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| 银河美丽混合A(519664) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1645159 | ||||||||
| 基金代码 | 519664 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 银河美丽优萃混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2019年8月26日 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 40 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称：中国建设银行）根据本基金合同规定， 于2019年08月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投 资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年01月01日起至06月30日止。 本年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 40 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 银河美丽混合 场内简称 - 基金主代码 519664 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年5月29日 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 855,489,184.37份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 下属分级基金的基金简称： 银河美丽混合A 银河美丽混合C 下属分级基金场内简称: - - 下属分级基金的交易代码： 519664 519665 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 771,800,450.91份 83,688,733.46份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的美丽主题相关股票，在严格控 制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金为主动管理的股票型基金，投资策略主要包括资产配置策略、个股精选 策略、债券投资策略、股指期货投资策略等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为主动管理的股票基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高 的投资品种，理论上其风险收益水平高于货币市场基金、混合型基金和债券型 基金。 银河美丽混合A 银河美丽混合C 下属分级基金 的风险收益特 征 - - 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 银河基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 40 页 信息披露负责 人 姓名 秦长建 田青 联系电话 021-38568989 010-67595096 电子邮箱 qinchangjian@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-820-0860 010-67595096 传真 021-38568769 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.galaxyasset.com 基金半年度报告备置地点 1、中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15 层 2、北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 40 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 银河美丽混合A 银河美丽混合C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年1月1日 - 2019 年6月30日) 报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日) 本期已实现收益 80,375,560.22 6,495,310.56 本期利润 374,020,174.00 36,532,820.05 加权平均基金份额本期利润 0.4235 0.4130 本期基金份额净值增长率 33.43% 32.71% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.2621 0.2188 期末基金资产净值 1,259,550,088.90 132,108,202.15 期末基金份额净值 1.632 1.579 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银河美丽混合A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 8.09% 1.47% 4.41% 0.93% 3.68% 0.54% 过去三个月 5.15% 1.69% -0.71% 1.23% 5.86% 0.46% 过去六个月 33.43% 1.56% 21.89% 1.24% 11.54% 0.32% 过去一年 2.56% 1.50% 8.61% 1.22% -6.05% 0.28% 过去三年 37.68% 1.24% 19.80% 0.89% 17.88% 0.35% 自基金合同 生效起至今 126.48% 1.94% 68.09% 1.25% 58.39% 0.69% 银河美丽混合C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 40 页 过去一个月 7.99% 1.47% 4.41% 0.93% 3.58% 0.54% 过去三个月 4.88% 1.69% -0.71% 1.23% 5.59% 0.46% 过去六个月 32.71% 1.56% 21.89% 1.24% 10.82% 0.32% 过去一年 1.46% 1.50% 8.61% 1.22% -7.15% 0.28% 过去三年 33.64% 1.23% 19.80% 0.89% 13.84% 0.34% 自基金合同 生效起至今 115.96% 1.94% 68.09% 1.25% 47.87% 0.69% 注：本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 40 页 注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定：本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，保持不低于基金资产净 值5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，全部权证市值不得超过基金资产的3%，资产支持 证券的投资比例不超过基金资产净值的20%等。截止2014年11月29日建仓期满，本基金各项资 产配置符合合同约定。 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 40 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化 机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"），是中央汇金公司旗下专业资产 管理机构。 银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本2亿元人民币，注册地中 国上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石油天 然气集团有限公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限公 司。 截至2019年6月30日, 公司管理的基金有：银河研究精选混合型证券投资基金、银河银 联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货币市场基金、银河银信添利 债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河行业优选混合型证券投资基 金、银河沪深300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券投资基金、银河创新成长混 合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱动混合型证券投资基金、银 河通利债券型证券投资基金（LOF）、银河主题策略混合型证券投资基金、银河领先债券型证券投 资基金、银河增利债券型发起式证券投资基金、银河久益回报6个月定期开放债券型证券投资基 金、银河灵活配置混合型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券 投资基金、银河美丽优萃混合型证券投资基金、银河泰利纯债债券型证券投资基金、银河康乐股 票型证券投资基金、银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券 投资基金、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资 基金、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银 河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君 尚灵活配置混合型证券投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混 合型证券投资基金、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资 基金、银河君怡纯债债券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵 活配置混合型证券投资基金、银河君欣纯债债券型证券投资基金、银河君辉3个月定期开放债券 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 40 页 型发起式证券投资基金、银河量化优选混合型证券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河量化 价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合型证 券投资基金、银河铭忆3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混合型证 券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金、银河庭芳3个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息 指数型证券投资基金（LOF）、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金、银河景行3个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿嘉纯债债券型证券投资基金、银河沃丰纯债债券型 证券投资基金、银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金、银河和美生活主题混合型证券投 资基金、银河如意债券型证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、银河嘉裕纯债债券 型证券投资基金、银河中债-1-3年久期央企 20债券指数证券投资基金、银河睿安纯债债券型证 券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 杨琪 基金经 理 2017年4月8日 - 9 硕士研究生学历，9年金 融行业相关从业经历。曾 任职于上海原点资产管理 有限公司研究部，2011年 11月加入我公司，从事投 资、研究相关工作。2017 年1月起担任银河君信灵 活配置混合型证券投资基 金的基金经理，2017年4 月起担任银河美丽优萃混 合型证券投资基金的基金 经理，2017年7月起担任 银河君耀灵活配置混合型 证券投资基金的基金经 理，2019年2月起担任银 河转型增长主题灵活配置 混合型证券投资基金的基 金经理。 注：1、上表中任职日期均为我公司做出决定之日； 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 40 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基 金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运 用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无 损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规 定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强” 的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完 善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同 投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收 益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除 外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了 价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常 情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完 全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前 确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 40 页 易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 受益于全球流动性政策转向宽松，2019年市场从 2018年极端悲观预期中修复。市场对贸易 战的冲击理解趋向于理性，尽管未来或仍将反复我们认为决定市场的主线依然是国内的政策导向 和产业转型。 本基金的配置思路：淡化短期扰动，强调配置有安全边且基本面趋势向好具备持续性的上市 公司。从中长期视角，我们看好以下几个方向：1：消费升级：中国本土市场广阔且区域经济各异， 可包容不同层次的消费品公司做强做大。居民财富积累伴随消费升级阶梯式提升，相应领域上市 公司迎接价量齐升成长机遇期。我们既关注传统行业品牌护城河深的价值型企业，也关注拓展新 品类的成长型企业。2：进口替代及国际化：产业结构升级，高附加值领域中国企业发展前景广阔。 产业的竞争从 OEM、贴牌的制造模式走向自主品牌模式；从代理销售、仿制低价竞争模式走向自 主研发，高性价比竞争模式。具备核心竞争力的企业在产品升级、市场拓展的双轮驱动下具备长 期增长空间。3：技术创新新机会：科技创新催生迭代式商业浪潮，过去中国的互联网企业如BAT 和当下美国的科技企业FANG，我们将密切关注科技前沿的变化寻找并布局可以实现商业变现的企 业。 二季度逐步增加股票配置，配置方向包括食品饮料、医药、农业和高端制造业。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末银河美丽混合A基金份额净值为1.632元，本报告期基金份额净值增长率为 33.43%；截至本报告期末银河美丽混合C基金份额净值为1.579元，本报告期基金份额净值增长 率为32.71%；同期业绩比较基准收益率为21.89%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 全球经济景气度逐步往下，各国纷纷下调经济增长预期，同时往宽松的方向趋势更加明显。 国内尽管 Q1经济数据有所回升，但在 Q2迅速回落，经济复苏预期有修正。贸易战的反复和 419 政治局会议对于货币政策的定调也令今年经济预期有所下调。政府对于经济结构和质量的重视程 度高于过往，政策上已经传达了较为明确的信号，需要用稳健的货币政策拖住金融体系不发生大 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 40 页 风险，为改革经济结构赢得空间。我们认为经济仍然是可预期的下行。 证券市场短期受贸易战、美联储喊话等诸多因素影响，但中长期取决于国内经济结构转型。 今年以来好公司表现突出，虽然当前看在新高位置，但拉长来看代表未来产业的发展方向的好公 司仍然更具投资价值。以外资为代表的长期资金介入，A股的投资分化会持续深入，我们对未来 保持乐观。 基金的资产配置方向是坚守能力圈范围内的大消费，逐步拓展精选优质科技成长公司。借鉴 海外成熟市场的历史经验重点布局大消费、医药生物和科技创新三大行业，自下而上选择具有中 国特色的消费类资产，具有创新能力的龙头公司。目前组合整体估值处于历史偏高位置，后续空 间在于估值切换。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《中 国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的相关估值 指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由本基 金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算，与基金 托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理 人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基 金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验， 根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席 估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《基金合同》有关规定，“在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数 最多为 4次，每次收益分配比例不低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3个 月可不进行收益分配。 截止2019年6月14号，银河美丽A级可供分配利润为251,437,102.01元；美丽C可供分配 利润为22,832,279.91元。于2019年6月25日进行利润分配，A类每单位分配收益0.068元，C 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 40 页 类每单位分配收益0.055元，超过可供分配利润的20%。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 40 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金 法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽 责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监 督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，银河美丽混合A实施利润分配的金额为52,340,471.06元，银河美丽混合C实施 利润分配的金额为4,570,282.51元。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 40 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：银河美丽优萃混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 115,618,056.01 60,481,737.28 结算备付金 1,018,835.83 24,075,327.24 存出保证金 827,902.77 732,261.14 交易性金融资产 1,278,535,886.50 862,731,358.62 其中：股票投资 1,278,535,886.50 772,335,358.62 基金投资 - - 债券投资 - 90,396,000.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 320,000,000.00 应收证券清算款 4,427,351.57 - 应收利息 28,768.75 2,507,861.05 应收股利 - - 应收申购款 384,735.15 345,668.69 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 1,400,841,536.58 1,270,874,214.02 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 4,032,082.32 21,039,886.96 应付赎回款 1,793,429.83 142,693.20 应付管理人报酬 1,669,492.36 1,771,361.60 应付托管费 278,248.75 295,226.93 应付销售服务费 105,702.64 103,953.48 应付交易费用 1,204,602.37 2,336,755.76 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 40 页 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 99,687.26 260,291.64 负债合计 9,183,245.53 25,950,169.57 所有者权益： 实收基金 855,489,184.37 979,217,252.84 未分配利润 536,169,106.68 265,706,791.61 所有者权益合计 1,391,658,291.05 1,244,924,044.45 负债和所有者权益总计 1,400,841,536.58 1,270,874,214.02 注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额 855,489,184.37份，其中A类基金份额净值 1.632元，份额总额771,800,450.91份；C类基金份额净值1.579元，份额总额83,688,733.46 份。 6.2 利润表 会计主体：银河美丽优萃混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年1月1日至 2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018 年6月30日 一、收入 430,787,137.84 -83,954,099.87 1.利息收入 1,946,375.55 1,082,206.45 其中：存款利息收入 433,486.85 541,791.83 债券利息收入 822,719.73 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 690,168.97 540,414.62 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 103,748,096.92 -40,326,026.91 其中：股票投资收益 87,214,118.58 -47,726,849.14 基金投资收益 - - 债券投资收益 1,834,407.38 - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 14,699,570.96 7,400,822.23 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 323,682,123.27 -46,874,796.90 4.汇兑收益（损失以“-”号填 - - 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 40 页 列） 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 1,410,542.10 2,164,517.49 减：二、费用 20,234,143.79 17,617,692.20 1．管理人报酬 10,789,678.03 7,900,615.41 2．托管费 1,798,279.66 1,316,769.22 3．销售服务费 631,871.35 950,160.60 4．交易费用 6,900,988.31 7,228,270.09 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 6.60 - 7．其他费用 113,319.84 221,876.88 三、利润总额 （亏损总额以“-” 号填列） 410,552,994.05 -101,571,792.07 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 410,552,994.05 -101,571,792.07 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：银河美丽优萃混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 979,217,252.84 265,706,791.61 1,244,924,044.45 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 410,552,994.05 410,552,994.05 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） -123,728,068.47 -83,179,925.41 -206,907,993.88 其中：1.基金申购款 230,456,404.07 100,411,771.20 330,868,175.27 2.基金赎回款 -354,184,472.54 -183,591,696.61 -537,776,169.15 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 40 页 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - -56,910,753.57 -56,910,753.57 五、期末所有者权益 （基金净值） 855,489,184.37 536,169,106.68 1,391,658,291.05 项目 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 368,191,101.19 470,386,276.44 838,577,377.63 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -101,571,792.07 -101,571,792.07 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 254,983,805.59 371,366,858.51 626,350,664.10 其中：1.基金申购款 567,060,979.63 756,744,023.73 1,323,805,003.36 2.基金赎回款 -312,077,174.04 -385,377,165.22 -697,454,339.26 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - -127,372,689.58 -127,372,689.58 五、期末所有者权益 （基金净值） 623,174,906.78 612,808,653.30 1,235,983,560.08 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______刘立达______ ______刘立达______ ____廖理利____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 银河美丽优萃混合型证券投资基金（原名银河美丽优萃股票型证券投资基金）(以下简称“本 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 40 页 基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]1561号《关 于核准银河美丽优萃股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由银河基金管理有限公司作为发 起人向社会公开募集。基金合同于2014年5月29日生效，首次设立募集规模为650,875,510.95 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为银河基金管理有限 公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公 司。本基金自2015年7月17日起更名为银河美丽优萃混合型证券投资基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、股指期货及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或 监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金定义 的美丽主题相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。债券、现金等金融工具占基金资产 的比例为5%-40%，现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资 比例不超过基金资产净值的3%。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的 规定执行。 本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具 体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会 计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关 于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金 信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、 《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息 披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁 布的相关规定。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2019年6月30日的财 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 40 页 务状况以及2019年上半年度的经营成果和净值变动情况。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本半年度会计报表所采用的会计政策与上年度会计报表相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008 年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48 号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通 知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房 地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题 的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关 税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债 券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行 为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。 2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、 红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 40 页 3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内 向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内 (含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的 个人所得税，暂不缴纳企业所得税。 5)对于基金从事 A股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不 再缴纳印花税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 银河基金管理有限公司（“银河基金”） 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司（“中信银 行”） 基金托管人、基金代销机构 中国银河证券股份有限公司（“银河证 券”） 同受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 中国银河证券股份有 限公司 16,642,469.00 0.36% 18,573,504.00 0.38% 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 40 页 6.4.8.1.2 债券交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30 日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 中国银河证券股份有 603,000,000.00 12.61% - - 6.4.8.1.4 权证交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中国银河证券股 份有限公司 15,498.84 0.37% - - 关联方名称 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中国银河证券股 份有限公司 17,568.86 0.39% 17,568.86 1.03% 注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券 结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包 括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 40 页 项目 本期 2019年1月1日至2019年6 月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 10,789,678.03 7,900,615.41 其中：支付销售机构的客 户维护费 1,817,905.94 2,656,962.71 注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.5%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在月初5个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6 月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 1,798,279.66 1,316,769.22 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.2%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.2%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金 托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 40 页 银河美丽混合A 银河美丽混合C 合计 银河基金管理有限公司 - 14,480.48 14,480.48 中国建设银行股份有限 公司 - 283,233.41 283,233.41 中国银河证券股份有限 公司 - 23,095.13 23,095.13 合计 - 320,809.02 320,809.02 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 银河美丽混合A 银河美丽混合C 合计 银河基金管理有限公司 - 28,619.15 28,619.15 中国建设银行股份有限 公司 - 406,195.71 406,195.71 中国银河证券股份有限 公司 - 33,415.45 33,415.45 合计 - 468,230.31 468,230.31 注：基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基 金分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份额不收取销售服务费，C类基金 份额销售服务费年费率为1.0%。本基金C类基金份额销售服务费计提的计算方法如下： H=E×1.0%/当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在月初5个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 40 页 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行股 份有限公司 115,618,056.01 307,028.12 133,250,512.38 477,327.77 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 注：无。 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位：股） 期末 成本总额 期末估值 总额 备注 601236 红塔 证券 2019年 6月26 日 2019 年7月 5日 新股流 通受限 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 - 300788 中信 出版 2019年 6月27 日 2019 年7月 5日 新股流 通受限 14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 40 页 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2019年6月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截止至本报告期末2019年6月30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出 回购证券款余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 40 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 1,278,535,886.50 91.27 其中：股票 1,278,535,886.50 91.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 116,636,891.84 8.33 8 其他各项资产 5,668,758.24 0.40 9 合计 1,400,841,536.58 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 94,148,878.38 6.77 B 采矿业 363,431.25 0.03 C 制造业 767,891,663.87 55.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 15,315,000.00 1.10 G 交通运输、仓储和邮政业 109,589,853.26 7.87 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 29,116,431.96 2.09 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 40 页 J 金融业 220,845,847.68 15.87 K 房地产业 41,241,673.50 2.96 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00 S 综合 - - 合计 1,278,535,886.50 91.87 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 600519 贵州茅台 134,727 132,571,368.00 9.53 2 601318 中国平安 1,405,300 124,523,633.00 8.95 3 000858 五 粮 液 1,006,400 118,704,880.00 8.53 4 603517 绝味食品 2,907,371 113,125,805.61 8.13 5 600009 上海机场 1,308,067 109,589,853.26 7.87 6 600036 招商银行 2,676,163 96,288,344.74 6.92 7 300146 汤臣倍健 4,721,140 91,590,116.00 6.58 8 002311 海大集团 2,656,956 82,099,940.40 5.90 9 300498 温氏股份 1,829,749 65,614,799.14 4.71 10 002475 立讯精密 1,777,947 44,075,306.13 3.17 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 40 页 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 600519 贵州茅台 127,577,611.26 10.25 2 600009 上海机场 113,933,825.53 9.15 3 300498 温氏股份 104,541,164.76 8.40 4 601318 中国平安 103,853,081.14 8.34 5 002415 海康威视 102,199,222.16 8.21 6 300450 先导智能 96,672,939.03 7.77 7 000858 五 粮 液 85,873,500.00 6.90 8 600036 招商银行 79,436,213.86 6.38 9 600276 恒瑞医药 74,315,293.52 5.97 10 600197 伊力特 60,022,171.03 4.82 11 000043 中航善达 59,548,716.19 4.78 12 002475 立讯精密 58,415,249.99 4.69 13 000661 长春高新 55,367,532.00 4.45 14 600028 中国石化 53,186,876.00 4.27 15 603517 绝味食品 52,861,954.47 4.25 16 600975 新五丰 51,182,417.44 4.11 17 002458 益生股份 50,611,189.80 4.07 18 002157 正邦科技 48,592,400.45 3.90 19 002311 海大集团 48,071,198.53 3.86 20 002714 牧原股份 48,013,118.23 3.86 21 000568 泸州老窖 42,776,216.93 3.44 22 600050 中国联通 41,881,293.39 3.36 23 603039 泛微网络 38,461,963.86 3.09 24 601933 永辉超市 37,526,075.11 3.01 25 002234 民和股份 31,230,497.82 2.51 26 600030 中信证券 30,252,122.72 2.43 27 603043 广州酒家 29,679,356.00 2.38 28 300413 芒果超媒 28,419,275.00 2.28 29 300226 上海钢联 27,954,654.44 2.25 30 000860 顺鑫农业 27,653,056.05 2.22 31 300146 汤臣倍健 26,679,470.64 2.14 32 000786 北新建材 25,370,154.00 2.04 33 603369 今世缘 25,061,690.06 2.01 注：本项及下项7.4.2、7.4.3的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 40 页 出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 002415 海康威视 94,721,178.42 7.61 2 300408 三环集团 92,269,355.76 7.41 3 603517 绝味食品 88,588,607.21 7.12 4 600887 伊利股份 87,943,063.18 7.06 5 300450 先导智能 79,812,396.58 6.41 6 002157 正邦科技 78,591,419.01 6.31 7 300413 芒果超媒 72,787,564.38 5.85 8 600028 中国石化 63,784,190.04 5.12 9 600197 伊力特 63,596,026.65 5.11 10 600975 新五丰 62,542,108.59 5.02 11 600009 上海机场 59,637,378.85 4.79 12 300122 智飞生物 55,909,969.74 4.49 13 002458 益生股份 54,593,834.40 4.39 14 603369 今世缘 52,849,287.64 4.25 15 000902 新 洋 丰 50,118,701.57 4.03 16 601006 大秦铁路 48,094,274.72 3.86 17 600332 白云山 45,613,726.84 3.66 18 300498 温氏股份 42,131,984.30 3.38 19 600050 中国联通 42,004,976.00 3.37 20 600201 生物股份 40,908,887.94 3.29 21 300146 汤臣倍健 37,500,967.72 3.01 22 600276 恒瑞医药 37,366,086.33 3.00 23 603579 荣泰健康 34,366,680.52 2.76 24 002507 涪陵榨菜 34,190,078.25 2.75 25 603056 德邦股份 32,963,700.70 2.65 26 300226 上海钢联 29,615,784.50 2.38 27 002234 民和股份 29,482,717.03 2.37 28 600519 贵州茅台 28,713,053.00 2.31 29 600030 中信证券 28,082,895.28 2.26 30 000860 顺鑫农业 26,588,088.07 2.14 31 600809 山西汾酒 26,453,564.95 2.12 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 40 页 32 601318 中国平安 25,641,530.22 2.06 33 002311 海大集团 25,119,158.64 2.02 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 2,354,682,630.80 卖出股票收入（成交）总额 2,259,308,821.27 注：买入股票成本及卖出股票收入均不包括相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 32 页 共 40 页 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 827,902.77 2 应收证券清算款 4,427,351.57 3 应收股利 - 4 应收利息 28,768.75 5 应收申购款 384,735.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 33 页 共 40 页 9 合计 5,668,758.24 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 34 页 共 40 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 银 河 美 丽 混合A 26,237 29,416.49 515,667,221.23 66.81% 256,133,229.68 33.19% 银 河 美 丽 混合C 6,980 11,989.79 0.00 0.00% 83,688,733.46 100.00% 合计 33,217 25,754.56 515,667,221.23 60.28% 339,821,963.14 39.72% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 银河美丽 混合A 1,692,889.96 0.2193% 银河美丽 混合C 132,734.35 0.1586% 合计 1,825,624.31 0.2134% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 银河美丽混合A 10~50 银河美丽混合C 0 合计 10~50 本基金基金经理持有本开 放式基金 银河美丽混合A 50~100 银河美丽混合C 0 合计 50~100 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 35 页 共 40 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银河美丽混合A 银河美丽混合C 基金合同生效日（2014年5月29日）基金份 额总额 423,856,716.43 227,018,794.52 本报告期期初基金份额总额 886,188,792.70 93,028,460.14 本报告期期间基金总申购份额 217,262,638.85 13,193,765.22 减:本报告期期间基金总赎回份额 331,650,980.64 22,533,491.90 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 "-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 771,800,450.91 83,688,733.46 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 36 页 共 40 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动： 1 、2019年5月30日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更 的公告》， 原总经理范永武先生因个人原因辞职，经公司第四届董事会审议通过，由董事长刘立 达先生代为履行总经理职务。 二、报告期内基金托管人发生如下重大变动： 托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司 资产托管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 37 页 共 40 页 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 长江证券 1959,556,462.41 20.81% 874,443.96 20.66% - 兴业证券 2869,096,572.68 18.84% 809,389.35 19.12% - 安信证券 3555,393,596.99 12.04% 512,991.33 12.12% 退租1 国泰君安 2500,690,581.05 10.86% 459,011.85 10.84% - 光大证券 1480,100,459.47 10.41% 437,515.75 10.34% - 天风证券 2449,954,920.83 9.76% 410,036.96 9.69% - 长城证券 1353,076,477.74 7.66% 321,760.83 7.60% 新增1 中信建投 2145,342,507.10 3.15% 132,451.18 3.13% - 东兴证券 1102,781,722.25 2.23% 93,664.85 2.21% - 海通证券 1 87,127,237.12 1.89% 81,142.59 1.92% - 国盛证券 1 46,056,536.12 1.00% 41,971.56 0.99% - 中信证券 3 46,052,122.13 1.00% 42,631.27 1.01% - 银河证券 3 16,642,469.00 0.36% 15,498.84 0.37% - 平安证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 浙商证券 2 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 中投证券 2 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 华信证券 1 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 宏源证券 1 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 东吴证券 1 - - - - - 东方证券 2 - - - - 新增1 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 38 页 共 40 页 东北证券 3 - - - - - 诚浩证券 1 - - - - - 新时代证券 1 - - - - - 渤海证券 1 - - - - - 注：1、本基金本期新增东方证券1个交易单元，长城证券1个交易单元；退租安信证券1个交易 单元。 2、择证券公司专用席位的标准 （1）实力雄厚； （2）信誉良好，经营行为规范； （3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求； （4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易 之需要，并能提供全面的信息服务； （5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和 咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并 能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告； （6）本基金管理人要求的其他条件。 选择证券公司专用席位的程序: （1）资格考察； （2）初步确定； （3）签订协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权 证 成交总额 的比例 长江证券 - - - - - - 兴业证券 25,036,045.20 48.65%3,575,700,000.00 74.77% - - 安信证券 11,402,239.40 22.16% - - - - 国泰君安 - - 459,000,000.00 9.60% - - 光大证券 - - - - - - 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 39 页 共 40 页 天风证券 5,062,000.00 8.36% - - - - 长城证券 19,074,300.00 31.49% - - - - 中信建投 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 海通证券 - - 144,600,000.00 3.02% - - 国盛证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 银河证券 - - 603,000,000.00 12.61% - - 平安证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 华信证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 诚浩证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 银河美丽混合 2019年半年度报告摘要 第 40 页 共 40 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20190101-20190630 204,267,860.61 - - 204,267,860.61 23.88% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流 动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现 基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 银河基金管理有限公司 2019年8月26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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