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| 汇添富达欣混合A(001801) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1678558 | ||||||||
| 基金代码 | 001801 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 22日 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 2页 共 17页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇添富达欣混合 基金主代码 001801 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 12月 2日 报告期末基金份额总额 322,053,816.41份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过积极主动的资 产配置，充分挖掘各大类资产投资机会，力争实现基金资产的中长期稳 健增值。 投资策略 本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素，结 合全球宏观经济形势，研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投资 组合风险的前提下，对投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他品种进行战略配置和动态调整，以 规避或分散市场风险，力争实现基金资产的中长期稳健增值。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券 型基金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 3页 共 17页 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 汇添富达欣混合 A 汇添富达欣混合 C 下属分级基金的交易代码 001801 002165 报告期末下属分级基金的 份额总额 191,980,465.28份 130,073,351.13份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年 7月 1日-2019年 9月 30日） 汇添富达欣混合 A 汇添富达欣混合 C 1.本期已实现收益 6,080,785.41 3,702,619.33 2.本期利润 3,680,747.29 2,065,072.92 3.加权平均基金份额本期利润 0.0190 0.0162 4.期末基金资产净值 215,914,720.03 144,132,449.65 5.期末基金份额净值 1.125 1.108 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富达欣混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.63% 0.30% 0.08% 0.48% 1.55% -0.18% 汇添富达欣混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ①－③ ②－④ 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 4页 共 17页 ④ 过去三个月 1.47% 0.30% 0.08% 0.48% 1.39% -0.18% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2015年 12月 2日）起 6个月，建仓期结束时各 项资产配置比例符合合同规定。 §4 管理人报告 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 5页 共 17页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 曾刚 汇添富多元 收益、可转 换债券、实 业债债券、 双利增强债 券、汇添富 安鑫智选混 合、汇添富 盈安混合 （原汇添富 盈安保本混 合）基金、 汇添富盈泰 混合（原汇 添富盈稳保 本混合）基 金、汇添富 保鑫保本混 合基金、添 富年年益定 开混合基 金、添富熙 和混合基 金、汇添富 达欣混合基 金、添富年 年泰定开混 合基金、添 富民安增益 定开混合基 金、汇添富 睿丰混合 （LOF）基 金、汇添富 新睿精选混 合基金的基 金经理。 2018年 7月 6日 - 18年 国籍：中国。 学历：中国科 技大学学士， 清华大学 MBA。 业务资格：基 金从业资格。 从业经历： 2008年 5月 15 日至 2010年 2 月 5日任华富 货币基金的基 金经理、2008 年 5月 28日至 2011年 11月 1 日任华富收益 增强基金的基 金经理、2010 年 9月 8日至 2011年 11月 1 日任华富强化 回报基金的基 金经理。2011 年 11月加入 汇添富基金， 现任固定收益 投资副总监。 2012年 5月 9 日至 2014年 1 月 21日任汇 添富理财 30 天基金的基金 经理，2012年 6月 12日至 2014年 1月 21 日任汇添富理 财 60天基金 的基金经理， 2012年 9月 18 日至今任汇添 富多元收益基 金的基金经 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 6页 共 17页 理，2012年 10 月 18日至 2014年 9月 17 日任汇添富理 财 28天基金 的基金经理， 2013年 1月 24 日至 2015年 3 月 31日任汇 添富理财 21 天基金的基金 经理，2013年 2月 7日至今 任汇添富可转 换债券基金的 基金经理， 2013年 5月 29 日至 2015年 3 月 31日任汇 添富理财 7天 基金的基金经 理，2013年 6 月 14日至今 任汇添富实业 债基金的基金 经理，2013年 9月 12至 2015 年 3月 31日任 汇添富现金宝 货币基金的基 金经理，2013 年 12月 3日至 今任汇添富双 利增强债券基 金的基金经 理，2015年 11 月 26日至今 任汇添富安鑫 智选混合基金 的基金经理， 2016年 2月 17 日至 2019年 8 月 28日任汇 添富 6月红定 期开放债券基 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 7页 共 17页 金的基金经 理，2016年 3 月 16日至 2019年 8月 28 日任汇添富稳 健添利定期开 放债券基金的 基金经理， 2016年 4月 19 日至今任汇添 富盈安混合 （原汇添富盈 安保本混合） 基金的基金经 理，2016年 8 月 3日至今任 汇添富盈泰混 合（原汇添富 盈稳保本混 合）基金的基 金经理，2016 年 9月 29日至 今任汇添富保 鑫保本混合基 金的基金经 理，2016年 12 月 6日至 2019 年 8月 28日任 汇添富长添利 定期开放债券 基金的基金经 理，2017年 5 月 15日至今 任添富年年益 定开混合的基 金经理，2018 年 2月 11日至 今任添富熙和 混合基金的基 金经理，2018 年 7月 6日至 今任汇添富达 欣混合基金的 基金经理， 2019年 9月 17 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 8页 共 17页 日至今任添富 年年泰定开混 合基金、添富 民安增益定开 混合基金、汇 添富睿丰混合 （LOF）基金、 汇添富新睿精 选混合的基金 经理。 郑慧莲 汇添富双利 增强债券、 添富年年丰 定开混合、 添富年年泰 定开混合、 汇添富 6月 红定期开放 债券、汇添 富多元收益 债券、添富 年年益定开 混合、添富 熙和混合、 汇添富安鑫 智选混合、 汇添富达欣 混合、添富 全球消费混 合（QDII）、 添富消费升 级混合、汇 添富盈鑫混 合（原汇添 富盈鑫保本 混合）、汇添 富内需增长 股票的基金 经理。 2018年 7月 6日 - 9年 国籍：中国。 学历：复旦大 学会计学硕 士。相关业务 资格：证券投 资基金从业资 格、中国注册 会计师。从业 经历：2010年 7月加入汇添 富基金管理股 份有限公司， 历任行业研究 员、高级研究 员。2017年 5 月 18日至 2017年 12月 11日任汇添富 年年丰定开混 合基金和汇添 富 6月红定开 债基金的基金 经理助理， 2017年 5月 18 日至 2017年 12月 25日任 汇添富年年益 定开混合基金 的基金经理助 理。2017年 12 月 12日至今 任汇添富双利 增强债券、添 富年年丰定开 混合、添富年 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 9页 共 17页 年泰定开混 合、汇添富 6 月红定期开放 债券的基金经 理，2017年 12 月 12日至 2019年 8月 28 日任汇添富双 利债券的基金 经理，2017年 12月 26日至 今任汇添富多 元收益债券、 添富年年益定 开混合的基金 经理，2018年 3月 1日至今 担任添富熙和 混合的基金经 理，2018年 4 月 2日至今任 汇添富安鑫智 选混合的基金 经理，2018年 7月 6日至今 任汇添富达欣 混合的基金经 理，2018年 9 月 21日至今 任添富全球消 费混合（QDII） 的基金经理， 2018年 12月 21日至今任添 富消费升级混 合的基金经 理，2019年 1 月 30日至今 任汇添富盈鑫 混合（原汇添 富盈鑫保本混 合）的基金经 理，2019年 7 月 31日至今 任汇添富内需 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 10页 共 17页 增长股票的基 金经理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4、本基金管理人于 2019年 8月 17日公告，本基金的基金经理郑慧莲女士于 2019年 8月 16日起 休产假，无法正常履行职务，依据法律法规及公司制度规定，本公司研究决定，郑慧莲女士休假 期间，本基金的投资管理工作由基金经理刘伟林先生代为履行职责。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基 金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放 式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场 等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易 执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化， 确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执 行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任 何违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 11页 共 17页 单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数为 7次，由于组合投资策略导致。经检查和分 析未发现异常情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度，中央保持定力，总体上稳住货币财政政策基调，为后续应对保留政策空间，但也在 基建投资和促进消费等方面给予针对性的支持；预计 3季度经济数据总体略偏弱，经济下行压力 仍然存在。而从全球看，美国略强欧洲趋弱，近期也是国际地缘政治事件频出，可谓变局横生， 更大的不确定性令市场对未来经济的预期难有稍许的乐观。 总体而言，债市相对受益于低迷的经济趋势，三季度呈现确定的收益率下行，但 9月在猪价 大幅上涨、地方专项债提前等因素推动下，收益率小幅回升，中债总财富指数上涨 1.38%。长端 利率债出现较好的交易波段，信用利差出现结构性分化，信用违约事件仍在走高。 引导和推动居民消费增长，既有政策的支持，也是居民财富持续积累、注重生活品质、耐用 品普及率达到较高水平、房地产投机受限等因素的综合效应；三季度消费板块在经营数据方面优 于其他行业，白酒、旅游、娱乐、教育等行业的龙头个股保持强势，同期创新医药和电子元器件 受益于行业基本面的改善，得到包括外资在内的机构追捧。可转债的估值吸引力减弱，波动下降， 走势跟随正股，促转股动力有限，三季度中证转债指数上涨 3.62%。 本组合三季度净值上涨 1.63%，表现一般。本期内股票相对稳健，以低估值蓝筹为主，积极 参与打新等稳健操作；纯债部分做了较大调整，提高了信用债的配置比例。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末汇添富达欣混合 A基金份额净值为 1.125元，本报告期基金份额净值增长率 为 1.63%；截至本报告期末汇添富达欣混合 C基金份额净值为 1.108元，本报告期基金份额净值 增长率为 1.47%；同期业绩比较基准收益率为 0.08%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 66,393,154.26 15.91 其中：股票 66,393,154.26 15.91 2 基金投资 - - 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 12页 共 17页 3 固定收益投资 341,703,450.00 81.87 其中：债券 341,703,450.00 81.87 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,602,707.12 0.62 8 其他资产 6,695,909.67 1.60 9 合计 417,395,221.05 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,300,690.00 1.75 C 制造业 18,369,446.44 5.10 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应 业 8,376,685.00 2.33 E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,653,847.18 1.57 G 交通运输、仓储和 邮政业 9,573,600.00 2.66 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 78,198.64 0.02 J 金融业 18,040,687.00 5.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务 业 - - M 科学研究和技术 服务业 - - N 水利、环境和公共 设施管理业 - - O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 业 - - 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 13页 共 17页 S 综合 - - 合计 66,393,154.26 18.44 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 600009 上海机场 120,000 9,573,600.00 2.66 2 600276 恒瑞医药 112,400 9,068,432.00 2.52 3 600900 长江电力 459,500 8,376,685.00 2.33 4 601088 中国神华 335,500 6,300,690.00 1.75 5 601288 农业银行 1,801,900 6,234,574.00 1.73 6 601166 兴业银行 343,200 6,016,296.00 1.67 7 601939 建设银行 828,300 5,789,817.00 1.61 8 600332 白云山 149,656 5,193,063.20 1.44 9 601933 永辉超市 508,900 4,524,121.00 1.26 10 600872 中炬高新 96,300 4,086,009.00 1.13 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 63,094,250.00 17.52 其中：政策性金融债 49,470,000.00 13.74 4 企业债券 248,485,200.00 69.01 5 企业短期融资券 20,004,000.00 5.56 6 中期票据 10,120,000.00 2.81 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 341,703,450.00 94.91 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值（人民 币元） 占基金资产净值比例 （%） 1 190205 19国开 05 300,000 29,475,000.00 8.19 2 155222 19兵装 03 200,000 20,290,000.00 5.64 3 112901 19申证 05 200,000 20,182,000.00 5.61 4 155426 19国投 01 200,000 20,146,000.00 5.60 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 14页 共 17页 4 155478 19联通 01 200,000 20,146,000.00 5.60 5 011902015 19首钢 SCP009 200,000 20,004,000.00 5.56 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 236,808.49 2 应收证券清算款 1,748,161.69 3 应收股利 - 4 应收利息 4,710,939.49 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 15页 共 17页 8 其他 - 9 合计 6,695,909.67 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇添富达欣混合 A 汇添富达欣混合 C 报告期期初基金份额总额 175,024,342.24 117,529,626.80 报告期期间基金总申购份额 28,232,255.28 14,874,740.16 减:报告期期间基金总赎回份额 11,276,132.24 2,331,015.83 报告期期末基金份额总额 191,980,465.28 130,073,351.13 注:总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20%的 时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 1 2019年7月 1日至 2019 年 9月 30 日 73,732,718.89 0 0 73,732,718.89 22.89 2 2019年7月 1日至 2019 年 9月 30 日 73,068,284.99 0 0 73,068,284.99 22.69 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 16页 共 17页 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 1、持有人大会投票权集中的风险 当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大 会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 2、巨额赎回的风险 持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将可能 无法及时赎回所持有的全部基金份额。 3、基金规模较小导致的风险 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运作可能面 临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 4、基金净值大幅波动的风险 持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净 值造成较大波动。 5、提前终止基金合同的风险 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于 5000 万元，进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20层 汇添富基金管理股份有限公司 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅， 还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富达欣混合 2019年第 3季度报告 第 17页 共 17页 汇添富基金管理股份有限公司 2019年 10月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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