上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
华润元大信息传媒科技混合(000522)  基金公开信息
流水号 1649709
基金代码 000522
公告日期 2019-08-29
编号 1
标题 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:华润元大基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2019年8月29日
重要提示及目录
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。


基金简介
基金基本情况
基金名称
华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金

基金简称
华润元大信息传媒科技混合

基金主代码
000522

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2014年3月31日

基金管理人
华润元大基金管理有限公司

基金托管人
中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
45,442,653.36份

基金合同存续期
不定期

基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于信息传媒科技产业中的优质上市公司,在控制风险、确保基金资产流动性的前提下,力争实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。

投资策略
1、大类资产配置策略
宏观经济、政策法规以及证券市场表现为资产配置策略的主要考量因素。
2、股票投资策略
股票投资策略是本基金的核心部分,本基金将结合定量与定性分析,充分发挥基金管理人研究团队和投资团队的选股能力,选择具有长期持续增长能力的公司。
3、债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
4、股指期货投资策略
本基金将以股指期货为主要的金融衍生工具,与资产配置策略进行搭配。
5、权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上,充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资产配置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
7、现金管理
在现金管理上,本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理,及时满足本基金运作中的流动性需求。

业绩比较基准
中证TMT产业主题指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%

风险收益特征
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
华润元大基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
刘豫皓
田青


联系电话
0755-88399015
010-67595096


电子邮箱
lyh@cryuantafund.com
tianqing1.zh@ccb.com

客户服务电话
4000-1000-89
010-67595096

传真
0755-88399045
010-66275853

信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.cryuantafund.com

基金半年度报告备置地点
基金管理人和基金托管人的办公场所

主要财务指标和基金净值表现
主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 )

本期已实现收益
7,198,200.00

本期利润
10,421,486.78

加权平均基金份额本期利润
0.2205

本期加权平均净值利润率
17.74%

本期基金份额净值增长率
20.30%

3.1.2 期末数据和指标
报告期末( 2019年6月30日 )

期末可供分配利润
-805,419.97

期末可供分配基金份额利润
-0.0177

期末基金资产净值
57,873,899.16

期末基金份额净值
1.274

3.1.3 累计期末指标
报告期末( 2019年6月30日 )

基金份额累计净值增长率
27.40%

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去一个月
5.90%
1.44%
1.74%
1.30%
4.16%
0.14%

过去三个月
-6.87%
1.88%
-10.97%
1.69%
4.10%
0.19%

过去六个月
20.30%
1.93%
20.65%
1.76%
-0.35%
0.17%

过去一年
-1.39%
1.81%
-0.07%
1.64%
-1.32%
0.17%

过去三年
-17.11%
1.62%
-23.19%
1.27%
6.08%
0.35%

自基金合同生效起至今
27.40%
1.95%
25.82%
1.63%
1.58%
0.32%


自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
华润元大基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2012】1746号文批准,于2013年1月17日完成工商登记注册,总部位于深圳,注册资本3亿元人民币。公司由华润深国投信托有限公司和台湾元大证券投资信托股份有限公司共同发起设立,占股比例分别为51%和49%。
截至2019年6月30日,本基金管理人共管理十一只开放式基金:华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金,华润元大现金收益货币市场基金,华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金,华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金,华润元大富时中国A50指数型证券投资基金,华润元大稳健收益债券型证券投资基金,华润元大中创100指数型证券投资基金,华润元大现金通货币市场基金,华润元大润鑫债券型证券投资基金,华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金,华润元大润泽债券型证券投资基金。
基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



袁华涛
本基金基金经理,权益投资部副总经理
2016年8月5日
-
9年
中国,西南财经大学金融学博士,具有基金从业资格。曾任华泰证券股份有限公司研究员,华泰证券(上海)资产管理有限公司量化投资经理。2015年7月20日加入公司,现任权益投资部副总经理;2015年9月16日起担任华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金基金经理;2016年8月5日起担任华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基金经理。

李仆
本基金基金经理,公司总经理
2018年8月22日
-
19年
中国,弗林德斯大学国际经贸关系硕士,具有基金从业资格。历任宝钢集团及其下属各金融机构投资部门投资经理,副总经理,固收总监;2011年4月至2013年12月,担任信诚基金有限公司投资研究部基金经理;2014年4月至2017年3月,担任东方基金管理有限责任公司固收总监,投资总监、总经理助理;2017年4月5日加入公司,现任华润元大基金管理有限公司总经理;2018年8月22日起担任华润元大稳健收益债券型证券投资基金、华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基金经理;2018年11月30日起担任华润元大现金收益货币市场基金、华润元大现金通货币市场基金、华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金、华润元大润鑫债券型证券投资基金、华润元大润泽债券型证券投资基金基金经理。

刘宏毅
本基金基金经理、研究部副总经理
2019年2月14日
-
9年
中国,复旦大学发展经济学硕士,具有基金从业资格。曾任湘财证券有限责任公司研究员、信诚基金管理有限公司宏观分析师。2017年7月17日加入公司,现任研究部副总经理;2018年1月18日担任华润元大安鑫灵活配置混合型投资基金基金经理;2018年6月14日担任华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金基金经理;2019年2月14日担任华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基金经理。


管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人严格遵守法律法规及公司内部制度关于公平交易的相关规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,公平交易制度执行情况良好,未发生违反公平交易制度的行为。
异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。基金管理人管理的所有投资组合未存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年,A股市场波动增大,年初反映复苏预期后再因贸易摩擦升级而剧烈波动。截至6月底,上证50涨幅27.80%(振幅34.86%),上证综指涨幅19.45%(振幅33.98%),沪深300涨幅27.07% (振幅39.53%),创业板指涨幅20.87%(振幅47.20%),中证1000涨幅21.06%(振幅43%)。中证TMT涨幅26.27%,但振幅高达56.26%,贸易摩擦升级后,潜在的负面冲击主要集中在电子、通信等行业,导致相应板块波动大于市场整体指数。在中信一级行业的4个TMT行业中,2019年上半年传媒上涨7.97%,通信上涨23.74%,电子上涨26.66%,计算机上涨33% 。申万风格指数方面,2019年6月月底高市净率指数上涨37.05%,绩优股指数上涨37.63%%,而微利股指数上涨19.32%,亏损股指数上涨23.05%。2019上半年,在市场剧烈波动中,本基金增配股票,板块上回避TMT子板块弱势的传媒、通信行业,增配强势的电子、计算机,承受了因贸易战带来的回撤。
报告期内基金的业绩表现
截至2019年6月30日,本基金份额净值为1.274元,报告期内的份额净值增长率20.30%,同期业绩比较基准收益率为20.65%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2019年下半年,海外形势仍存不确定性,但国内经济不乏亮点:一方面,欧美经济都出现不同程度弱势,国家间贸易摩擦或有缓解但难以彻底消除;另一方面,产业转移和科创政策导向,在加速改变国内经济结构。内部宏观政策保持定力,控制杠杆风险同时避免因控制风险而产生的风险,整体环境趋于平稳,好于预期;产业升级从原本的政策推动,变成在压力下企业自发的行为,产业升级加快。在这种宏观背景下,我们预判下半年,A股市场韧性增强,虽有波动,更多结构机会将带来活力。A股蓝筹估值稳定,而成长股的5G产业链、新能源以及新消费相关的领域有较大投资机会。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中,本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策和执行的专门机构,组成人员包括督察长、投资风险负责人、证券研究工作负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。该机构成员均具备专业胜任能力和相关从业资格,精通各自领域的理论知识,熟悉相关政策法规,并具有丰富的实践经验。同时,根据基金管理公司制定的相关制度,估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
托管人报告
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内,本基金未实施利润分配。
托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
半年度财务会计报告(未经审计)
资产负债表
会计主体:华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金
报告截止日: 2019年6月30日
单位:人民币元
资 产
附注号
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

资 产:




银行存款

5,217,374.79
4,404,052.41

结算备付金

972,684.49
374,847.99

存出保证金

73,576.57
68,717.12

交易性金融资产

49,905,776.43
44,773,853.25

其中:股票投资

49,905,776.43
44,773,853.25

基金投资

-
-

债券投资

-
-

资产支持证券投资

-
-

贵金属投资

-
-

衍生金融资产

-
-

买入返售金融资产

-
-

应收证券清算款

2,212,731.33
2,913,524.25

应收利息

1,735.69
920.56

应收股利

-
-

应收申购款

22,928.11
347,666.25

递延所得税资产

-
-

其他资产

-
-

资产总计

58,406,807.41
52,883,581.83

负债和所有者权益
附注号
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

负 债:




短期借款

-
-

交易性金融负债

-
-

衍生金融负债

-
-

卖出回购金融资产款

-
-

应付证券清算款

-
-

应付赎回款

187,586.03
171,297.04

应付管理人报酬

69,707.79
66,218.42

应付托管费

11,617.99
11,036.42

应付销售服务费

-
-

应付交易费用

149,517.49
158,640.92

应交税费

-
-

应付利息

-
-

应付利润

-
-

递延所得税负债

-
-

其他负债

114,478.95
270,233.02

负债合计

532,908.25
677,425.82

所有者权益:




实收基金

45,442,653.36
49,287,255.13

未分配利润

12,431,245.80
2,918,900.88

所有者权益合计

57,873,899.16
52,206,156.01

负债和所有者权益总计

58,406,807.41
52,883,581.83

注:报告截止日2019年6月30日,基金份额净值1.274元,基金份额总额45,442,653.36份。
利润表
会计主体:华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项 目
附注号
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

一、收入

11,687,223.85
-15,711,062.71

1.利息收入

77,109.17
74,364.57

其中:存款利息收入

34,815.45
13,697.28

债券利息收入

-
60,396.60

资产支持证券利息收入

-
-

买入返售金融资产收入

42,293.72
270.69

其他利息收入

-
-

2.投资收益(损失以“-”填列)

8,251,961.06
-9,727,625.50

其中:股票投资收益

8,053,251.29
-9,987,495.26

基金投资收益

-
-

债券投资收益

-
4,716.67

资产支持证券投资收益

-
-

贵金属投资收益

-
-

衍生工具收益

-
-

股利收益

198,709.77
255,153.09

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

3,223,286.78
-6,515,360.27

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)

-
-

5.其他收入(损失以“-”号填列)

134,866.84
457,558.49

减:二、费用

1,265,737.07
1,375,631.34

1.管理人报酬
6.4.8.2.1
434,783.38
568,179.33

2.托管费
6.4.8.2.2
72,463.93
94,696.54

3.销售服务费
6.4. 8.2.3
-
-

4.交易费用
6
689,805.19
576,247.95

5.利息支出

-
-

其中:卖出回购金融资产支出

-
-

6.税金及附加

-
-

7.其他费用

68,684.57
136,507.52

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)

10,421,486.78
-17,086,694.05

减:所得税费用

-
-

四、净利润(净亏损以“-”号填列)

10,421,486.78
-17,086,694.05

所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
49,287,255.13
2,918,900.88
52,206,156.01

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
10,421,486.78
10,421,486.78

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-3,844,601.77
-909,141.86
-4,753,743.63

其中:1.基金申购款
21,706,813.55
6,695,033.07
28,401,846.62

2.基金赎回款
-25,551,415.32
-7,604,174.93
-33,155,590.25

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
45,442,653.36
12,431,245.80
57,873,899.16

项目
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
51,667,190.21
32,239,586.70
83,906,776.91

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
-17,086,694.05
-17,086,694.05

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
1,614,913.77
406,329.32
2,021,243.09

其中:1.基金申购款
56,565,314.11
27,628,092.15
84,193,406.26

2.基金赎回款
-54,950,400.34
-27,221,762.83
-82,172,163.17

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
53,282,103.98
15,559,221.97
68,841,325.95

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______李仆______ ______黄晓芳______ ____黄晓芳____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
报表附注
基金基本情况
华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”),原名华润元大信息传媒科技股票型证券投资基金,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]1598号《关于核准华润元大信息传媒科技股票型证券投资基金募集的批复》核准,由华润元大基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华润元大信息传媒科技股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次募集期间为2014年2月27日至2014年3月27日,首次设立募集不包括认购资金利息共募集248,727,721.18元,经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2014)验字第61032987_H01号验资报告。经向中国证监会备案,《华润元大信息传媒科技股票型证券投资基金基金合同》于2014年3月31日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为248,844,670.33份基金份额,其中认购资金利息折合116,949.15份基金份额。本基金的基金管理人为华润元大基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施<公开募集证券投资基金运作管理办法>有关问题的规定》及基金合同的有关规定,经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,本基金自2015年8月3日起由股票型证券投资基金更名为混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板,创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:本基金股票投资比例范围为基金资产的60%-95%,本基金投资信息传媒科技产业上市公司股票的比例不少于非现金资产的80%;本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为:中证TMT产业主题指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%。
会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制。同时,在具体会计估值核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和净值变动情况等有关信息。
重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
会计政策变更的说明
-
会计估计变更的说明
-
差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。
税项
(1) 印花税
证券(股票)交易印花税税率为1‰,由出让方缴纳。
(2) 增值税及附加、企业所得税
自2016年5月1日起,在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税。金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务、买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人;根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下称资管产品运营业务),暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的,资管产品运营业务不得适用于简易计税方法。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定,自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:提供贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额;转让2017年12月31日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加,以实际缴纳的增值税税额为计税依据,分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3) 个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入,由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
关联方关系
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内,存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系

华润元大基金管理有限公司
基金管理人、基金销售机构

中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”)
基金托管人、基金销售机构

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的管理费
434,783.38
568,179.33

其中:支付销售机构的客户维护费
204,189.78
244,731.41

注:(1) 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提,按月支付。日管理费=前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数。
(2)根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,基金管理人依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.8.22基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的托管费
72,463.93
94,696.54

注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提,按月支付。日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。
6.4.8.2.3销售服务费
-
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方
名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

中国建设银行
5,217,374.79
29,576.36
1,931,136.42
8,814.05

注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行间同业利率计息。
6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
期末( 2019年6月30日 )本基金持有的流通受限证券
因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别:股票

证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类型
认购
价格
期末估值单价
数量
(单位:股)
期末
成本总额
期末估值总额
备注

601236
红塔证券
2019年6月26日
2019年7月5日
新股流通受限
3.46
3.46
9,789
33,869.94
33,869.94
-

期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌等流通受限的股票。
期末债券正回购交易中作为抵押的债券
银行间市场债券正回购
截至本报告期末,本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
交易所市场债券正回购
截至本报告期末,本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
投资组合报告
期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
49,905,776.43
85.45


其中:股票
49,905,776.43
85.45

2
固定收益投资
-
-


其中:债券
-
-


资产支持证券
-
-

3
贵金属投资
-
-

4
金融衍生品投资
-
-

5
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

6
银行存款和结算备付金合计
6,190,059.28
10.60

7
其他各项资产
2,310,971.70
3.96

8
合计
58,406,807.41
100.00

期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
-
-

C
制造业
18,524,080.89
32.01

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
-
-

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
29,443,025.60
50.87

J
金融业
1,938,669.94
3.35

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
-
-

S
综合
-
-


合计
49,905,776.43
86.23

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
600570
恒生电子
30,810
2,099,701.50
3.63

2
600845
宝信软件
70,070
1,995,593.60
3.45

3
002410
广联达
58,100
1,910,909.00
3.30

4
600030
中信证券
80,000
1,904,800.00
3.29

5
000063
中兴通讯
58,100
1,889,993.00
3.27

6
002475
立讯精密
75,700
1,876,603.00
3.24

7
002439
启明星辰
69,732
1,875,790.80
3.24

8
603660
苏州科达
114,888
1,791,103.92
3.09

9
300059
东方财富
131,900
1,787,245.00
3.09

10
300365
恒华科技
109,300
1,771,753.00
3.06

11
002405
四维图新
108,750
1,750,875.00
3.03

12
300033
同花顺
17,800
1,750,808.00
3.03

13
002777
久远银海
65,960
1,734,748.00
3.00

14
600498
烽火通信
62,200
1,732,892.00
2.99

15
600050
中国联通
266,300
1,640,408.00
2.83

16
000977
浪潮信息
68,310
1,629,876.60
2.82

17
002368
太极股份
51,600
1,563,480.00
2.70

18
002230
科大讯飞
46,900
1,558,956.00
2.69

19
300578
会畅通讯
57,582
1,516,134.06
2.62

20
603501
韦尔股份
25,300
1,389,223.00
2.40

21
300659
中孚信息
37,700
1,370,395.00
2.37

22
600536
中国软件
21,900
1,175,373.00
2.03

23
002049
紫光国微
26,500
1,168,915.00
2.02

24
603496
恒为科技
41,400
1,158,372.00
2.00

25
600728
佳都科技
114,100
1,123,885.00
1.94

26
300735
光弘科技
61,110
1,043,758.80
1.80

27
002373
千方科技
60,000
1,026,000.00
1.77

28
300570
太辰光
43,100
953,803.00
1.65

29
002371
北方华创
13,500
934,875.00
1.62

30
603444
吉比特
4,300
902,828.00
1.56

31
603019
中科曙光
25,000
877,500.00
1.52

32
600996
贵广网络
80,000
862,400.00
1.49

33
300394
天孚通信
30,000
828,600.00
1.43

34
603986
兆易创新
6,800
589,560.00
1.02

35
603186
华正新材
20,500
581,585.00
1.00

36
300782
卓胜微
371
40,409.32
0.07

37
601236
红塔证券
9,789
33,869.94
0.06

38
603867
新化股份
1,045
26,971.45
0.05

39
601698
中国卫通
6,567
25,742.64
0.04

40
603863
松炀资源
435
10,039.80
0.02

报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
002371
北方华创
7,566,899.00
14.49

2
300365
恒华科技
6,831,722.00
13.09

3
300033
同花顺
6,561,804.52
12.57

4
002405
四维图新
6,400,056.20
12.26

5
300570
太辰光
5,661,034.80
10.84

6
002410
广联达
5,555,830.00
10.64

7
603232
格尔软件
5,197,599.40
9.96

8
002230
科大讯飞
4,783,126.00
9.16

9
600728
佳都科技
4,440,356.00
8.51

10
603444
吉比特
4,182,465.51
8.01

11
600977
中国电影
4,156,981.95
7.96

12
300502
新易盛
3,902,573.00
7.48

13
300031
宝通科技
3,763,644.00
7.21

14
002912
中新赛克
3,593,996.64
6.88

15
603888
新华网
3,563,023.50
6.82

16
300339
润和软件
3,496,693.00
6.70

17
600845
宝信软件
3,400,424.52
6.51

18
002415
海康威视
3,322,175.93
6.36

19
603160
汇顶科技
3,167,006.00
6.07

20
002439
启明星辰
3,148,798.20
6.03

21
601398
工商银行
3,041,962.00
5.83

22
600498
烽火通信
3,005,756.00
5.76

23
300413
芒果超媒
2,858,091.00
5.47

24
002115
三维通信
2,826,453.50
5.41

25
002368
太极股份
2,823,113.00
5.41

26
600958
东方证券
2,782,289.00
5.33

27
300659
中孚信息
2,778,088.00
5.32

28
300383
光环新网
2,663,451.00
5.10

29
002238
天威视讯
2,649,621.04
5.08

30
300394
天孚通信
2,590,273.00
4.96

31
600588
用友网络
2,564,218.00
4.91

32
002475
立讯精密
2,544,031.00
4.87

33
603986
兆易创新
2,509,261.80
4.81

34
000066
中国长城
2,403,000.00
4.60

35
300212
易华录
2,317,530.00
4.44

36
600536
中国软件
2,225,509.00
4.26

37
002446
盛路通信
2,100,559.00
4.02

38
600718
东软集团
2,063,578.24
3.95

39
600996
贵广网络
2,056,590.00
3.94

40
600271
航天信息
2,051,370.00
3.93

41
601881
中国银河
1,944,788.00
3.73

42
600050
中国联通
1,918,698.00
3.68

43
002180
纳思达
1,883,578.00
3.61

44
002138
顺络电子
1,834,929.00
3.51

45
002376
新北洋
1,825,025.00
3.50

46
300059
东方财富
1,814,805.00
3.48

47
601555
东吴证券
1,756,243.00
3.36

48
600570
恒生电子
1,740,267.00
3.33

49
600030
中信证券
1,701,401.00
3.26

50
000977
浪潮信息
1,697,277.90
3.25

51
002624
完美世界
1,687,613.00
3.23

52
002373
千方科技
1,656,552.00
3.17

53
300166
东方国信
1,627,129.00
3.12

54
300348
长亮科技
1,623,151.00
3.11

55
300349
金卡智能
1,603,016.00
3.07

56
002777
久远银海
1,566,799.20
3.00

57
300036
超图软件
1,530,740.98
2.93

58
603019
中科曙光
1,495,027.00
2.86

59
300750
宁德时代
1,471,136.00
2.82

60
601231
环旭电子
1,440,498.00
2.76

61
300578
会畅通讯
1,420,168.12
2.72

62
002236
大华股份
1,411,125.50
2.70

63
603501
韦尔股份
1,402,153.00
2.69

64
300454
深信服
1,389,279.00
2.66

65
300451
创业慧康
1,386,950.00
2.66

66
300183
东软载波
1,377,383.00
2.64

67
002456
欧菲光
1,374,545.00
2.63

68
603186
华正新材
1,359,582.00
2.60

69
300007
汉威科技
1,268,452.00
2.43

70
300078
思创医惠
1,223,305.00
2.34

71
603660
苏州科达
1,213,149.00
2.32

72
300400
劲拓股份
1,208,421.00
2.31

73
002049
紫光国微
1,153,578.00
2.21

74
601288
农业银行
1,152,534.00
2.21

75
600900
长江电力
1,147,633.00
2.20

76
300735
光弘科技
1,118,786.00
2.14

77
002407
多氟多
1,105,276.00
2.12

78
300346
南大光电
1,072,142.80
2.05

79
600406
国电南瑞
1,057,575.00
2.03

注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
002371
北方华创
6,837,006.00
13.10

2
300033
同花顺
6,584,040.28
12.61

3
600977
中国电影
5,943,967.00
11.39

4
300502
新易盛
5,556,346.00
10.64

5
300365
恒华科技
5,212,052.00
9.98

6
603232
格尔软件
4,955,302.63
9.49

7
300570
太辰光
4,703,873.80
9.01

8
002405
四维图新
4,697,117.00
9.00

9
603444
吉比特
4,392,953.00
8.41

10
002912
中新赛克
4,382,114.30
8.39

11
300413
芒果超媒
4,370,989.00
8.37

12
300383
光环新网
4,299,921.00
8.24

13
002410
广联达
4,140,216.00
7.93

14
603888
新华网
4,069,331.80
7.79

15
603160
汇顶科技
3,944,329.00
7.56

16
300339
润和软件
3,746,275.00
7.18

17
600728
佳都科技
3,725,370.00
7.14

18
300394
天孚通信
3,652,557.00
7.00

19
300031
宝通科技
3,611,845.00
6.92

20
002115
三维通信
3,478,823.50
6.66

21
002281
光迅科技
3,437,998.00
6.59

22
002230
科大讯飞
3,387,134.36
6.49

23
002415
海康威视
3,252,781.16
6.23

24
002463
沪电股份
3,183,315.00
6.10

25
601398
工商银行
3,069,136.00
5.88

26
600498
烽火通信
3,027,705.00
5.80

27
600588
用友网络
2,993,160.00
5.73

28
002439
启明星辰
2,831,602.00
5.42

29
600958
东方证券
2,788,346.00
5.34

30
600271
航天信息
2,755,100.24
5.28

31
002446
盛路通信
2,719,094.08
5.21

32
002238
天威视讯
2,641,735.84
5.06

33
300659
中孚信息
2,383,459.85
4.57

34
002792
通宇通讯
2,275,991.00
4.36

35
300212
易华录
2,262,300.00
4.33

36
002624
完美世界
2,261,604.00
4.33

37
300078
思创医惠
2,171,099.00
4.16

38
300454
深信服
2,130,915.00
4.08

39
300451
创业慧康
2,039,985.00
3.91

40
300036
超图软件
1,968,439.00
3.77

41
600718
东软集团
1,931,448.28
3.70

42
000066
中国长城
1,900,934.50
3.64

43
601881
中国银河
1,857,749.00
3.56

44
002376
新北洋
1,844,171.00
3.53

45
603636
南威软件
1,827,436.46
3.50

46
002138
顺络电子
1,817,077.93
3.48

47
600845
宝信软件
1,808,017.00
3.46

48
603986
兆易创新
1,776,241.60
3.40

49
601555
东吴证券
1,665,968.00
3.19

50
300166
东方国信
1,648,257.00
3.16

51
300348
长亮科技
1,647,024.94
3.15

52
300349
金卡智能
1,644,313.00
3.15

53
300308
中际旭创
1,631,534.00
3.13

54
300059
东方财富
1,623,913.00
3.11

55
002456
欧菲光
1,605,612.00
3.08

56
300271
华宇软件
1,579,309.00
3.03

57
002837
英维克
1,569,859.00
3.01

58
300750
宁德时代
1,562,357.00
2.99

59
601231
环旭电子
1,501,966.00
2.88

60
002180
纳思达
1,499,485.00
2.87

61
300400
劲拓股份
1,469,233.00
2.81

62
300548
博创科技
1,419,309.00
2.72

63
300133
华策影视
1,350,350.00
2.59

64
600996
贵广网络
1,333,999.00
2.56

65
002236
大华股份
1,320,118.50
2.53

66
300183
东软载波
1,274,546.00
2.44

67
600536
中国软件
1,254,908.55
2.40

68
600570
恒生电子
1,248,420.00
2.39

69
300602
飞荣达
1,165,177.00
2.23

70
300007
汉威科技
1,161,987.00
2.23

71
600900
长江电力
1,133,814.00
2.17

72
601288
农业银行
1,130,491.00
2.17

73
002916
深南电路
1,111,638.09
2.13

74
002407
多氟多
1,107,781.00
2.12

75
002475
立讯精密
1,102,257.36
2.11

76
603496
恒为科技
1,079,208.90
2.07

77
300346
南大光电
1,075,118.40
2.06

78
600406
国电南瑞
1,072,992.00
2.06

注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额
222,951,584.23

卖出股票收入(成交)总额
229,096,199.12

注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货
投资组合报告附注

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
73,576.57

2
应收证券清算款
2,212,731.33

3
应收股利
-

4
应收利息
1,735.69

5
应收申购款
22,928.11

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
2,310,971.70

期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金份额持有人信息
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构



机构投资者
个人投资者



持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例

4,348
10,451.39
0.00
0.00%
45,442,653.36
100.00%

期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金
42,695.09
0.0940%

注:截至本报告期末,本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0

本基金基金经理持有本开放式基金
0~10

注:截止本报告期末,本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。
开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日( 2014年3月31日 )基金份额总额
248,844,670.33

本报告期期初基金份额总额
49,287,255.13

本报告期基金总申购份额
21,706,813.55

减:本报告期基金总赎回份额
25,551,415.32

本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)
-

本报告期期末基金份额总额
45,442,653.36

注:本基金总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
重大事件揭示
基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。

基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,因部分人员任期届满,本基金管理人发生重大人事变动如下:自2019年3月8日起,公司总经理由孙晔伟先生变更为李仆先生;公司董事成员由张天鷞、孙晔伟、厉放、刘宗圣、郭庆卫、林瑞源、孙茂竹、刘胤宏变更为:张天鷞、李仆、厉放、刘宗圣、郭庆卫、刘民、林育如、汪习根。
上述变更已按照规定报相关监管机构备案,并进行公告。
本报告期内,本基金托管人中国建设银行于2019年6月4日发布公告,聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管业务部总经理。

涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

基金投资策略的改变
-

为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金管理人聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计的会计师事务所。本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。

管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,本基金管理人,托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚。

基金租用证券公司交易单元的有关情况
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称

交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金


备注



成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例


中信证券
2
203,843,873.09
45.13%
189,839.98
45.13%
-

光大证券
2
143,333,025.27
31.73%
133,485.67
31.73%
-

国信证券
1
104,491,364.01
23.13%
97,312.90
23.13%
-

广发证券
1
-
-
-
-
-

中信建投
1
-
-
-
-
-

国泰君安
1
-
-
-
-
-

注:基金专用交易单元的选择标准和程序如下:
1、基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的专用交易单元,选择的标准是:
(1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于5亿元人民币;
(2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;
(3)经营行为规范,最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚;
(4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;
(5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;
(6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务。
2、选择交易单元的程序:
我公司根据上述标准,选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比,评比内容包括:提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况,并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,向券商租用交易单元作为基金专用交易单元。本基金本报告期内新增一个广发证券的沪市基金专用交易单元。
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易


成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例

中信证券
-
-
-
-
-
-

光大证券
-
-
256,500,000.00
100.00%
-
-

国信证券
-
-
-
-
-
-

广发证券
-
-
-
-
-
-

中信建投
-
-
-
-
-
-

国泰君安
-
-
-
-
-
-

影响投资者决策的其他重要信息
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况



华润元大基金管理有限公司
2019年8月29日
基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
返回页顶