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| 中泰青月中短债A(007582) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1708861 | ||||||||
| 基金代码 | 007582 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-11-13 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中泰证券（上海）资产管理有限公司中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2019年第1号 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 2019年11月 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2019年6月12日证监许可【2019】1041 号文注册募集。本基金基金合同于2019年8月9日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政治、社会等环 境因素的变化对证券价格造成的市场风险，金融工具的一方到期无法履行约定义 务致使本基金遭受损失的信用风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运 作管理风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文件风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，其他风险等。 本基金采用证券公司交易模式和结算模式，即本基金将通过基金管理人选定 的证券经营机构进行场内交易并由选定的证券经营机构作为结算参与人代理本 基金进行结算，该种交易结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、资金使用 效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险等风险。 本基金为债券型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金，低于股票 型基金和混合型基金，属于较低预期风险和较低预期收益的证券投资基金产品。 本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券 相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 说明书等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的 金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书所载内容截至2019年9月30日。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：中泰证券（上海）资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路175号24楼05室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1002-1003室 成立时间：2014年8月13日 法定代表人：章飚 注册资本：16,666.0000万元人民币 联系电话：021-20521111 股权结构如下： 股东名称 持股比例 中泰证券股份有限公司 60% 深圳派特纳投资管理企业(有限合伙) 24% 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 深圳前海山小投资管理企业(有限合伙) 16% 中泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是 经中国证监会证监许可[2014]355号文批准，由齐鲁证券有限公司（现已更名为 “中泰证券股份有限公司”）出资设立的资产管理子公司。2017年9月，因公司 发展需要，公司名称由“齐鲁证券(上海)资产管理有限公司”变更为“中泰证券 (上海)资产管理有限公司”。 2017年12月，根据中国证监会证监许可[2017]2342号文批准，本公司获得 开展公开募集证券投资基金管理业务资格。 二、主要人员情况 1、董事会和监事成员 章飚先生，博士研究生，董事长，2014年8月起履行董事长职务。曾任安 徽财经大学计算机老师，国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程部研究员、 新产品开发小组组长、衍生产品部总经理、资产管理部总经理，上海国泰君安证 券资产管理有限公司总裁、首席执行官，中泰证券股份有限公司顾问。现任中泰 证券(上海)资产管理有限公司董事长。 张晖女士，硕士研究生，董事，2016年4月起履行董事职务。曾任山东省 国际信托投资公司上海证券业务部交易部经理、总经理助理、副总经理、总经理； 齐鲁证券经纪有限公司经纪业务总部总经理；中泰证券股份有限公司党群工作部 主任、部长，企业文化部总经理，信访办公室主任（兼），女职工委员会主任， 党务工作部部长，纪委副书记。现任中泰证券股份有限公司工会副主席、董事会 秘书。 王丽敏女士，本科学历，硕士学位，董事，2014年9月起履行董事职务。 曾任山东齐鲁信托投资有限公司证券部财务部业务经理，中泰证券股份有限公司 计划财务总部业务主管、副总经理，机构业务部总经理。现任中泰证券股份有限 公司审计稽核部总经理。 叶展先生，大学本科，董事。2018年2月起履行董事职务。曾任上海证券 报记者、编辑、机构部主任，上海国泰君安证券资产管理有限公司市场部总经理、 市场总监，上海泽熙投资管理有限公司总经理助理，中泰证券（上海）资产管理 有限公司总经理助理、副总经理。现任中泰证券（上海）资产管理有限公司首席 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 执行官。 孙海昕女士，本科学历，硕士学位，监事，2014年9月起履行监事职务。 曾任山东银行学校实验银行职员；山东省国际信托投资公司展业证券营业部财务 部经理，证券总部财务部副经理；中泰证券股份有限公司财务总部副总经理，登 记结算部副总经理。现任中泰证券股份有限公司登记结算部总经理。 2、高级管理人员 叶展先生，公司首席执行官，简历请参见上述关于董事的介绍。 徐建东先生，大学本科，公司总经理。曾任泰安市信托投资公司上海证券业 务部交易员，泰安市信托投资公司证券业务部副经理，中泰证券股份有限公司上 海赤峰路营业部总经理、济南山大路营业部总经理、莱芜管理总部总经理、济南 第二管理总部总经理、泰安管理总部总经理、经纪业务总部总经理、北京证券资 产管理分公司董事、总经理，中泰证券（上海）资产管理有限公司拟任副总经理、 总经理。2018年4月至今，担任目前职务。 王洪懿先生，大学本科，公司合规总监兼首席风险官兼督察长兼董事会秘书 兼财务负责人。曾任华星塑料制品有限公司职员，天同证券有限责任公司职员， 中泰证券股份有限公司高级业务经理，万家基金管理有限公司财务总监，中泰证 券(上海)资产管理有限公司拟任副总经理、副总经理兼财务负责人兼董事会秘 书。2018年7月至今，担任目前职务。 黄文卿先生，硕士研究生，公司副总经理。曾任国泰君安证券股份有限公司 证券分析研究员、衍生产品部投资经理、资产管理总部固定收益业务投资经理， 上海国泰君安证券资产管理有限公司总经理助理兼固定收益部总经理兼金融市 场部总经理，中泰证券(上海)资产管理有限公司拟任副总经理。2015年3月至今， 担任目前职务。 应晨奇先生，硕士研究生，公司副总经理兼首席信息官。曾任光大证券股份 有限公司清算中心清算员、资产管理总部风控经理、清算中心主任、登记结算中 心副总经理（主持工作）、运营管理总部董事副总经理、资产管理总部董事副总 经理，上海光大证券资产管理有限公司运营总监，中泰证券(上海)资产管理有限 公司拟任副总经理、副总经理兼合规总监兼首席风险官。2019年6月至今，担 任目前职务。 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3、本基金基金经理 商园波先生，硕士研究生，基金业务部副总经理。曾任上海银行理财业务交 易员、投资经理，上海国泰君安证券资产管理有限公司固定收益投资经理，中泰 证券（上海）资产管理有限公司固定收益投资经理、金融市场部副总经理。2018 年1月至今，担任目前职务。2019年4月26日至今担任中泰蓝月短债债券型证 券投资基金的基金经理，2019年8月9日至今担任中泰青月中短债债券型证券 投资基金的基金经理。 张蓓蓓女士，硕士研究生，基金业务部副总经理。曾任国泰基金管理有限公 司交易管理部交易员、负责人，上海国泰君安证券资产管理有限公司固定收益投 资经理、高级投资经理、首席投资经理。中泰证券（上海）资产管理有限公司固 定收益投资经理、副总经理。2018年1月至今，担任目前职务。2019年4月26 日至今担任中泰蓝月短债债券型证券投资基金的基金经理，2019年8月9日至 今担任中泰青月中短债债券型证券投资基金的基金经理。 4、本公司投资决策委员会成员 叶展先生，简历请参见上述关于董事会和监事成员的介绍。 黄文卿先生，简历请参见上述关于高级管理人员的介绍。 应晨奇先生，简历请参见上述关于高级管理人员的介绍。 王洪懿先生，简历请参见上述关于高级管理人员的介绍。 姜诚先生，基金业务部总经理，研究部总经理。 5、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1985年11月22日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2019年6月，中国工商银行资产托管部共有员工213人，平均年龄33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年6月，中国工商银行共托管 证券投资基金977只。自2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 第三部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：中泰证券（上海）资产管理有限公司 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：上海市黄浦区延安东路175号24楼05室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1002-1003室 法定代表人：章飚 电话：400-821-0808 传真：021-68883772 2、其他销售机构 （1）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 网址：www.zts.com.cn 客服电话：95538 （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 网址：www.icbc.com.cn 客服电话:95588 （3）平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 网址：bank.pingan.com 法定代表人：谢永林 客服电话：95511转3 （4）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路154号 办公地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 网址：www.cib.com.cn 客服电话:95561 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （5）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 网址：www.1234567.com.cn 客服电话：95021或400-1818-188 （6）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆金所环路1333号 办公地址：上海市浦东新区陆金所环路1333号 法定代表人：王之光 网址：www.lufunds.com 客服电话：400-821-9031 （7）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （8）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔 1201-1203 法定代表人：肖雯 网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 （9）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 网址：www.erichfund.com 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-820-2899 （10）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 （11）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海地区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市西直门外大街1号西环广场T219C13 法定代表人：王伟刚 网址：www.hcjijin.com 客服电话：400-619-9059 （12）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 法定代表人：王旋 网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000-555-671 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基 金，具体名单详见基金管理人网站。 二、注册登记机构 名称：中泰证券（上海）资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路175号24楼05室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1002-1003室 法定代表人：章飚 传真：021-50933716 客户服务专线：021-20521115 三、出具法律意见书的律师事务所 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：金诗涛 经办注册会计师：张振波、金诗涛 第四部分基金的名称 中泰青月中短债债券型证券投资基金 第五部分基金的类型 契约型开放式债券型证券投资基金 第六部分基金的投资目标 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金在严格控制风险和保持良好流动性的前提下，重点投资中短期债券， 力争使基金份额持有人获得超越业绩比较基准的投资收益。 第七部分基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、地方政 府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债）、资产支持证券、债券回购、银 行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、同业存单、其 他货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其中投资于中短期 债券的比例不低于非现金资产的80%；本基金保持不低于基金资产净值的5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执行。 本基金所指的中短期债券是指剩余期限在3年以内的债券资产，主要包括国 债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。 如果法律法规对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更的，待履行相应 程序后，以变更后的规定为准。 第八部分基金的投资策略 本基金在充分考虑基金资产的安全性、收益性、流动性及严格控制风险的前 提下，通过分析经济周期变化、货币政策、债券供求等因素，持续研究债券市场 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 运行状况、研判市场风险，制定债券投资策略，挖掘价值被低估的标的券种，力 争实现超越业绩比较基准的投资收益。 一、资产配置策略 本基金在综合判断宏观经济形势以及微观市场的基础上，分析不同类别资产 的收益率水平、流动性特征和风险水平特征，确定大类金融资产配置和债券类属 配置，同时，根据市场的变化，动态调整大类资产和债券资产的投资比例，以规 避市场风险，提高投资收益。 二、债券投资策略 1、久期配置策略 本基金采用积极管理的久期配置策略，在严格控制风险并满足流动性的前提 下，提高资产收益率。具体久期配置策略上，主要通过控制组合久期和个券久期 等方面进行投资管理。 （1）组合久期策略 ①久期配置策略 本基金通过对宏观经济环境运行趋势、经济周期、政策导向和债券市场资金 供求状况等多方面因素进行综合分析，包括通过跟踪经济增长、固定资产投资、 居民收入、工业增加值、社会消费品零售总额等反映宏观经济运行态势的重要指 标判断宏观经济运行趋势及其在经济周期中所处位置，以此预测国家货币政策、 财政政策取向及当前利率在利率周期中所处位置。基于对宏观经济运行状态以及 利率变动趋势的判断，同时考量债券市场资金面供应状况、市场主流预期等因素， 预测债券收益率变化趋势，对未来市场利率走势进行判断，决定投资组合的久期。 ②久期调整策略 本基金密切跟踪影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素，研判利率 在长中短期内变动趋势及国家可能采取的调控政策，并根据市场变化动态积极调 整债券组合的平均久期及期限分布，以有效提高投资组合的总投资收益。当预期 市场总体利率水平降低时，本基金将适度延长所持有的债券组合的久期值，从而 可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升收益；反之，当预期市场总体利率 水平上升时，则适度缩短组合久期，以规避债券价格下降的风险带来的资本损失， 获得较高的再投资收益。 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2）个券久期策略 ①个券精选策略 本基金重点投资中短期债券，在保持资产较好的流动性前提下，通过对个券 进行深入的基本面分析，并根据利率债、信用债等不同品种的市场容量、信用风 险状况、信用利差水平和流动性情况，判断各类属债券资产的预期回报，在不同 债券品种之间进行配置。 ②个券久期套利调整策略 由于投资标的的差异、信息不对称、投资者对于某种期限的偏好等因素可能 会造成市场对于不同期限的相似投资标的错误定价，本基金将在保持流动性的基 础上，动态调整个券的久期，实施跨期限套利，力争获取投资收益。 2、收益率曲线策略 在确定了组合的整体久期后，组合将基于宏观经济研究和债券市场跟踪，结 合收益率曲线的拟合和波动模拟模型，对未来的收益率曲线移动进行情景分析， 从而根据不同期限的收益率变动情况，在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃 型或者阶梯型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。 3、类属资产配置策略 根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断，通过分析各类属资产的 相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括未来的 宏观经济和利率环境研究和预测，利差变动情况、市场容量、信用等级情况和流 动性情况等。在结合目标久期管理的基础上，定期对投资组合类属资产进行最优 化配置和调整，确定类属资产的最优权重。 4、息差策略 本基金将择机通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，适当运用 杠杆息差方式来获取主动管理回报，选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品 种，灵活控制杠杆组合仓位，降低组合波动率。 三、资产支持证券投资策略 本基金将综合运用资产配置、久期管理、收益率曲线、信用管理和个券α策 略等策略积极主动进行资产支持证券产品投资。本基金管理人将坚持风险调整后 收益最大化的原则，通过信用资质研究和流动性管理，遵守法律法规和基金合同 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 的约定，严格控制投资风险，确保本金相对安全和基金资产具有良好流动性，以 期获得长期稳定收益。 第九部分基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准＝中债总财富（1-3年）指数收益率*80%+一年期定期 存款利率(税后)*20% 本基金为债券型证券投资基金，重点投资中短期债券，所以本基金选取中债 总财富（1-3年）指数收益率作为业绩比较基准。中债总财富（1-3年）指数是 中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨 市场中短期债券指数，对中短期债券价格变动趋势有很强的代表性，能较好的反 映本基金的投资策略，较为科学、合理的评价本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数，本基 金可以变更业绩比较基准，但基金管理人应与托管人协商一致，在履行适当程序 后报中国证监会备案，并在中国证监会指定媒介上及时公告，无需召开基金份额 持有人大会审议。 第十部分基金的风险收益特征 本基金是债券型基金，属于较低预期风险、较低预期收益的证券投资基金品 种，其预期风险与预期收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。 第十一部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%的年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与基金 托管人核对无误后，由基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等， 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与基金 托管人核对无误后，由基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等， 支付日期顺延。 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前 一日C类基金份额的基金资产净值的0.4%的年费率计提。销售服务费计提的计 算方法如下： H=E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与 基金托管人核对无误后，由基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月 前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，基金管理人代收后再按 照相关协议支付给各销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金A类基金份额在申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购费。 申购费不列入基金财产。投资人可多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单 独计算。 本基金A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.30% 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 100万元≤M＜500万元 0.10% M≥500万元 每笔1,000元 本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，在投 资人申购A类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、登记结算等各项费用。 2、赎回费用 本基金的A类基金份额和C类基金份额的赎回费率相同，赎回费用由赎回 基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对持续持有期长于或等于7日但少于30日的基金份额持有人收取的 赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产；对持续持有期长于或等于 30日的基金份额持有人不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费。 本基金的赎回费率具体如下： 赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率 Y 1.50% 7日≤Y 0.10% Y≥30日 0 （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在注册登记机构的登记日开始计 算。） 3、转换费 基金转换分为转换转入（以下简称“转入”）和转换转出（以下简称“转出”）。 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用由转出基金的赎回费 用及转出、转入基金的申购补差费用两部分组成。 （1）转出基金的赎回费用 赎回费用按照转出基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回费率 收取，赎回费用按一定比例归入转出基金基金资产，其余部分用于支付注册登记 费等相关手续费。 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2）转出基金与转入基金的申购补差费用 按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对 应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出 基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的 申购费率的，补差费为零。 本基金转换费的计算公式和收取方式详见招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回——十二、基金的转换”章节。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则的规定。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间，对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，按相关监 管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠。 五、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、C类基金份额的销售服务费率等相关费率。调整基金管理 费率、基金托管费率和提高C类基金份额的销售服务费率须召开基金份额持有 人大会审议。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒体公告。 六、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 中泰青月中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第十二部分对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金原招募说明书进行了更 新。主要更新内容如下： 一、更新了“重要提示”相关内容。 二、更新了“第一部分、绪言”相关内容。 三、更新了“第二部分、释义”相关内容。 四、更新了“第三部分、基金管理人”相关内容。 五、更新了“第四部分、基金托管人”相关内容。 六、更新了“第五部分、相关服务机构”相关内容。 七、更新了“第六部分、基金的募集”相关内容。 八、更新了“第七部分、基金合同的生效”相关内容。 九、更新了“第八部分、基金份额的申购与赎回”相关内容。 十、更新了“第十二部分、基金的收益与分配”相关内容。 十一、更新了“第十四部分、基金的会计与审计”相关内容。 十二、更新了“第十五部分、基金的信息披露”相关内容。 十三、更新了“第十七部分、基金合同的变更、终止与基金财产清算”相 关内容。 十四、更新了“第十八部分、基金合同内容摘要”相关内容。 十五、更新了“第十九部分、托管协议内容摘要”相关内容。 十六、更新了“第二十一部分、其他应披露事项”相关内容。 中泰证券（上海）资产管理有限公司 2019年11月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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