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| 兴全安泰平衡养老三年持有混合(FOF)A(006580) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1682942 | ||||||||
| 基金代码 | 006580 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴全基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 24日 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 2 页 共 15 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 23日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴全安泰平衡养老三年持有 FOF 场内简称 - 基金主代码 006580 交易代码 006580 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 1月 25日 报告期末基金份额总额 740,736,640.77份 投资目标 在控制风险的前提下，本基金主要通过成熟稳健的资 产配置策略和公募基金精选策略进行投资，力求基金 资产的长期稳健增值，满足投资者的养老资金理财需 求。 投资策略 作为一只服务于投资者养老需求的基金，本基金定位 为平衡型的目标风险策略基金，通过均衡配置于权益 类和固定收益类资产来获取养老资金的长期稳健增 值。 业绩比较基准 中证偏股型基金指数收益率×50％＋中债综合（全 价）指数收益率×50％ 风险收益特征 本基金为混合型基金中基金，其预期收益和预期风险 水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基 金。 基金管理人 兴全基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 3 页 共 15 页 注：本基金每份基金份额的最短持有期限为 3年。对于每份基金份额，最短持有期指基金合同生 效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即最短持 有期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日起满 3年（3年指 365天乘以 3的自然天 数，下同）后的下一工作日（即最短持有期到期日）。本基金每份基金份额在其最短持有期到期日 （含该日）后，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 7月 1日 － 2019年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 21,657,460.88 2.本期利润 24,840,201.65 3.加权平均基金份额本期利润 0.0346 4.期末基金资产净值 842,594,447.75 5.期末基金份额净值 1.1375 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再 投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.16% 0.47% 2.76% 0.46% 0.40% 0.01% 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 4 页 共 15 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、净值表现所取数据截至到 2019年 9月 30日。 2、按照《兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》的规定， 本基金建仓期为 2019年 1月 25日至 2019年 7月 24日。 建仓期结束时本基金各项资产配置比例 符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 3、本基金成立于 2019年 1月 25日，截至 2019年 9月 30日，本基金成立不满一年。 3.3 其他指标 无。 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 5 页 共 15 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 林国怀 FOF 投资 与金融工 程部、养 老金管理 部总监， 本基金基 金经理 2019年 1月 25日 - 10年 经济学硕士。历任天 相投资顾问有限公司 基金分析师，瑞泰人 寿保险基金组合投资 经理，合众人寿资产 管理中心基金组合投 资经理，泰康资产管 理有限公司执行总 监，天安人寿资产管 理中心权益投资部经 理。 注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。 2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基 金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。 3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全安泰 平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履 行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 6 页 共 15 页 评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管 理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考 察是否存在非公平的因素。 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存 在超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度股票市场整体震荡为主，但市场分化较为明显，创业板指数大涨 7.68%，而上证 50、 沪深 300和中证 500指数分别下跌 1.12%、0.29%和 0.19%；行业表现上，电子行业表现最为出色， 而钢铁、煤炭等传统周期型行业跌幅较大。从权益基金的表现来看，中证偏股基金指数三季度上 涨 4.97%，同时，业绩分化也非常明显，表现较好的基金涨幅超过 30%，但也有基金跌幅在 10%以 上。固定收益方面，中证转债指数季度上涨 3.62%，纯债基金季度平均涨幅 1.35%。 操作层面上，该基金在坚持战略型资产配置比例的基础上，根据估值、宏观经济、政策、市 场情绪等因素的综合判断，8月中旬对权益部分小幅加仓。整体来看，权益部分主要进行了三个 角度的调整：1、提升了银行、地产等低估值板块的配置比例；2、随着港股市场的下跌，逐步增 加港股基金的配置比例；3、随着科技股和消费股的轮番大幅上涨，适当降低重仓相关板块的基金 的持仓比例。固定收益部分，主要调整有：1、降低组合中直接投资于可转债的配置比例；2、债 券型基金持仓集中度有所提升。 反思三季度的投资运作，在超额收益的“确定性”和“幅度”的取舍上，往往更加倾向于对 于“确定性”的追求，这也与基金经理的个人性格以及产品定位有关。此外，对第一批科创板股 票的首日表现估计不足，从而也错失了部分的投资机会。 本基金是一只养老目标型 FOF基金，我们将秉承勤勉尽责的态度进行组合管理，为持有人争 取更高的投资回报和养老储备。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.1375元；本报告期基金份额净值增长率为 3.16%，业绩 比较基准收益率为 2.76%。 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 7 页 共 15 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 87,371,739.33 10.36 其中：股票 87,371,739.33 10.36 2 基金投资 675,153,942.03 80.07 3 固定收益投资 59,286,509.21 7.03 其中：债券 59,286,509.21 7.03 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,710,061.89 1.39 8 其他资产 9,683,991.58 1.15 9 合计 843,206,244.04 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,629,861.00 0.43 C 制造业 23,335,438.29 2.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 9,610,225.64 1.14 E 建筑业 6,394,756.00 0.76 F 批发和零售业 6,786,253.00 0.81 G 交通运输、仓储和邮政业 4,969,978.00 0.59 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 8 页 共 15 页 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 487,569.40 0.06 J 金融业 23,555,002.00 2.80 K 房地产业 5,438,196.00 0.65 L 租赁和商务服务业 465,300.00 0.06 M 科学研究和技术服务业 69,360.00 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,629,800.00 0.31 S 综合 - - 合计 87,371,739.33 10.37 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002352 顺丰控股 93,400 3,585,228.00 0.43 2 603883 老百姓 40,000 2,887,200.00 0.34 3 601398 工商银行 504,500 2,789,885.00 0.33 4 300413 芒果超媒 60,000 2,629,800.00 0.31 5 002773 康弘药业 75,700 2,361,083.00 0.28 6 000002 万 科Ａ 90,500 2,343,950.00 0.28 7 601128 常熟银行 298,000 2,202,220.00 0.26 8 003816 中国广核 562,958 2,139,240.40 0.25 9 000938 紫光股份 65,000 1,899,300.00 0.23 10 601166 兴业银行 98,300 1,723,199.00 0.20 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 43,029,688.00 5.11 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 9 页 共 15 页 其中：政策性金融债 43,029,688.00 5.11 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 16,256,821.21 1.93 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 59,286,509.21 7.04 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 130208 13国开 08 200,000 20,018,000.00 2.38 2 190201 19国开 01 200,000 20,002,000.00 2.37 3 113530 大丰转债 30,220 3,128,978.80 0.37 4 018007 国开 1801 29,740 3,009,688.00 0.36 5 113537 文灿转债 27,180 2,831,068.80 0.34 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 10 页 共 15 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 80,108.70 2 应收证券清算款 7,244,038.36 3 应收股利 - 4 应收利息 531,651.04 5 应收申购款 1,828,193.48 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,683,991.58 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 11 页 共 15 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 113509 新泉转债 1,782,862.00 0.21 2 113528 长城转债 1,408,260.00 0.17 3 113014 林洋转债 1,012,886.00 0.12 4 113525 台华转债 871,697.50 0.10 5 128032 双环转债 686,932.60 0.08 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 603883 老百姓 2,887,200.00 0.34 大宗交易购入流通 受限 2 300413 芒果超媒 2,629,800.00 0.31 大宗交易购入流通 受限 3 002773 康弘药业 2,361,083.00 0.28 大宗交易购入流通 受限 4 002352 顺丰控股 2,268,600.00 0.27 大宗交易购入流通 受限 5 003816 中国广核 2,139,240.40 0.25 新股流通受限 6 000938 紫光股份 1,899,300.00 0.23 大宗交易购入流通 受限 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 基金中基金 6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金代 码 基金名称 运作方式 持有份额（份） 公允价值（元） 占基金 资产净 是否 属于 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 12 页 共 15 页 值比例 （%） 基金 管理 人及 管理 人关 联方 所管 理的 基金 1 003949 兴全稳泰 债券 契约型开 放式 68,048,404.19 70,552,585.46 8.37 是 2 000147 易方达高 等级信用 债债券 A 契约型开 放式 27,008,995.58 31,006,326.93 3.68 否 3 162712 广发聚利 债券 A(LOF) 上市开放 式基金 （LOF） 20,934,403.35 30,685,648.43 3.64 否 4 340009 兴全磐稳 增利债券 契约型开 放式 22,581,771.76 30,300,221.35 3.60 是 5 001819 兴全稳益 定期开放 债券 契约型开 放式 19,470,204.31 21,551,569.15 2.56 是 6 163407 兴全沪深 300指数 （LOF）A 上市契约 型开放式 （LOF） 10,830,635.12 21,390,504.36 2.54 是 7 163402 兴全趋势 投资混合 （LOF） 上市契约 型开放式 （LOF） 30,457,489.87 20,732,413.35 2.46 是 8 340001 兴全可转 债混合 契约型开 放式 18,146,804.10 20,598,437.33 2.44 是 9 164808 工银四季 收益债券 上市开放 式基金 （LOF） 19,056,929.59 20,577,672.57 2.44 否 10 000286 银华信用 季季红债 券 契约型开 放式 19,273,038.85 20,467,967.26 2.43 否 6.2 当期交易及持有基金产生的费用 项目 本期费用 2019年 7月 1日 － 2019年 9 月 30日 其中：交易及持有基金管理人 以及管理人关联方所管理基金 产生的费用 当期交易基金产生的申购费 3,000.00 - 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 13 页 共 15 页 （元） 当期交易基金产生的赎回费 （元） 254,578.62 2,467.25 当期持有基金产生的应支付销 售服务费（元） 15,247.13 - 当期持有基金产生的应支付管 理费（元） 1,609,560.65 388,859.76 当期持有基金产生的应支付托 管费（元） 322,235.72 81,876.74 6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 无。 §7 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 695,499,836.57 报告期期间基金总申购份额 45,236,804.20 减:报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 740,736,640.77 注：买入/申购总份额含红利再投资份额。 §8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,350.04 报告期期间买入/申购总份额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,350.04 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 1.35 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 14 页 共 15 页 额比例（%） 注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。 8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 产品特有风险 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项特有风 险。 注：1 、“申购金额”包含份额申购、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。 2、 “赎回份额”包含份额赎回等导致投资者持有份额减少的情形。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金为养老目标基金，致力于满足投资者的养老资金理财需求，但养老目标基金并不代表 收益保障或其他任何形式的收益承诺。本基金非保本产品，存在投资者承担亏损的可能性。 本基金每份基金份额的最短持有期限为 3年。对于每份基金份额，最短持有期指基金合同生 效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即最短持 有期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日起满 3年（3年指 365天乘以 3的自然 天数，下同）后的下一工作日（即最短持有期到期日）。本基金每份基金份额在其最短持有期到 期日（含该日）后，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。 因此，对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后，3年内无法赎回的风险。 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）2019年第 3季度报告 第 15 页 共 15 页 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会关于准予兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）注册的 批复文件 2、兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 3、兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会规定的其它文件 10.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的办公场所。 10.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基 金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。 兴全基金管理有限公司 2019年 10月 24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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