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| 嘉实稳健混合(070003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1678178 | ||||||||
| 基金代码 | 070003 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实稳健开放式证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 22日 嘉实稳健混合 2019年第 3季度报告 第 2页 共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本基金为嘉实理财通系列证券投资基金之一，嘉实理财通系列证券投资基金由具有不同市场 定位的三只基金构成，包括相互独立的嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债 券证券投资基金。每只基金均为契约型开放式，适用一个基金合同和招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 嘉实稳健混合 基金主代码 070003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年 7月 9日 报告期末基金份额总额 2,383,612,700.39份 投资目标 在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，以获取资本增 值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增 值。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下进行资产配置，通过基本面分析挖掘 行业优势企业，获取稳定的长期回报。投资组合比例范围为股票 40%-75%、债券 20%-55%、现金 5%左右。 业绩比较基准 60%*巨潮 200(大盘)指数收益率+40%*中债总指数收益率 风险收益特征 本基金属于中低风险证券投资基金，长期系统性风险控制目标为 基金份额净值相对于基金业绩基准的β值保持在 0.5至 0.8之 间。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 嘉实稳健混合 2019年第 3季度报告 第 3页 共 10页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年 7月 1日 - 2019年 9月 30日) 1.本期已实现收益 49,369,695.72 2.本期利润 33,196,211.83 3.加权平均基金份额本期利润 0.0136 4.期末基金资产净值 2,989,783,067.79 5.期末基金份额净值 1.254 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）上述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.05% 0.76% 0.53% 0.56% 0.52% 0.20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 嘉实稳健混合 2019年第 3季度报告 第 4页 共 10页 图：嘉实稳健混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2003年 7月 9日至 2019年 9月 30日） 注：1.按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期。建仓期结束时本基 金的各项投资比例符合基金合同第三部分（四（一）1、（2）投资范围和（四）各基金投资组合比 例限制）的规定：（1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%；（2）持有一家公司 的股票，不得超过基金资产净值的 10%；（3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公 司发行的证券，不得超过该证券的 10%；（4）投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%；（5） 本基金的股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容；（6）法律法规或监管部门对 上述比例限制另有规定的，从其规定。 2.2019年 8月 1日，本基金管理人发布《关于嘉实稳健混合基金经理变更的公告》，归凯先 生不再担任本基金基金经理职务。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 张淼 本基金、嘉实先 进制造股票基金 经理 2015年 2月 17日 - 14年 曾就职于东方基 金管理有限公司 研究部。2007年 9 月加入嘉实基 金管理有限公 司，先后担任研 究员、研究部副 总监和基金经理 助理职务。硕士 研究生，具有基 金从业资格。 归凯 本基金、嘉实增 长混合、嘉实泰 和混合、嘉实新 兴产业股票基金 经理 2018年 7月 18日 2019年 8月 1 日 12年 曾任国都证券研 究所研究员、投 资经理。2014年 5 月加入嘉实基 金管理有限公 司，任机构投资 部投资经理一 职。 注：（1）任职日期、离任日期是指公司作出决定后公告之日；（2）证券从业的含义遵从行业 协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 嘉实稳健混合 2019年第 3季度报告 第 5页 共 10页 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉 实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投 资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法 律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进 行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度科技板块在 5G产业链和科创板情绪共同推动下表现优异，电子通信领域高景气优质公 司从七月中下旬以来即展现出了较强的超额收益，八月中旬市场反弹以后科技风格迅速扩展到了 中小市值二线标的上来，整个季度中证 1000和中证 500显著跑赢其他风格指数；消费板块中前期 低估的医药超额收益最强，而白酒家电内部出现一定分化，其中业绩持续稳定的代表性优质龙头 公司在经历了七月份的短暂休整后八月跟随市场大幅反弹、并陆续创出历史新高。 我们一直看好中国在教育结构转变、工程师红利等背景下制造升级的大机会，因此对这些领 域的优质公司保持着重点跟踪，在三季度及时加仓了电子通信优质龙头大市值公司的配置比例， 同时保留了白酒家电等消费类龙头公司的配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.254元；本报告期基金份额净值增长率为 1.05%，业绩 比较基准收益率为 0.53%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 嘉实稳健混合 2019年第 3季度报告 第 6页 共 10页 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,183,059,728.59 72.82 其中：股票 2,183,059,728.59 72.82 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 656,039,502.50 21.88 其中：债券 656,039,502.50 21.88 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备 付金合计 146,227,054.78 4.88 8 其他资产 12,459,696.42 0.42 9 合计 2,997,785,982.29 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 52,167,291.00 1.74 C 制造业 1,029,705,230.41 34.44 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 182,658,361.07 6.11 G 交通运输、仓储和 邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 205,543,852.14 6.87 J 金融业 442,729,529.01 14.81 K 房地产业 81,507,300.00 2.73 L 租赁和商务服务业 125,706,240.18 4.20 M 科学研究和技术服 务业 62,887,252.04 2.10 嘉实稳健混合 2019年第 3季度报告 第 7页 共 10页 N 水利、环境和公共 设施管理业 - - O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 154,672.74 0.01 R 文化、体育和娱乐 业 - - S 综合 - - 合计 2,183,059,728.59 73.02 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601318 中国平安 1,911,700 166,394,368.00 5.57 2 600036 招商银行 4,119,445 143,150,713.75 4.79 3 000651 格力电器 2,433,000 139,410,900.00 4.66 4 600519 贵州茅台 110,831 127,455,650.00 4.26 5 601888 中国国旅 1,331,853 123,942,240.18 4.15 6 000063 中兴通讯 3,500,000 112,035,000.00 3.75 7 002475 立讯精密 4,021,840 107,624,438.40 3.60 8 600887 伊利股份 3,604,509 102,800,596.68 3.44 9 002415 海康威视 2,971,043 95,964,688.90 3.21 10 601336 新华保险 1,826,982 88,919,213.94 2.97 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 203,040,000.00 6.79 2 央行票据 - - 3 金融债券 452,870,000.00 15.15 其中：政策性金融债 452,870,000.00 15.15 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 129,502.50 0.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 656,039,502.50 21.94 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 120009 12附息国债 09 2,000,000 203,040,000.00 6.79 嘉实稳健混合 2019年第 3季度报告 第 8页 共 10页 2 190304 19进出 04 1,500,000 149,970,000.00 5.02 3 110208 11国开 08 1,000,000 102,440,000.00 3.43 4 190201 19国开 01 900,000 90,009,000.00 3.01 5 190301 19进出 01 600,000 59,976,000.00 2.01 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 303,463.14 2 应收证券清算款 1,790,202.54 3 应收股利 - 4 应收利息 10,280,031.88 5 应收申购款 85,998.86 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 嘉实稳健混合 2019年第 3季度报告 第 9页 共 10页 9 合计 12,459,696.42 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 （元） 占基金资产净值比 例（％） 1 123001 蓝标转债 129,502.50 0.00 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,478,274,071.77 报告期期间基金总申购份额 12,550,571.09 减:报告期期间基金总赎回份额 107,211,942.47 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 2,383,612,700.39 注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (1)中国证监会批准嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的文件； (2)《嘉实理财通系列开放式证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉 实债券证券投资基金基金合同》； (3)《嘉实理财通系列开放式证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉 实债券证券投资基金招募说明书》； (4)《嘉实理财通系列开放式证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉 实债券证券投资基金托管协议》； 嘉实稳健混合 2019年第 3季度报告 第 10页 共 10页 (5)基金管理人业务资格批件、营业执照； (6)报告期内嘉实稳健开放式证券投资基金公告的各项原稿。 8.2 存放地点 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司 8.3 查阅方式 (1)书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可按 工本费购买复印件。 (2)网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800， 或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2019年 10月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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