38 5 300630 普利制药 2,800 210,532.00 0.37 6 000568 泸州老窖 3,000 199,740.00 0.35 7 000338 潍柴动力 13,200 156,420.00 0.27 8 600585 海螺水泥 4,000 152,720.00 0.27 9 000661 长春高新 400 126,796.00 0.22 10 002110 三钢闽光 7,500 123,675.00 0.22 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,567,000.00 70.62 其中：政策性金融债 40,567,000.00 70.62 4 企业债券 13,350,843.00 23.24 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 2,643,500.00 4.60 7 可转债（可交换债） 4,994,556.86 8.69 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 61,555,899.86 107.15 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 180210 18国开10 100,000 10,260,000.00 17.86 2 180202 18国开02 100,000 10,166,000.00 17.70 3 180211 18国开11 100,000 10,141,000.00 17.65 4 190201 19国开01 100,000 10,000,000.00 17.41 5 136833 G17三峡1 50,000 5,084,000.00 8.85 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 9.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 10.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 10.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 10.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 8,477.99 2 应收证券清算款 501,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 1,097,794.28 5 应收申购款 824.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,608,097.26 10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 113509 新泉转债 1,078,300.00 1.88 2 113015 隆基转债 979,840.00 1.71 3 113019 玲珑转债 564,850.00 0.98 4 128035 大族转债 439,800.00 0.77 5 113013 国君转债 355,230.00 0.62 6 110038 济川转债 338,610.00 0.59 10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为2014年11月14日，基金业绩截止日为2018年12月31日。 自基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下： 1、融通通瑞债券A/B 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2014年度 -1.70% 0.30% -0.91% 0.19% -0.79% 0.11% 2015年度 9.46% 0.56% 4.19% 0.08% 5.27% 0.48% 2016年度 -4.55% 0.25% -1.63% 0.09% -2.92% 0.16% 2017年度 4.58% 0.12% -3.38% 0.06% 7.96% 0.06% 2018年度 -1.40% 0.19% 4.79% 0.07% -6.19% 0.12% 2、融通通瑞债券C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2014年度 -1.80% 0.30% -0.91% 0.19% -0.89% 0.11% 2015年度 8.66% 0.56% 4.19% 0.08% 4.47% 0.48% 2016年度 -5.81% 0.27% -1.63% 0.09% -4.18% 0.18% 2017年度 4.08% 0.13% -3.38% 0.06% 7.46% 0.07% 2018年度 -1.72% 0.19% 4.79% 0.07% -6.51% 0.12% 十四、基金费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 本基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 融通通瑞债券型证券投资基金之通瑞A、通瑞B份额不收取销售服务费，通瑞C份额收 取销售服务费，其销售服务费将专门用于本基金通瑞C份额的销售与基金份额持有人服务。 在通常情况下，销售服务费按前一日通瑞C份额基金资产净值的0.4%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数 H为通瑞C份额每日应计提的销售服务费 E为通瑞C份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自 动在月初5个工作日内从基金资产中划出，分别支付给各个基金销售机构。管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应 进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 上述（一）基金费用的种类中第4－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率（但根据法律法规的要求提高该 等报酬费率标准的除外），须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管 费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十五 、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《融通通瑞债券型证券 投资基金基金合同》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人最近一期刊登的本基金招 募说明书及摘要进行了更新，主要更新的内容如下： 根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基 金合同、托管协议的修订，更新招募说明书的“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、 基金管理人”、“八、基金份额的申购、赎回与转换”、“十二、基金资产的估值”、“十三、基 金的收益分配”、“十四、基金费用与税收”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信 息披露”、“十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”、“十九、基金合同的内容摘要”、 “二十、基金托管协议的内容摘要”等章节内容。 融通基金管理有限公司 二〇一九年十二月十三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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