最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合C(006463) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1641522 | ||||||||
| 基金代码 | 006463 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 送出日期:2019年 08月 24日 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 2 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月23日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计 。 本报告期自2019年01月01日起至06月30日止。 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 3 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合 基金主代码 005168 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年03月27日 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 78,453,677.58份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 信达澳银新征程定期 开放灵活配置混合A 信达澳银新征程定期 开放灵活配置混合C 下属分级基金的交易代码 005168 006463 报告期末下属分级基金的份额总额 14,440,077.94份 64,013,599.64份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在有效控制风险的前提下，运用多种投资 策略，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投 资策略、债券投资策略、权证投资策略、股指期货投 资策略、资产支持证券投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率 ×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期 风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高 于货币基金和债券型基金，低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 信达澳银基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披 露负责 姓名 段皓静 陆志俊 联系电话 0755-83172666 95559 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 4 人 电子邮箱 disclosure@fscinda.com luzj@bankcomm.com 客户服务电话 400-8888-118 95559 传真 0755-83196151 021-62701216 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告 正文的管理人互联网 网址 www.fscinda.com 基金半年度报告备置 地点 广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴 大厦T1座第8层和第9层 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 信达澳银基金管理有限公司 广东省深圳市南山区科苑南路（深圳 湾段）3331号阿里巴巴大厦T1座第8 层和第9层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年01月01日-2019年06月30日) 信达澳银新征程定期开放灵 活配置混合A 信达澳银新征程定期开放灵 活配置混合C 本期已实现收益 497,499.03 286,750.02 本期利润 1,179,037.73 2,126,684.76 本期加权平均净值利润 率 5.10% 3.49% 本期基金份额净值增长 率 5.60% 3.33% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日) 期末可供分配基金份额 利润 0.0566 0.0045 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 5 期末基金资产净值 15,773,751.39 66,146,684.76 期末基金份额净值 1.0924 1.0333 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如， 开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、本基金从2018年10月8日起新增C类份额，C类份额自2019年5月10日起存续。此前存 续的基金份额为A类基金份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 3.09% 0.44% 2.92% 0.59% 0.17% -0.15% 过去三个月 3.22% 0.28% -0.06% 0.77% 3.28% -0.49% 过去六个月 5.60% 0.21% 14.27% 0.78% -8.67% -0.57% 过去一年 7.88% 0.15% 7.61% 0.76% 0.27% -0.61% 自基金合同 生效起至今 9.24% 0.14% 3.30% 0.73% 5.94% -0.59% 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 3.06% 0.44% 2.92% 0.59% 0.14% -0.15% 自基金合同 生效起至今 3.33% 0.33% 3.49% 0.68% -0.16% -0.35% 注：1、本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使基金资产的配置比 例符合基金合同要求，基准指数每日按照 50%、50%的比例采取再平衡，再用每日连乘的 计算方式得到基准指数的时间序列。 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 6 沪深 300指数的发布和调整由中证指数公司完成，上证国债指数收益率是由上海证券交 易所编制，具有较强的代表性、公正性与权威性，可以较好地衡量本基金股票和债券投 资的业绩。指数的详细编制规则敬请参见中证指数公司和上海证券交易所网站： http://www.csindex.com.cn http://www.sse.com.cn 2、本基金从 2018年 10月 8日起新增 C类份额，C类份额自 2019年 5月 10日起存续。 此前存续的基金份额为 A类基金份额。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 7 注：1、本基金基金合同于 2018年 3月 27日生效，2018年 6月 27日开始办理申购、赎 回业务。 2、本基金的投资组合比例为：封闭期内，股票资产占基金资产的比例为 0%－100%；开 放期内，股票资产占基金资产的比例为 0%－95%。开放期内，每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不 低于基金资产净值的 5%；封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金按规定在合同生效后六 个月内达到上述规定的投资比例。 3、本基金从 2018年 10月 8日起新增 C类份额，C类份额自 2019年 5月 10日起存续。 此前存续的基金份额为 A类基金份额。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称"公司"）成立于2006年6月5日， 由中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行旗下康 联首域集团有限公司共同发起，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管理公 司控股的基金管理公司，也是澳洲在中国合资设立第一家基金管理公司。2015年5月22 日，信达证券股份有限公司受让中国信达资产管理股份有限公司持有的股权，与康联首 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 8 域共同持有公司股份。公司注册资本1亿元人民币，总部设在深圳，在北京设有分公司。 公司中方股东信达证券股份有限公司出资比例为54％，外方股东康联首域集团有限公司 出资比例为46％。 公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了股 东会、董事会和执行监事。董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员会两个专门 委员会，并建立了独立董事制度。公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经理负 责公司的日常运作,并由各委员会包括经营管理委员会、投资审议委员会、风险管理委 员会、产品审议委员会、IT治理委员会协助其议事决策。 公司建立了完善的组织架构，设立了固定收益总部、权益投资总部、智能量化与资 产配置总部、市场销售总部、产品创新部、运营管理总部、行政人事部、财务会计部、 监察稽核部、董事会办公室等部门，各部门分工协作，职责明确。 公司旗下基金产品类型多样，产品线涵盖股票型基金、混合型基金、指数型基金、 债券型基金和货币市场基金。截至2019年6月30日，本基金管理人共管理二十三只基金， 包括3只股票型基金、11只混合型基金、1只指数型基金、6只债券型基金、2只货币市场 基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理（助理） 期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 9 唐弋 迅 本基金的基金经理、慧理 财货币基金、新目标混合 基金、新财富混合基金、 纯债债券基金、新起点定 期混合基金、慧管家货币 基金的基金经理 2018- 03-27 - 7 年 中国人民大学世界经济专 业硕士。2012年7月至2014 年7月在第一创业证券，任 研究所债券研究员；2014 年7月至2015年9月在第一 创业证券，任固定收益部 销售经理、产品经理；201 5年9月至2016年7月在第 一创业证券，任固定收益 部债券交易员、投资经理 助理。2016年8月加入信达 澳银基金，任信达澳银慧 理财货币基金基金经理（2 016年11月25日起至今）、 信达澳银新目标混合基金 基金经理（2016年11月25 日起至今）、信达澳银新 财富混合基金基金经理（2 016年11月25日起至今）、 信达澳银纯债债券基金基 金经理（2017年2月21日起 至今）、信达澳银新征程 混合基金基金经理（2018 年3月27日起至今）、信达 澳银新起点混合基金基金 经理（2018年5月4日起至 今）、信达澳银慧管家货 币基金基金经理（2019年3 月11日起至今）。 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 10 监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人 利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人对报告期内所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别 （股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的 方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）本基金管理人管理的 不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申 购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现本基金管理人所管理的投资组合 存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本基金管理人所管理的投资组 合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 政策切换决定了2019年上半年国内经济走向。2019年一季度财政和货币双双发力。 财政方面，地方债发行提前下达，2019年3月份落实增值税和所得税减免，财政整体前 倾对基建投资、居民消费和企业生产起到了正向支持作用；货币方面，广义融资加速， 特别强化了对中小民营企业的信贷倾斜。地产融资条件有所改善。多地下调的住房按揭 利率，一二线销售好转，刺激了房企拿地和开工意愿，涉房信贷、债券和非标融资规模 上升。在多点发力下，2019年一季度经济出现反弹迹象。为防范宏观杠杆率继续抬升， 2019年4月政治局会议开始转向，重提“结构性去杠杆”，再次重申“房住不炒”。2019 年二季度经济受政策转向及贸易摩擦再度升温等因素影响呈现回落之势。海外方面，欧 洲日本经济下滑愈发明显，美国企业部分也呈现疲态，国内出口表现疲软。多个国家接 连降息，2019年初美联储释放终结加息缩表的信号，美国已在2019年8月初开启降息进 程。 债券收益率先上后下，期限利差和信用利差继续压缩。在资金面和基本面的双重影 响下，债券收益先呈现震荡之势。2019年3月底政策转向后，资金面收紧，加上之前经 济增速加快的惯性，长债收益率出现了快速反弹。2019年4月，经济增速重归寻底过程， 收益率转头下行。由于货币政策边际收紧，短端利率下行幅度较少，期限利差收缩。2019 年上半年，10年国债收益率从3.23%下行至3.18%。信用利差继续压缩，其中短久期、低 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 11 等级债券利差更加明显。其中，2019年5月市场避险情绪升温，信用利差有所上行。 本基金报告期内表现平稳。本基金2019年6月中旬前主要配置中短久期、中等级城 投债和高等级地产债，得益于2019年上半年信用利差收缩，后期增加权益持仓，主要配 置金融、食品饮料等低估值白马龙头，把握了结构性上涨板块的机会。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，A类基金份额：基金份额净值为1.0924元，份额累计净值为1.0924 元，本报告期份额净值增长率为5.60%，同期业绩比较基准收益率为14.27%； 截至报告期末，C类基金份额：基金份额净值为1.0333元，份额累计净值为1.0333 元，本报告期份额净值增长率为3.33%，同期业绩比较基准收益率为3.49%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2019年下半年经济处于窄幅波动情况，收益率趋势向下但空间有限。在全球经济趋 势性下行背景下，国内严控地产过热，地方债控债也导致基建独木难支，现有趋势下经 济难有明显反弹。不过，未来地方债放量，减税推进，包括在全球降息浪潮下的货币政 策再宽松，托底的政策工具仍然充分。未来半年，经济将处于下旬寻底过程，全球降息 浪潮下，中国边际宽松也是大概率事件。两者叠加，利率大概率趋势下行，但是，多目 标制下，政策刺激力度不会大，经济波动空间也就不大。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关 工作经历 本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。 小组成员具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验。本小组设立基金估值 小组负责人一名，由分管基金运营的高级管理人员担任；基金估值小组成员若干名，由 权益投资总部、固定收益总部、基金运营部及监察稽核部指定专人并经经营管理委员会 审议通过后担任，其中基金运营部负责组织小组工作的开展。 4.6.2基金经理参与或决定估值的程度 基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常估 值工作。估值政策和程序、估值调整等与基金估值有关的业务，由基金估值小组采用集 体决策方式决定。 4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 12 本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》关于收益 分配的规定，本基金收益分配方式分为现金红利和红利再投资，基金收益分配后基金份 额净值不能低于面值，每一基金份额享有同等分配权。截止报告期末，本基金可供分配 利润为1,108,378.48元。根据相关法律法规和基金合同要求，本基金管理人可以根据基 金实际运作情况进行利润分配。 本基金本报告期内未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 2018年10月9日至2019年3月29日，本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于 五千万元的情形，本基金管理人已按照法规规定向监管机构报送说明报告，截至报告期 末本基金资产净值已达到五千万元。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，基金托管人在信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金的 托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协 议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，信达澳银基金管理有限公司在信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型 证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费 用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等 内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 13 会计主体：信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2019年06月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 593,962.03 48,620.32 结算备付金 1,159,998.10 1,715,454.97 存出保证金 8,643.09 7,796.03 交易性金融资产 6.4.7.2 70,785,239.60 48,354,254.40 其中：股票投资 58,795,097.00 - 基金投资 - - 债券投资 11,990,142.60 48,354,254.40 资产支持证券 投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 9,300,000.00 - 应收证券清算款 2,644.77 - 应收利息 6.4.7.5 263,377.34 1,382,487.83 应收股利 - - 应收申购款 - - 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 82,113,864.93 51,508,613.55 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 14 卖出回购金融资产款 - 16,300,000.00 应付证券清算款 - 19,082.57 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 39,622.34 17,847.63 应付托管费 6,603.71 2,974.61 应付销售服务费 10,664.55 - 应付交易费用 6.4.7.7 56,276.27 900.15 应交税费 1,837.55 6,587.95 应付利息 - -3,816.53 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 78,424.36 124,000.00 负债合计 193,428.78 16,467,576.38 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 78,453,677.58 33,872,222.10 未分配利润 6.4.7.10 3,466,758.57 1,168,815.07 所有者权益合计 81,920,436.15 35,041,037.17 负债和所有者权益总 计 82,113,864.93 51,508,613.55 注：报告截止日2019年6月30日，基金份额总额78,453,677.58份。其中信达澳银新征程 定期开放混合A基金份额净值1.0924元，基金份额总额14,440,077.94份；信达澳银新征 程定期开放混合C基金份额净值1.0333元，基金份额总额64,013,599.64份。 6.2 利润表 会计主体：信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期2019年01月01 日 至2019年06月3 0日 上年度可比期间 2018年03月27日（基金 合同生效日）至2018 年06月30日 一、收入 3,722,243.29 3,466,696.63 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 15 1.利息收入 938,354.04 3,242,219.40 其中：存款利息收入 6.4.7.11 16,361.62 283,942.44 债券利息收入 808,849.65 1,908,184.92 资产支持证券利息 收入 - - 买入返售金融资产 收入 113,142.77 1,050,092.04 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-” 填列） 243,458.13 -141,960.00 其中：股票投资收益 6.4.7.12 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 -121,023.74 -141,960.00 资产支持证券投资 收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 364,481.87 - 3.公允价值变动收益（损 失以“-”号填列） 6.4.7.16 2,521,473.44 10,540.00 4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - - 5.其他收入（损失以“-” 号填列） 6.4.7.17 18,957.68 355,897.23 减：二、费用 416,520.80 1,002,516.47 1．管理人报酬 6.4.10.2. 1 119,680.98 360,458.30 2．托管费 6.4.10.2. 2 19,946.82 60,076.35 3．销售服务费 6.4.10.2. 3 16,983.85 - 4．交易费用 6.4.7.18 58,510.97 3,976.76 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 16 5．利息支出 106,988.10 529,487.75 其中：卖出回购金融资产 支出 106,988.10 529,487.75 6．税金及附加 2,827.40 - 7．其他费用 6.4.7.19 91,582.68 48,517.31 三、利润总额（亏损总额 以“-”号填列） 3,305,722.49 2,464,180.16 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 3,305,722.49 2,464,180.16 注：本财务报表上年度可比期间的实际报告期间为2018年3月27日(基金合同生效日)至 2018年6月30日。 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 33,872,222.10 1,168,815.07 35,041,037.17 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - 3,305,722.49 3,305,722.49 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数（净值减少以 “-”号填列） 44,581,455.48 -1,007,778.99 43,573,676.49 其中：1.基金申购款 64,082,060.62 9,687.82 64,091,748.44 2.基金赎回 款 -19,500,605.14 -1,017,466.81 -20,518,071.95 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 17 四、本期向基金份额 持有人分配利润产 生的基金净值变动 （净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 78,453,677.58 3,466,758.57 81,920,436.15 项 目 上年度可比期间 2018年03月27日（基金合同生效日）至2018年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 232,561,227.02 - 232,561,227.02 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - 2,464,180.16 2,464,180.16 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数（净值减少以 “-”号填列） -140,936,424.62 -1,313,061.68 -142,249,486.30 其中：1.基金申购款 108,389.26 964.67 109,353.93 2.基金赎回 款 -141,044,813.88 -1,314,026.35 -142,358,840.23 四、本期向基金份额 持有人分配利润产 生的基金净值变动 （净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 91,624,802.40 1,151,118.48 92,775,920.88 注：本财务报表上年度可比期间的实际报告期间为2018年3月27日(基金合同生效日)至 2018年6月30日。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 18 于建伟 ————————— 基金管理人负责人 徐伟文 ————————— 主管会计工作负责人 刘玉兰 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2017]第1462号《关于批准信 达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由信达澳银基 金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银新征程定期开放 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型定期开放式， 存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币232,450,779.73元，业 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）安永华明（2018）验字第60467227_H02号验 资报告予以验证。经向中国证监会备案，《信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")于2018年3月27日正式生效，基金合同生 效日的基金份额总额为232,561,227.02份基金份额，其中认购资金利息折合110,447.29 份基金份额。本基金的基金管理人为信达澳银基金管理有限公司，基金托管人为交通银 行股份有限公司(以下简称"交通银行")。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及招募说明书的有关规定，本 基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主 板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（包括国内依法发 行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、 可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、债券回购、现 金、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。本基金投资组合的资产配置为：封闭期内，股票资产占基金资 产的比例为0%-100%；开放期内，股票资产占基金资产的比例为0%-95%。开放期内，每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%；封闭期内，本基金不受上述5%的限制， 但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保 证金一倍的现金；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的 业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 19 的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计 准则"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国 证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披 露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与 格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、 《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会 及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2019 年6月30日的财务状况以及2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金在本报告期间无重大会计差错更正。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券 （股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出 让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收 政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价 而发生的股权转让，暂免征收印花税。 6.4.6.2 增值税及附加 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点 的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征 增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封 闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入 免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 20 利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试 点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政 策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教 育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通 知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应 税行为（以下简称"资管产品运营业务"），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳 增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应 纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值 税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳 增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税 应纳税额中抵减； 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的 增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和 地方教育费附加。 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等 增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的 贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务， 以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得 的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销 售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期 间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司 或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入 价计算销售额。 6.4.6.3 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资 基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 21 政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支 付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通 知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 6.4.6.4 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收 政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支 付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄 存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款 利息所得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股 息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资 基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂 减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述 所得统一适用20%的税率计征个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息 红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基 金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂 免征收个人所得税。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 信达澳银基金管理有限公司（"信达澳银基金公司 "） 基金管理人、注册登记机构、基 金销售机构 交通银行股份有限公司（“交通银行”） 基金托管人、基金代销机构 信达证券股份有限公司("信达证券") 基金管理人的控股股东 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 22 康联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited） 基金管理人的股东 信达新兴财富（北京）资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司 中国信达资产管理股份有限公司 对公司法人股东直接持股20%以 上的股东 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 注：本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日 至2019年06月30 日 上年度可比期间 2018年03月27日（基金合同 生效日）至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 119,680.98 360,458.30 其中：支付销售机构的客户维护费 34,537.37 121,426.30 注：支付基金管理人信达澳银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.60%的年 费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基 金资产净值×0.60%/当年天数。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日 至2019年06月30 日 上年度可比期间 2018年03月27日（基金合同生 效日）至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 19,946.82 60,076.35 注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提，逐 日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.10%/ 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 23 当年天数。 6.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 信达澳银新征程 定开 A 信达澳银新征程 定开 C 合计 交通银行 - - - 信达澳银基金公司 - 16,959.43 16,959.43 信达证券 - - - 合计 - 16,959.43 16,959.43 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2018年 3月 27日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 信达澳银新征程 定开 A 信达澳银新征程 定开 C 合计 交通银行 - - - 信达澳银基金公司 - - - 信达证券 - - - 合计 - - - 注：信达澳银新征程定开A不收取销售服务费。支付基金销售机构的销售服务费按前一 日信达澳银新征程定开C基金份额对应的基金资产净值0.2%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付给信达澳银基金公司，再由信达澳银基金公司计算并支付给各基金 销售机构。其计算公式为：日销售服务费＝前一日信达澳银新征程定开C基金份额对应 的基金资产净值×0.2%/当年天数。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交 易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 24 注：本期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名 称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年03月27日（基金合同生效日） 至2018年06月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 股份有限 公司 593,962.03 4,515.87 47,214,849.82 5,645.80 注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 注：本基金本期及上年度可比期间无需要说明的其他关联交易事项。 6.4.12 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本期末无持有的暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2019年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成 的卖出回购证券款余额，无作为质押的债券。 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 25 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2019年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成 的卖出回购证券款余额。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券 和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购交易的余额。 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.14.1 公允价值 (a)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款及应收款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公允价值。 (b)以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2019年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产中属于第一层次的余额为人民币58,795,097.00元，属于第二层次的余额为人民币 11,990,142.60元，无属于三层次的余额(2018年12月31日：属于第二层次的余额为人民 币48,354,254.40元，无属于第一层次、第三层次余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间 及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和可转换债券公允价值应 属第一层次或第三层次，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第一层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期 未发生第三层次公允价值转入转出情况。 6.4.14.2 承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.14.3 其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 6.4.14.4财务报表的批准 本财务报表已于2019年8月23日经本基金的基金管理人批准。 §7 投资组合报告 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 26 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 58,795,097.00 71.60 其中：股票 58,795,097.00 71.60 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 11,990,142.60 14.60 其中：债券 11,990,142.60 14.60 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 9,300,000.00 11.33 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,753,960.13 2.14 8 其他各项资产 274,665.20 0.33 9 合计 82,113,864.93 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,415,628.00 2.95 C 制造业 16,303,143.00 19.90 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 283,220.00 0.35 E 建筑业 3,198,267.00 3.90 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 790,713.00 0.97 H 住宿和餐饮业 - - 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 27 I 信息传输、软件和信息技术服务业 376,812.00 0.46 J 金融业 33,580,394.00 40.99 K 房地产业 988,197.00 1.21 L 租赁和商务服务业 806,715.00 0.98 M 科学研究和技术服务业 52,008.00 0.06 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 58,795,097.00 71.77 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本报告期末未持有港股通股票。 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 601318 中国平安 67,100 5,945,731.00 7.26 2 600519 贵州茅台 4,700 4,624,800.00 5.65 3 600036 招商银行 100,800 3,626,784.00 4.43 4 601166 兴业银行 197,700 3,615,933.00 4.41 5 600887 伊利股份 79,100 2,642,731.00 3.23 6 600276 恒瑞医药 37,500 2,475,000.00 3.02 7 600016 民生银行 354,500 2,251,075.00 2.75 8 600030 中信证券 90,400 2,152,424.00 2.63 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 28 9 601398 工商银行 362,500 2,135,125.00 2.61 10 600000 浦发银行 170,200 1,987,936.00 2.43 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.fscinda.com网站的半 年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 601318 中国平安 5,288,250.19 15.09 2 600519 贵州茅台 4,348,138.00 12.41 3 601166 兴业银行 3,602,959.61 10.28 4 600036 招商银行 3,526,325.00 10.06 5 600887 伊利股份 2,506,974.00 7.15 6 600276 恒瑞医药 2,394,140.00 6.83 7 600016 民生银行 2,221,350.00 6.34 8 601398 工商银行 2,089,309.00 5.96 9 600000 浦发银行 1,964,249.40 5.61 10 600030 中信证券 1,933,867.00 5.52 11 601288 农业银行 1,837,879.00 5.24 12 601668 中国建筑 1,725,093.20 4.92 13 601601 中国太保 1,435,631.93 4.10 14 601211 国泰君安 1,328,640.00 3.79 15 600104 上汽集团 1,127,469.00 3.22 16 600837 海通证券 1,094,384.00 3.12 17 600585 海螺水泥 1,038,141.00 2.96 18 601988 中国银行 1,026,775.00 2.93 19 601766 中国中车 1,015,113.00 2.90 20 601688 华泰证券 987,025.00 2.82 21 600028 中国石化 898,080.00 2.56 22 600309 万华化学 841,607.00 2.40 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 29 23 601229 上海银行 829,877.00 2.37 24 601939 建设银行 815,584.00 2.33 25 601818 光大银行 814,672.00 2.32 26 600690 海尔智家 791,181.63 2.26 27 600019 宝钢股份 754,862.00 2.15 28 601888 中国国旅 728,276.00 2.08 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 注：本基金本报告期内不存在累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 56,511,570.99 卖出股票收入（成交）总额 - 注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交金 额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 11,990,142.60 14.64 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 11,990,142.60 14.64 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 30 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 122557 PR株高科 78,800 1,585,456.00 1.94 2 155061 18富力08 15,200 1,556,176.00 1.90 3 112461 16龙控02 15,000 1,492,350.00 1.82 4 124590 PR武清02 34,000 1,406,580.00 1.72 5 122486 15旭辉01 10,000 1,010,800.00 1.23 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金未参与投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 注：本基金未参与投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 31 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 注：本基金未参与投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 （1）民生银行（600016） 民生银行（600016）于2018年11月9日收到中国银行保险监督管理委员会处罚决定 （银保监银罚决字〔2018〕8号、银保监银罚决字〔2018〕5号），处罚原因分别为：贷 款业务严重违反审慎经营规则；（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）同业投 资违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出 让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）个人理财资金 违规投资；（六）票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；七）为非保本理财产 品提供保本承诺；贷款业务严重违反审慎经营规则。民生银行在内控，存贷业务、理财 业务和同业业务等方面存在多项违规行为，银保监会分别处罚200万元和罚款3160万元。 基金管理人经审慎分析，相关处罚不会影响其偿付能力，对业绩影响较小，经审慎 分析，基金管理人认为该事件对公司的经营和价值应不会构成重大影响。 （2）浦发银行（600000） 浦发银行（600000）大连分行收到国家外汇管理局大连市分局大汇罚字【2018】第 6号处罚决定书，内容包括：浦发银行在跨境担保业务中对债务人还款资金来源尽职调 查审核侧重于境内出资；对债务人履约可能性末做尽职审核；未对交易背景做尽职调查。 国家外管局对此做出处罚决定，提出警告，并罚款520.36万元。 经审慎分析，罚款金额占公司总资产比例较小，基金管理人认为该事件对公司的经 营和价值应不会构成重大影响。 除民生银行（600016）、浦发银行（600000）外，其余的本基金投资的前十名证券 的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 32 序号 名称 金额 1 存出保证金 8,643.09 2 应收证券清算款 2,644.77 3 应收股利 - 4 应收利息 263,377.34 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 274,665.20 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 信达澳银 新征程定 开 A 526 27,452.62 197,728.46 1.37% 14,242,349.48 98.63% 信达澳银 新征程定 开 C 3 21,337,866 .55 - - 64,013,599.64 100.00% 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 33 合计 529 148,305.63 197,728.46 0.25% 78,255,949.12 99.75% 注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比 例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数 （即期末基金份额总额）。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比 例 基金管理人所有 从业人员持有本 基金 信达澳银新征程定开 A - - 信达澳银新征程定开 C - - 合计 - - 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万 份） 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门 负责人持有本开放式 基金 信达澳银新征程定开 A 0 信达澳银新征程定开 C 0 合计 0 本基金基金经理持有 本开放式基金 信达澳银新征程定开 A 0 信达澳银新征程定开 C 0 合计 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 信达澳银新征程定期开 放灵活配置混合A 信达澳银新征程定期开 放灵活配置混合C 基金合同生效日(2018年03月27 日)基金份额总额 232,561,227.02 - 本报告期期初基金份额总额 33,872,222.10 - 本报告期基金总申购份额 68,460.98 64,013,599.64 减：本报告期基金总赎回份额 19,500,605.14 - 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 14,440,077.94 64,013,599.64 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 34 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于2019年 4月9日召开股东会，决议聘任张宏担任公司第五届董事会 独立董事、孙志新不再担任公司独立董事。 本基金管理人第五届董事会第一次会议决定，自2019年4月30日起聘任黄晖担任公 司副总经理、聘任段皓静担任公司督察长，自2019年5月17日起聘任阳先伟担任公司副 总经理、聘任徐伟文担任公司首席信息官，自2019年8月16日起聘任王咏辉担任公司副 总经理。 本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内，未发生基金投资策略的改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内，本基金管理人继续聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基 金的外部审计机构。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商 交 股票交易 应支付该券商的佣金 备 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 35 名称 易 单 元 数 量 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 注 兴业 证券 2 56,511,570.99 100.0 0% 52,629.49 100.0 0% - 注：根据《交易单元及佣金管理办法》、《投资审议委员会议事规则》的规定，交易单 元开设、增设或退租由研究咨询部提议，经公司投资审议委员会审议。在分配交易量方 面，公司制订合理的评分体系，相关投资研究人员于每个季度最后20个工作日对提供研 究报告的证券公司的研究水平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。 交易管理部根据上季度研究服务评分结果安排研究机构交易佣金分配，每季度佣金分配 量应与上季度研究服务评分排名基本匹配，并确保券商研究机构年度佣金分配量与全年 合计研究服务评分排名基本匹配。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名 称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成 交 金 额 占当期权 证成交总 额的比例 成 交 金 额 占当期基 金成交总 额的比例 兴业证 券 51,588,917.00 100.00% 1,480,600,000.00 100.00% - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 个 人 1 2019年5月13日- 2019年6月30日 - 31,996,800. 32 - 31,996,800.32 40.78% 2 2019年5月13日- 2019年6月30日 - 31,996,800. 32 - 31,996,800.32 40.78% 产品特有风险 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 36 1、赎回申请延期办理的风险 机构投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与机构投资者按同 比例部分延期办理的风险； 2、基金净值大幅波动的风险 机构投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动； 3、提前终止基金合同的风险 机构投资者赎回后，可能出现基金资产净值低于5000万元的情形，若连续六十个工作日出现基金资产净值低于50 00万元情形的，基金管理人可能提前终止基金合同，基金财产将进行清算； 4、基金规模过小导致的风险 机构投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 信达澳银基金管理有限公司 二〇一九年八月二十四日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |