最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国联安添鑫灵活配置混合C(001654) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1681928 | ||||||||
| 基金代码 | 001654 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十三日 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 22日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安添鑫灵活配置混合 基金主代码 001359 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 6月 2日 报告期末基金份额总额 173,839,133.11份 投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司力争获得 长期稳定的收益。 投资策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因 素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及 相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现 金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的 前提下，形成大类资产的配置方案。 业绩比较基准 沪深 300指数×50%+上证国债指数×50% 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 3 风险收益特征 本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风 险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期 收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国联安添鑫灵活配置混合 A 国联安添鑫灵活配置混合 C 下属分级基金的交易代码 001359 001654 报告期末下属分级基金的份 额总额 22,221,012.97份 151,618,120.14份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 7月 1日-2019年 9月 30日) 国联安添鑫灵活配置混 合 A 国联安添鑫灵活配置混 合 C 1.本期已实现收益 2,196,899.46 12,367,885.01 2.本期利润 3,450,263.82 19,872,493.78 3.加权平均基金份额本期利润 0.1493 0.1349 4.期末基金资产净值 24,863,575.06 163,655,579.01 5.期末基金份额净值 1.1189 1.0794 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按 公允价值调整的影响； 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等， 计入费用后实际收益要低于所列数字。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 4 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、国联安添鑫灵活配置混合 A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.62% 1.13% 0.57% 0.48% 13.05% 0.65% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、国联安添鑫灵活配置混合 C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.38% 1.13% 0.57% 0.48% 12.81% 0.65% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2015年 6月 2日至 2019年 9月 30日) 1．国联安添鑫灵活配置混合 A： 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 5 注：1、国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015年 7月 7日起增加收取销售服务费 的 C类基金份额和调低管理费率，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份额 在开放申购赎回后，全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类份额； 2、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50％； 3、本基金基金合同于 2015年 6月 2日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个 月。2015年 12月 1日建仓期结束当日除现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例低于合同 规定的范围外，其他各项资产配置符合合同约定。本基金已于 2015年 12月 3日及时调整完毕； 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2．国联安添鑫灵活配置混合 C： 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 6 注：1、国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015年 7月 7日起增加收取销售服务费 的 C类基金份额和调低管理费率，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份额 在开放申购赎回后，全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类份额； 2、C类收费模式的对应基金代码为 001654，自 2015年 8月 3日起开始确认申购份额，因此， 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 C类份额的业绩表现自 2015年 8月 3日开始计算，其 业绩比较基准收益率也自 2015年 8月 3日开始计算； 3、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50％； 4、本基金基金合同于 2015年 6月 2日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个 月。2015年 12月 1日建仓期结束当日除现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例低于合同 规定的范围外，其他各项资产配置符合合同约定。本基金已于 2015年 12月 3日及时调整完毕； 5、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 7 任职日期 离任日期 薛琳 本基金 基金经 理、兼 任国联 安通盈 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 鑫享灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安鑫 汇混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 鑫发混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安信 心增益 债券型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安睿 利定期 开放混 合型证 2016-11-04 - 13年（自 2006年起） 薛琳女士，硕士学位。2006 年 3 月至2006年12月在上海红顶金融 研究中心公司担任项目管理工作； 2006年 12月至 2008年 6月在上 海国利货币有限公司担任债券交 易员；2008年 6月至 2010年 6月 在上海长江养老保险股份有限公 司担任债券交易员。2010 年 6 月 加入国联安基金管理有限公司，历 任债券交易员、基金经理助理。 2012年 7月至 2016年 1月担任国 联安货币市场证券投资基金的基 金经理。2012 年 12 月至 2015 年 11 月兼任国联安中债信用债指数 增强型发起式证券投资基金的基 金经理。2015 年 6 月起兼任国联 安鑫享灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。2016 年 3 月至 2018 年 5 月兼任国联安鑫悦灵活 配置混合型证券投资基金的基金 经理。2016 年 9 月至 2017 年 10 月兼任国联安鑫瑞混合型证券投 资基金的基金经理。2016年 10月 起兼任国联安通盈灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。2016 年 11 月起兼任国联安添鑫灵活配 置混合型证券投资基金的基金经 理。2016年 12月至 2018年 7月 兼任国联安睿智定期开放混合型 证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月起兼任国联安鑫汇混合型 证券投资基金和国联安鑫发混合 型证券投资基金的基金经理。2017 年 3月至 2018年 11月兼任国联安 鑫乾混合型证券投资基金和国联 安鑫隆混合型证券投资基金的基 金经理。2017 年 9 月起兼任国联 安信心增益债券型证券投资基金 的基金经理。2018 年 7 月起兼任 国联安睿利定期开放混合型证券 投资基金的基金经理。2019 年 1 月起兼任国联安添利增长债券型 证券投资基金（原鑫盈混合型证券 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 8 券投资 基金基 金经 理、国 联安鑫 盈混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 添利增 长债券 型证券 投资基 金基金 经理。 投资基金）的基金经理。 黄欣 本基金 基金经 理、兼 任国联 安双禧 中证 100指 数分级 证券投 资基金 基金经 理、上 证大宗 商品股 票交易 型开放 式指数 证券投 资基金 基金经 理、国 联安上 证大宗 商品股 票交易 型开放 式指数 2018-03-12 2019-07-22 17年（自 2002年起） 黄欣先生，硕士研究生。2003 年 10 月加入国联安基金管理有限公 司，历任产品开发部经理助理、总 经理特别助理、债券投资助理、基 金经理助理。2010 年 4 月起担任 国联安双禧中证 100 指数分级证 券投资基金的基金经理，2010年 5 月至 2012年 9月兼任国联安德盛 安心成长混合型证券投资基金的 基金经理，2010年 11月起兼任上 证大宗商品股票交易型开放式指 数证券投资基金的基金经理，2010 年 12月起兼任国联安上证大宗商 品股票交易型开放式指数证券投 资基金联接基金的基金经理，2013 年 6月至 2017年 3月兼任国联安 中证股债动态策略指数证券投资 基金的基金经理，2016 年 8 月起 兼任国联安中证医药 100 指数证 券投资基金和国联安双力中小板 综指证券投资基金（LOF）的基金 经理。2018年 3月至 2019年 7月 兼任国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。2019 年 5 月起兼任国联安中证全指半 导体产品与设备交易型开放式指 数证券投资基金的基金经理。2019 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 9 证券投 资基金 联接基 金基金 经理、 国联安 中证医 药 100 指数证 券投资 基金基 金经 理、国 联安双 力中小 板综指 证券投 资基金 （LOF） 基金经 理、国 联安中 证全指 半导体 产品与 设备交 易型开 放式指 数证券 投资基 金基金 经理、 国联安 中证全 指半导 体产品 与设备 交易型 开放式 指数证 券投资 基金联 接基金 基金经 年 6 月起兼任国联安中证全指半 导体产品与设备交易型开放式指 数证券投资基金联接基金的基金 经理。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 10 理。 杨子江 本基金 基金经 理、兼 任国联 安德盛 安心成 长混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 鑫汇混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安鑫 乾混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 鑫发混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安鑫 隆混合 型证券 投资基 金基金 经理。 2019-07-22 - 18年（自 2001年起） 杨子江先生，硕士研究生。2001 年 5月至 2008年 3月在上海睿信 投资管理有限公司担任研究员。 2008 年 4 月加入国联安基金管理 有限公司，历任高级研究员、研究 部副总监，现任研究部副总经理。 2017年 12月至 2018年 5月担任 国联安鑫悦灵活配置混合型证券 投资基金和国联安鑫盛混合型证 券投资基金的基金经理。2017 年 12月至 2018年 6月兼任国联安鑫 怡混合型证券投资基金的基金经 理。2017年 12月起兼任国联安鑫 汇混合型证券投资基金、国联安鑫 发混合型证券投资基金、国联安鑫 隆混合型证券投资基金、国联安德 盛安心成长混合型证券投资基金 和国联安鑫乾混合型证券投资基 金的基金经理，2019 年 7 月起兼 任国联安添鑫灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 11 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安添鑫灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平 交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执 行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各 投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时 间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及 时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期 分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交 易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 固收部分：2019年 9月制造业 PMI为 49.8%，比上月回升 0.3个百分点，虽然仍处于荣枯线 以下，但整体景气较上月有所改善。从 8月以来逆周期调节发力带来的边际变化来看，景气即将 见底，制造业 PMI站上荣枯线的预期时点从 11月提前至 10月。9月中国经济呈现出较明显的边 际改善，内需加速扩张、就业改善，但受汇率波动、劳动力和原材料成本上涨影响，成本压力增 大，对企业信心造成压制。不过，受前期去产能、去库存影响，企业产能约束凸显，积压工作明 显增加，有助于企业投资的修复；中国经济经过前期下行之后，逐渐具备企稳基础。目前经济仍 面临一些不确定性，年内通胀压力有限。中美债市利差较大，国内货币政策总体维持偏松格局， 降准降息仍有空间。本基金对债市长期看好。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 12 本基金在三季度采取稳健的投资风格。固定收益部分主要投资标的为优质债券资产，维持久 期在中低期限。 权益部分：市场方面，外部不确定性难以消除，PMI 持续在枯荣线以下，使得“稳增长”成为 主要诉求；同时，利率水平仍有下降空间，只要有一方的合意变动，就对估值有明显支撑进而企 稳向上，这也是近期 A股对外部冲击开始钝化的原因。长远来看，人力成本相对于资本或其他资 源会越来越贵，所以以人力为主要成本的行业，未来堪忧。而消费端（包括医疗）中有定价权的 公司则会长期受益。提升生产效率、帮助社会降低人力成本的科技公司，在提高生产效率与提升 整个社会的资产回报水平方面也有着广阔的空间。 三季度，本基金操作稳健，控制波动率，以配置行业龙头为主，并参与新股配售，取得了风 险调整后的收益。未来本基金将会注重于消费公司与部分科技龙头公司，辅之以部分高分红的价 值股。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本报告期内，国联安添鑫A的份额净值增长率为13.62%，同期业绩比较基准收益率为0.57%。 国联安添鑫 C的份额净值增长率为 13.38%，同期业绩比较基准收益率为 0.57%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 163,035,792.63 86.32 其中：股票 163,035,792.63 86.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 260,990.85 0.14 其中：债券 260,990.85 0.14 资产支持证券 - - 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 13 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 23,509,876.78 12.45 8 其他各项资产 2,058,622.71 1.09 9 合计 188,865,282.97 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 9,529,234.00 5.05 B 采矿业 - - C 制造业 99,627,489.85 52.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,818,548.00 2.56 E 建筑业 - - F 批发和零售业 889,000.00 0.47 G 交通运输、仓储和邮政业 8,345,918.00 4.43 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 229,282.68 0.12 J 金融业 14,693,028.00 7.79 K 房地产业 4,687,683.00 2.49 L 租赁和商务服务业 9,789,912.00 5.19 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 14 Q 卫生和社会工作 10,425,697.10 5.53 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 163,035,792.63 86.48 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 600519 贵州茅台 11,100 12,765,000.00 6.77 2 300015 爱尔眼科 293,930 10,425,697.10 5.53 3 601012 隆基股份 375,500 9,849,365.00 5.22 4 601888 中国国旅 105,200 9,789,912.00 5.19 5 300498 温氏股份 256,300 9,529,234.00 5.05 6 600809 山西汾酒 120,400 9,308,124.00 4.94 7 600309 万华化学 201,100 8,878,565.00 4.71 8 603866 桃李面包 172,000 8,359,200.00 4.43 9 600009 上海机场 98,100 7,826,418.00 4.15 10 002223 鱼跃医疗 351,650 7,595,640.00 4.03 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 260,990.85 0.14 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 15 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 260,990.85 0.14 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 113544 桃李转债 2,610 260,990.85 0.14 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特 征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价 模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位， 以降低组合风险、提高组合的运作效率。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 16 好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定 价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期 保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲 系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以 达到降低投资组合的整体风险的目的。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金 投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 58,265.00 2 应收证券清算款 1,340,138.21 3 应收股利 - 4 应收利息 6,262.48 5 应收申购款 653,957.02 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,058,622.71 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 17 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国联安添鑫灵活配置混 合A 国联安添鑫灵活配置混 合C 本报告期期初基金份额总额 20,780,990.92 134,420,026.48 报告期基金总申购份额 10,967,063.84 40,999,251.84 减：报告期基金总赎回份额 9,527,041.79 23,801,158.18 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 22,221,012.97 151,618,120.14 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期 内发生的转换出份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、中国证监会批准国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金发行及募集的文件 2、《国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 4、《国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 18 8.2存放地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 8.3查阅方式 网址：www.cpicfunds.com 国联安基金管理有限公司 二〇一九年十月二十三日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |