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| 博时优势企业灵活配置混合C(007234) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1681269 | ||||||||
| 基金代码 | 007234 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时优势企业3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十三日 博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 22日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 博时优势企业 基金主代码 160526 交易代码 160526 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 6月 3日 报告期末基金份额总额 1,085,251,040.69份 投资目标 本基金通过投资于具备竞争优势的上市公司，分享上市公司盈利增长， 追求资产净值的长期稳健增值。 投资策略 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补 充的方法，在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配 置，强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结 合进行前瞻性的决策。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中债综合财富(总 值)指数收益率×20%。 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债 券型基金，低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基 金品种。 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 7月 1日-2019年 9月 30日) 博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告 2 1.本期已实现收益 17,617,673.91 2.本期利润 27,535,234.05 3.加权平均基金份额本期利润 0.0254 4.期末基金资产净值 1,130,416,479.99 5.期末基金份额净值 1.0416 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.50% 0.51% -1.59% 0.70% 4.09% -0.19% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 注：本基金的基金合同于 2019年 6月 3日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效 之日起六个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十三条“（二）投资范围”、“（四）投资限 制”的有关约定。截止报告期末基金尚未完成建仓。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李洋 基金经理 2019-06-21 - 7.5 李洋先生，硕士。2012年 从上海交通大学硕士研究 生毕业后加入博时基金管 理有限公司。历任研究员、 高级研究员、高级研究员 兼基金经理助理、资深研 究员兼基金经理助理、资 深研究员兼投资经理。现 博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告 3 任博时优势企业 3 年封闭 运作灵活配置混合型证券 投资基金（LOF）(2019年 6月21日—至今)的基金经 理。 王俊 研究部总经 理/基金经 理 2019-06-03 - 11.5 王俊先生，硕士。2008年 从上海交通大学硕士研究 生毕业后加入博时基金管 理有限公司。历任研究员、 金融地产与公用事业组组 长、研究部副总经理兼金 融地产与公用事业组组 长、研究部总经理兼金融 地产与公用事业组组长、 博时国企改革主题股票型 证券投资基金(2015 年 5 月20日-2016年6月8日)、 博时丝路主题股票型证券 投资基金(2015 年 5 月 22 日-2016年 6月 8日)、博 时沪港深价值优选灵活配 置混合型证券投资基金 (2017 年 1 月 25 日-2018 年 3 月 14 日)、博时沪港 深成长企业混合型证券投 资基金(2016年 11月 9日 -2019年 6月 10日)的基金 经理。现任研究部总经理 兼博时主题行业混合型证 券投资基金(LOF)(2015 年 1月 22日—至今)、博时沪 港深优质企业灵活配置混 合型证券投资基金 (2016 年 11 月 9 日—至今)、博 时新兴消费主题混合型证 券投资基金(2017年 6月 5 日—至今)、博时优势企业 3 年封闭运作灵活配置混 合型证券投资基金（LOF） (2019 年 6 月 3日—至今) 的基金经理。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵 从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细 则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信 于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合 有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告 4 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司 制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金自 6月 3日成立以来，我们本着绝对收益的目标出发，进行了三条主线的投资：第一， 在总量仍有增长的行业中寻找系统性机会，例如光伏、5G；第二，在合理的价格买入了我们认为在 各自行业中具备竞争优势的企业，例如季报中列示的大冶特钢、华鲁恒升、龙湖集团等；第三，在 全球利率趋势性下降的背景下，寻找现金流稳定、估值仍有提升空间的标的。另一个方面，基于市 场整体缺乏趋势性机会的判断，我们也在部分股票估值超出历史均值以后，选择了卖出兑现收益。 预计 4季度整体环境对权益市场的负面影响将加大。一方面全球经济增速将进一步下滑，另一 方面猪肉价格上涨将带动 CPI显著上行制约货币政策宽松的空间。 展望四季度，我们对市场的看法维持谨慎，我们继续坚守在：1、珍惜有总量增长的行业；2、 竞争结构优化的行业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2019年 09月 30日，本基金基金份额净值为 1.0416元，份额累计净值为 1.0416元。报告 期内，本基金基金份额净值增长率为 2.50%，同期业绩基准增长率-1.59%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 659,470,342.54 58.19 其中：股票 659,470,342.54 58.19 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 12,593,047.00 1.11 其中：债券 12,593,047.00 1.11 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告 5 6 买入返售金融资产 200,000,000.00 17.65 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 155,158,458.30 13.69 8 其他各项资产 106,091,838.96 9.36 9 合计 1,133,313,686.80 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,489,200.00 0.84 C 制造业 358,419,975.79 31.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 52,539,526.00 4.65 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 20,505,000.00 1.81 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 27,923,129.40 2.47 J 金融业 86,082.27 0.01 K 房地产业 97,508,991.48 8.63 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 10,230,000.00 0.90 S 综合 - - 合计 576,701,904.94 51.02 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 金融 房地产 31,714,671.60 2.81 非日常生活消费品 13,530,150.00 1.20 信息技术 37,523,616.00 3.32 原材料 公用事业 医疗保健 电信服务 日常消费品 合计 82,768,437.60 7.33 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告 6 值比例(％) 1 600438 通威股份 6,000,000 76,440,000.00 6.76 2 000708 中信特钢 3,600,081 57,673,297.62 5.10 3 600519 贵州茅台 49,991 57,489,650.00 5.09 4 600167 联美控股 4,500,000 50,400,000.00 4.46 5 600426 华鲁恒升 3,000,004 49,290,065.72 4.36 6 600340 华夏幸福 1,470,090 39,648,327.30 3.51 7 0763 中兴通讯 2,000,000 37,523,616.00 3.32 8 300118 东方日升 3,000,096 36,391,164.48 3.22 9 603806 福斯特 799,969 36,318,592.60 3.21 10 0960 龙湖集团 1,200,000 31,714,671.60 2.81 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 12,593,047.00 1.11 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 12,593,047.00 1.11 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 110054 通威转债 100,000 12,226,000.00 1.08 2 113028 环境转债 3,060 367,047.00 0.03 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告 7 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明 IF1912 IF1912 50.00 -57,270,000.00 19,260.00 - 公允价值变动总额合计(元) 19,260.00 股指期货投资本期收益(元) -4,539,662.52 股指期货投资本期公允价值变动(元) 19,260.00 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参 与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大，符合本基金的投资政策和投资目标。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券中除东方日升(300118)的发行主体外，没有 出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2019年 3月 23日，因违反《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，中国证券监督管理委员 会宁波监管局对东方日升新能源股份有限公司处以采取责令改正的行政监管措施。 对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础， 结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。 5.11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 7,739,132.31 2 应收证券清算款 98,177,212.86 3 应收股利 80,000.00 4 应收利息 95,493.79 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 106,091,838.96 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110054 通威转债 12,226,000.00 1.08 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告 8 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,085,251,040.69 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 1,085,251,040.69 注：本基金的基金合同于 2019年 6月 3日生效。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是 博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2019年 9月 30日，博时基金公司 共管理 191只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年 金、职业年金及特定专户，管理资产总规模逾 10059亿元人民币，剔除货币基金与短期理财债券基 金后，博时基金公募资产管理总规模逾 2976亿元人民币，累计分红逾 1154亿元人民币，是目前我 国资产管理规模最大的基金公司之一。 1、 基金业绩 根据银河证券基金研究中心统计，截至 2019年 3季末： 博时旗下权益类基金业绩持续优异，73只产品（各类份额分开计算，不含 QDII，下同）今年来 净值增长率超过 20%，33只产品净值增长率超过 30%，4只产品净值增长率超过 60%，1只产品净值 博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告 9 增长率超过 80%；61只产品今年来净值增长率银河同类排名在前 1/2，25只产品银河同类排名在前 1/4，11只产品银河同类排名在前 10,2只产品银河同类排名第 1。其中，博时医疗保健行业混合、 博时回报灵活配置混合双双同类排名第 1，博时弘泰定期开放混合、博时荣享回报灵活配置定期开 放混合(C类)双双同类排名第 2，博时文体娱乐主题混合、博时乐臻定期开放混合、博时特许价值混 合(A类)、博时荣享回报灵活配置定期开放混合(A类)、博时丝路主题股票(C类)、博时中证银联智 惠大数据 100指数(C类)、博时上证 50ETF联接(C类)分别在银河数据同类排名前十。博时睿利事件 驱动灵活配置混合(LOF)、博时鑫泽灵活配置混合(C类)今年来净值增长率同类排名在前 1/10，博时 量化平衡混合、博时新兴消费主题混合、博时互联网主题灵活配置混合、博时上证 50ETF联接(A类)、 博时新兴成长混合、博时裕益灵活配置混合、博时鑫源灵活配置混合(C类)、博时鑫泽灵活配置混 合(A类)、博时厚泽回报灵活配置混合(C类)、博时创新驱动灵活配置混合(C类)、博时鑫源灵活配 置混合(A类)、博时鑫瑞灵活配置混合(C类)、博时沪港深优质企业灵活配置混合(C类)、博时颐泰 混合(C类)、博时新起点灵活配置混合(C类) 等产品今年来净值增长率同类排名均在前 1/4。 博时固定收益类基金同样表现突出，29只产品（各类份额分开计算，不含 QDII，下同）今年来 净值增长率超过 4%，8只产品净值增长率超过 6%，4只产品净值增长率超过 10%，2只产品净值增长 率超过 20%；57只产品今年来净值增长率银河同类排名在前 1/2，34只产品银河同类排名在前 1/4， 16只产品银河同类排名在前 1/10，13只产品银河同类排名在前 10,4只产品银河同类排名第 3。其 中，博时安盈债券(A类)今年来净值增长率同类排名第 2，博时转债增强债券(C类) 、博时安康 18 个月定期开放债券(LOF)、博时安弘一年定期开放债券(C类)今年来净值增长率同类排名均在第 3， 博时转债增强债券(A类)、博时安盈债券(C类)、博时安弘一年定期开放债券(A类)今年来净值增长 率同类排名均在第 4，博时裕腾纯债债券、博时富瑞纯债债券今年来净值增长率在 344只同类产品 中分别排名第 5、第 7，博时合惠货币(B类)、博时安心收益定期开放债券(C类)、博时裕顺纯债债 券、博时信用债纯债债券(C类)今年来净值增长率分别再在 294只、58只、344只、151只同类产品 中排名第 8、第 9、第 10、第 10。博时信用债纯债债券(A类)、博时信用债券(A/B类)、博时信用债 券(C类)、博时安心收益定期开放债券(A类)、博时岁岁增利一年定期开放债券、博时裕创纯债债券、 博时富兴纯债 3个月定期开放债券发起式、博时裕安纯债债券、博时合惠货币(A类)等产品今年来 净值增长率同类排名在前 1/10，博时月月薪定期支付债券、博时双月薪定期支付债券、博时现金宝 货币(A类)、博时现金宝货币(B类)、博时安丰 18个月定期开放债券(A类-LOF)、博时富祥纯债债 券、博时裕泰纯债债券、博时裕盈纯债 3个月定期开放债券发起式、博时富腾纯债债券、博时合鑫 货币、博时聚瑞纯债 6个月定期开放债券发起式、博时兴荣货币、博时裕恒纯债债券、博时外服货 币等产品今年来净值增长率同类排名在前 1/4。 博时旗下 QDII基金继续表现突出，博时标普 500ETF、博时标普 500ETF联接（C类）、博时标普 500ETF联接（A类）今年来净值增长率均超过 20%，同类排名分别为第 2、第 5、第 11；博时亚洲票 息收益债券（人民币）今年来净值增长率超过 10%，同类排名第 6。 商品型基金当中，博时黄金 ETF今年来较好跟上黄金上涨行情，净值增长率超过 20%，同类排名 第 3。 博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告 10 2、 其他大事件 2019年 9月 27日，《证券时报》主办的“2019 中国 AI金融探路者峰会暨第三届中国金融科技 先锋榜”颁奖典礼在深圳举行，博时基金凭借“新一代投资决策支持平台”项目，获登“中国公募 基金智能投研先锋榜”。 2019年 8月 17日，第二届济安五星基金“群星汇”暨颁奖典礼在京举行，博时基金斩获基金公 司综合奖“群星奖”、“众星奖”、“五星奖”，基金产品单项奖“货币型基金管理奖”、“QDII 基金管理奖”以及 2项“五星基金明星奖”等 7项大奖，彰显出老牌基金公司强大的实力底蕴。 2019年 7月 5日，2019 金牛基金高峰论坛暨第十六届中国基金金牛奖颁奖典礼在北京进行，博 时基金研究部总经理王俊和固定收益总部专户组投资总监张李陵分别获得“人气金牛”奖项，两位 各自管理的绩优产品博时主题行业混合(LOF)（160505）和博时信用债纯债债券（050027）分别荣获 “五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖和“三年期开放式债券型持续优胜金牛基金”奖。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1中国证券监督管理委员会批准博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）设立的文件 9.1.2《博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 9.1.3《博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5报告期内博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）在指定报刊上 各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通：95105568（免长途话费） 博时基金管理有限公司 博时优势企业 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告 11 二〇一九年十月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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