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| 农银工业4.0混合(001606) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1689137 | ||||||||
| 基金代码 | 001606 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理工业4.0灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 25日 农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 24日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 农银工业 4.0混合 交易代码 001606 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 8月 13日 报告期末基金份额总额 132,049,860.27份 投资目标 本基金通过积极把握中国经济转型升级及工业 4.0战 略实施所带来的投资机会，精选工业 4.0相关行业的 优秀上市公司，在严格控制风险和保持良好流动性的 前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金基于对宏观经济、政策面、市场面、资金面等 因素综合分析，并根据股票资产、债券资产、现金类 资产等大类资产的收益特征的前瞻性研究，形成对各 类别资产未来表现的预判，在严控投资组合风险的前 提下，确定并适时调整基金资产中股票资产、债券资 产、现金类资产等大类资产的配置比例。 2、股票投资策略 （1）工业 4.0主题的界定 本基金所称的工业 4.0主题相关股票是指上市公司中 属于计算机、通信、传媒、电子、机械设备、家用电 器、电力设备、军工、汽车和轻工制造的股票。本基 金采用申银万国行业分类标准。 （2）个股投资策略 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，通 农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 过定量方法与定性方法相结合的分析方法甄选个股。 3、债券投资策略 本基金债券投资以分散投资风险、优化组合流动性管 理为主要目标，并适当择时积极操作，以提高基金收 益。 4、权证投资策略 本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、 权证隐含波动率等多个维度对拟投资权证进行研究 分析，结合权证定价模型寻求合理估值水平，谨慎投 资，在风险可控的基础上追求稳健收益。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益 率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研 究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的 品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×65%+中证全债指数×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高预期风险、较高预期 收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益高于债 券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 7月 1日 － 2019年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 8,989,497.23 2.本期利润 11,036,870.18 3.加权平均基金份额本期利润 0.0781 4.期末基金资产净值 160,729,244.57 5.期末基金份额净值 1.2172 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 6.74% 0.88% 0.40% 0.62% 6.34% 0.26% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%，其中投资于本基金界 定的工业 4.0股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规的相关规定发生变更 或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。本基金建 仓期为基金合同生效日（2015 年 8 月 13 日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达 农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 到基金合同规定的投资比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 颜伟鹏 本基金基 金经理 2015年 8月 13日 - 8 工学硕士。历任交银 施罗德基金公司研究 员、农银汇理基金管 理有限公司基金经理 助理。现任农银汇理 基金管理有限公司基 金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的 相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾 2019年前三季度，一季度，经济领先指标包括 PMI新订单指标显示经济见底启稳，二季 度，国内经济 PMI 综合指数再次回落到枯荣线以下，国内经济下行压力变大。三季度，9月份 PMI 新订单数据显示国内经济有一定企稳迹象。海外方向，美联储时隔多年重新启动降息，9月的 PMI 等数据显示，美国经济放缓压力增大，风险在上升。 2019年前三季度，A股整体指数上涨明显，上半年以白酒家电等低估值蓝筹股稳健上涨；外 资大举增配 A股，优质个股涨幅较大。进入三季度，科技股表现抢眼，华为产业链迎来较高景气， 相关标的在三季度迎来主升浪；受此影响，5G通讯，云计算，自主可控相关标的都录得较大涨幅。 同时，优质白马股以白酒和创新药相关标的为代表，市场淡化短期估值，看重长期竞争优势，更 是纷纷创出新高。 2019年前三季度，本基金更加强调至下而上与至上而下的结合。宏观层面，时刻警惕海外经 济下滑；在微观层面，重视企业文化和公司治理，从更中长期的视角观察企业，对行业赛道选择， 企业竞争结构以及对宏观经济敏感程度做多方位比较，精选标的。 展望 2019年四季度，我们维持适度谨慎的观点。在宏观上，一方面，中国经济有一定企稳迹 象，9月 PMI等指标显示经济仍在平稳增长的轨道上；另一方面，我们时刻警惕中美贸易摩擦加 剧、美国高位下滑的风险。而站在行业和公司角度，一方面，我们看到经济增速放缓，供给格局 优化，强者更强的现象越发明显；另一方面，我们注意到，外资加速涌入，机构化趋势明显，很 多龙头公司估值已经不再便宜。 本基金后续会淡化指数，更加强调宏观与微观的结合，特别是加大至下而上的研究力度，在 控制总仓位的基础上，适当超配医药，必选消费，一线地产，科技龙头个股包括计算机、通讯、 消费电子、半导体等细分行业龙头，努力寻找中期市值空间较大的优质公司股票做中期布局，恪 守能力圈和安全边际原则，努力为本基金持有人带来稳定回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.2172元；本报告期基金份额净值增长率为 6.74%，业绩 比较基准收益率为 0.40%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 83,222,993.00 49.89 其中：股票 83,222,993.00 49.89 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 83,475,416.84 50.04 8 其他资产 113,273.51 0.07 9 合计 166,811,683.35 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 46,250,368.94 28.78 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 31,731,937.94 19.74 J 金融业 38,266.20 0.02 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,202,419.92 3.24 S 综合 - - 合计 83,222,993.00 51.78 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002531 天顺风能 1,187,660 8,289,866.80 5.16 2 002912 中新赛克 56,645 5,375,610.50 3.34 3 603308 应流股份 391,100 4,869,195.00 3.03 4 002555 三七互娱 266,220 4,799,946.60 2.99 5 300274 阳光电源 375,300 4,240,890.00 2.64 6 300383 光环新网 210,000 3,901,800.00 2.43 7 000977 浪潮信息 151,500 3,893,550.00 2.42 8 300253 卫宁健康 238,400 3,785,792.00 2.36 9 000651 格力电器 64,700 3,707,310.00 2.31 10 002230 科大讯飞 99,200 3,160,512.00 1.97 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 87,317.34 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 14,825.83 5 应收申购款 11,130.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 113,273.51 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 147,226,429.79 报告期期间基金总申购份额 4,193,310.00 减:报告期期间基金总赎回份额 19,369,879.52 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 132,049,860.27 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 根据农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）总办会有关决议，自 2019年 8月 27日起，本公司总经理施卫先生兼任首席信息官职位。另根据本公司董事会有关决议，自 2019 年 9月 10日起，Céline Zhang（张清）女士起任本公司副总经理职位。 本公司已分别于 2019年 8月 29日、2019年 9月 11日在证券时报以及公司网站上刊登了上 述高级管理人员变更的公告并按照监管要求进行了备案。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、《农银汇理工业 4 0灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、本报告期内公开披露的临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理 时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2019年 10月 25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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