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| 华夏稳增混合(519029) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1677550 | ||||||||
| 基金代码 | 519029 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏平稳增长混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十二日 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏稳增混合 基金主代码 519029 交易代码 519029 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 8月 9日 报告期末基金份额总额 765,074,507.48份 投资目标 在运用 TIPP 投资组合保险策略进行风险预算管理的基础 上，通过实施主动资产配置、精选证券投资、金融衍生工 具投资等多种积极策略，追求基金资产的持续、稳健增值。 投资策略 本基金将基于对宏观经济/政策、证券市场估值/趋势的综 合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置。运用 TIPP策略（时间不变性投资组合保险策略），对股票资产 配置的风险进行监控。以价值投资理念为基础，通过严谨、 深入的基本面分析，追求具有健康、可持续增长潜力的股 票；同时结合估值水平分析和技术面分析，追求合理买入 价格和最佳买卖时机，从而在控制风险的基础上实现较高 的回报。债券投资采取多种积极管理策略，通过严谨的研 究发现价值被低估的债券和市场投资机会，为组合增加收 益。本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投 资。 业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国 A600 指数， 债券投资的业绩比较基准为中债综合指数（财富）。基准 收益率=富时中国 A600 指数收益率×50%＋中债综合指数 （财富）收益率×50%。 风险收益特征 本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基 金，低于股票基金。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 3 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 7月 1日-2019年 9月 30日) 1.本期已实现收益 85,425,651.22 2.本期利润 35,080,543.30 3.加权平均基金份额本期利润 0.0451 4.期末基金资产净值 1,207,826,838.57 5.期末基金份额净值 1.579 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.93% 1.11% 0.51% 0.48% 2.42% 0.63% 3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏平稳增长混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2006年 8月 9日至 2019年 9月 30日) 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 4 注：自 2006年 8月 9日起，由《兴业证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏平稳 增长混合型证券投资基金基金合同》生效。 §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 彭海伟 本基金 的基金 经理、 股票投 资部总 监 2015-02-09 - 15年 中国科学院管理科学 与工程学硕士。2004 年 9月加入原中信基 金，曾任研究员，华 夏基金研究员、基金 经理助理，华夏红利 混合型证券投资基金 基金经理（2014年 1 月 17 日至 2016 年 9 月 14日期间）、华夏 经济转型股票型证券 投资基金基金经理 （2016 年 3 月 15 日 至 2018年 7月 24日 期间）、华夏新经济灵 活配置混合型发起式 证券投资基金基金经 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 5 理（2015 年 7 月 13 日至 2018年 11月 28 日期间）等。 郑泽鸿 本基金 的基金 经理、 投资研 究部高 级副总 裁 2019-01-14 - 7年 财政部财政科学研究 所经济学硕士。2012 年 6月加入华夏基金 管理有限公司，曾任 投资研究部研究员 等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持 有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和 流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 3季度, 国际方面，中美两国在僵持一段时间后公开互释善意，外部环境不确定性呈阶 段性边际缓和。国内方面，工业、投资以及消费数据延续回落态势，显示经济下行压力依然 较大。8月工业增加值增速 4.4%，连续两月创下了 2009年以来工业增速的新低，这大幅低 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 6 于市场预期的 5.4%，增加了市场对未来经济走势的担忧。今年 1-8月固定资产投资累计增 速 5.5%，较 1-7月小幅下滑 0.2个百分点，也是连续两个月下滑。8月社零消费增速小幅回 落 0.1个百分点至 7.5%，实际消费增速同样小幅回落 0.1个百分点至 5.6%。 受国内外形势影响，3季度 A股指数小幅震荡，走势出现较大分化，其中景气度较高 的电子、计算机等行业实现了较大的涨幅；受偏软经济拖累的钢铁、采掘、建筑等行业下跌 幅度较大。 报告期内，本基金仓位维持在 90%以上的较高水平。具体行业配置上，本基金维持之 前金融行业相对较高的配置，新增了科技行业的配置权重，取得了较好的效果。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2019年9月30日，本基金份额净值为1.579元，本报告期份额净值增长率为2.93%， 同期业绩比较基准增长率为 0.51%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 1,112,353,056.71 91.24 其中：股票 1,112,353,056.71 91.24 2 固定收益投资 59,024,667.40 4.84 其中：债券 59,024,667.40 4.84 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 7 6 银行存款和结算备付金合计 26,309,502.99 2.16 7 其他各项资产 21,412,559.24 1.76 8 合计 1,219,099,786.34 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,744,412.20 0.23 C 制造业 239,785,894.69 19.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 28,914,896.82 2.39 E 建筑业 12,298,000.00 1.02 F 批发和零售业 33,544,083.86 2.78 G 交通运输、仓储和邮政业 3,960,000.00 0.33 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 148,220,357.44 12.27 J 金融业 437,430,659.80 36.22 K 房地产业 169,661,311.90 14.05 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 8,451,840.00 0.70 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 27,341,600.00 2.26 S 综合 - - 合计 1,112,353,056.71 92.10 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 601336 新华保险 1,383,200 67,320,344.00 5.57 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 8 2 600837 海通证券 4,677,938 66,894,513.40 5.54 3 000002 万科 A 2,536,836 65,704,052.40 5.44 4 600048 保利地产 4,242,800 60,672,040.00 5.02 5 601688 华泰证券 2,332,500 44,527,425.00 3.69 6 300059 东方财富 2,941,300 43,472,414.00 3.60 7 601628 中国人寿 1,564,105 42,981,605.40 3.56 8 601881 中国银河 3,756,600 40,909,374.00 3.39 9 601211 国泰君安 2,213,700 38,894,709.00 3.22 10 000776 广发证券 2,528,900 34,317,173.00 2.84 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 58,609,000.00 4.85 其中：政策性金融债 58,609,000.00 4.85 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 415,667.40 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 59,024,667.40 4.89 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 170310 17进出 10 580,000 58,609,000.00 4.85 2 110049 海尔转债 1,970 232,499.40 0.02 3 128045 机电转债 1,600 183,168.00 0.02 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 9 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 504,947.88 2 应收证券清算款 20,401,042.18 3 应收股利 - 4 应收利息 359,529.45 5 应收申购款 147,039.73 6 其他应收款 - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 10 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,412,559.24 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110049 海尔转债 232,499.40 0.02 2 128045 机电转债 183,168.00 0.02 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 786,352,182.02 报告期基金总申购份额 7,641,614.46 减：报告期基金总赎回份额 28,919,289.00 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 765,074,507.48 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 11 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2019年 7月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增联储证券有 限责任公司为代销机构的公告。 2019年 7月 25日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京百度百 盈基金销售有限公司为代销机构的公告。 2019年 8月 7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增海银基金销 售有限公司为代销机构的公告。 2019年 8月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万和证券股 份有限公司为代销机构的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方 面积累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际通 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、 华夏战略新兴成指 ETF、5GETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏证 券 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF、华夏 3-5年中高级可质押 信用债 ETF、华夏豆粕 ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题 指数、行业指数、Smart Beta策略、A股市场指数、海外市场指数、信用债指数、商品指数 等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 12 据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2019年 9月 30日数 据），华夏移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金 -QDII混合基金（A类）”中分别排序 2/33和 7/33；华夏海外收益债券(QDII)( C类)及华夏大 中华信用债券(QDII)(C类)在“QDII基金-QDII债券基金-QDII债券型基金（非 A类）”中分 别排序 4/29和 8/29；华夏鼎沛债券(A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二 级）（A类）”中排序 2/225；华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定 期开放式普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 8/18；华夏债券(C类)及华夏双债债券(C 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（非 A类）”分别排序 9/105 和 7/105；华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A类）” 中排名 9/169；华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（非 A类）” 中排序 4/19；华夏创业板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排序 7/59；华夏消费 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金” 排序 4/31；华夏 战略新兴成指 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-主题指数股票 ETF基金”排序 8/31；华夏创 业板 ETF联接 (A类)及华夏MSCI中国 A股国际通 ETF联接(A类)在“股票基金-股票 ETF 联接基金-规模指数股票 ETF联接基金（A类）”中排序 5/46和 9/46。 在客户服务方面，3季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利 性和服务体验：（1）直销电子交易平台开通华夏沃利货币 A的快速赎回业务，华夏基金管 家 APP、华夏基金微信公众号上线智能快取功能，满足了广大投资者对资金流动的迫切需 求；（2）华夏基金净值服务全面升级为微信实时查看、订阅推送模式，方便客户及时、精准 查询基金净值变动情况；（3）与万和证券、五矿证券、阳光人寿等代销机构合作，提供更多 便捷的理财渠道；（4）开展“微信全勤奖”、“户龄（第三期）”、“看谁能猜中”、“寻人启事” 等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会核准基金兴业转型的文件； 9.1.2《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》； 9.1.3《华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议》； 9.1.4法律意见书； 9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 13 9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年十月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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