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| 英大纯债债券A(650001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1640185 | ||||||||
| 基金代码 | 650001 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 英大纯债债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：英大基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2019年 8月 26日 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 36 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 23日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 36 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 英大纯债债券 基金主代码 650001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 4月 24日 基金管理人 英大基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,719,128,217.99份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 英大纯债债券 A 英大纯债债券 C 下属分级基金的交易代码： 650001 650002 报告期末下属分级基金的份额总额 1,654,771,043.72份 64,357,174.27份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金投资于固定收益类资产，在有效控制投资组合风险的前提下力争获取高 于业绩比较基准的投资收益，追求长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金依据宏观经济运行数据、货币政策、财政政策、以及债券市场收益特征， 分析判断市场利率水平变动趋势，并预测下一阶段的利率水平，结合各类别资 产的收益性、风险性和流动性特征，进行大类资产配置。 业绩比较基准 中债综合指数 风险收益特征 本基金为债券型基金，该类基金长期平均风险水平和预期收益率低于股票型基 金和混合型基金，但高于货币市场基金，属于中低风险和收益水平的投资品种。 英大纯债债券 A 英大纯债债券 C 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 英大基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 刘轶 田青 联系电话 010-59112020 010-67595096 电子邮箱 liuyi@ydamc.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-890-5288 010-67595096 传真 010-59112222 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.ydamc.com 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 36 页 网址 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公地址 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 36 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 英大纯债债券 A 英大纯债债券 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019 年 6月 30日) 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 10,858,001.45 888,642.93 本期利润 6,548,594.05 -215,285.35 加权平均基金份额本期利润 0.0088 -0.0016 本期基金份额净值增长率 0.54% 0.39% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0578 0.0404 期末基金资产净值 1,862,515,118.49 71,312,176.06 期末基金份额净值 1.1255 1.1081 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值 变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、 净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。 4、期 末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 英大纯债债券 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.56% 0.06% 0.28% 0.03% 0.28% 0.03% 过去三个月 -0.05% 0.10% -0.24% 0.06% 0.19% 0.04% 过去六个月 0.54% 0.11% 0.24% 0.06% 0.30% 0.05% 过去一年 6.38% 0.14% 2.82% 0.06% 3.56% 0.08% 过去三年 13.16% 0.09% 0.03% 0.08% 13.13% 0.01% 自基金合同 生效起至今 42.04% 0.13% 5.58% 0.09% 36.46% 0.04% 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 36 页 英大纯债债券 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.54% 0.06% 0.28% 0.03% 0.26% 0.03% 过去三个月 -0.14% 0.10% -0.24% 0.06% 0.10% 0.04% 过去六个月 0.39% 0.11% 0.24% 0.06% 0.15% 0.05% 过去一年 5.98% 0.14% 2.82% 0.06% 3.16% 0.08% 过去三年 11.80% 0.09% 0.03% 0.08% 11.77% 0.01% 自基金合同 生效起至今 36.00% 0.12% 5.58% 0.09% 30.42% 0.03% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 36 页 注：本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 36 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 英大基金管理有限公司（以下简称“公司”）成立于 2012年 8月 17日，注册资本金为 20,000 万元人民币。现有三家股东，分别是网英大国际控股集团有限公司、中国交通建设股份有限公司、 航天科工财务有限责任公司，持股比例分别为 49%、36%和 15%。 公司业务范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的 其他业务。公司 90%以上的员工来自于基金公司等金融机构，平均行业从业时间超过 10年，硕士 以上学历的员工占员工总数 70%以上，核心团队拥有丰富的经验和行业影响力。 公司自成立就秉承了国有企业诚信、责任、奉献的优良传统，确立了以“诚信、责任、专业、 创新”为核心的企业文化，坚持以维护基金持有人利益为经营原则，坚持公募、私募协同发展、 两翼齐飞的战略，坚持以市场为导向，坚持价值投资、长期投资理念，注重发展和创新，建立了 科学、专业的投研体系和严谨的风控体系，力争成为具有核心竞争力、受人尊敬、业内领先的专 业财富管理公司。 截至 2019年 6月 30日，本公司管理英大纯债债券型证券投资基金、英大领先回报混合型发 起式证券投资基金、英大现金宝货币市场基金、英大国企改革主题股票型证券投资基金、英大灵 活配置混合型发起式证券投资基金、英大策略优选混合型证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合 型证券投资基金、英大睿盛混合型证券投资基金 8只开放式证券投资基金，同时，管理过多个特 定客户资产投资组合。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 易祺坤 本基金 基金经 理 2017年 12月 28 日 - 8 北京大学理学学士，8年 以上证券从业经历。2011 年 8月至 2013年 8月就职 于寰富投资咨询（上海） 有限公司，任衍生品交易 员。2013年 10月加入英 大基金管理有限公司，历 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 36 页 任交易管理部交易员、交 易管理部副总经理（主持 工作）。现任固定收益部基 金经理，英大现金宝货币 基金、英大灵活配置混合 型发起式证券投资基金基 金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《英 大纯债债券型证券投资基金基金合同》《英大纯债债券型证券投资基金招募说明书》的约定，以取 信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范基金运作。本报 告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及《英 大基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控 等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组 合之间存在违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年，央行继续维持稳健的货币政策，通过降准和公开市场操作等方式对冲流动性 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 36 页 缺口，维护货币市场流动性“合理充裕”。经济数据方面，在宽货币宽信用政策持续发力、地方 债提前发行以及更大规模减税降费政策落地的背景下，一季度信贷、社融增速开始企稳，各项经 济数据降幅收窄，经济基本面出现短期企稳迹象；随后中美贸易冲突出现反复，制造业投资、消 费、进出口数据乏力带动基本面重归下行通道。债券市场收益率在基本面反复和通胀预期的带动 下维持震荡，短端收益率受资金面难再宽松影响低位徘徊，长端收益率震荡上行，呈现“倒 V型” 走势。 同时，上半年信用违约事件持续高发，尤其是包商银行信用风险事件对市场产生了深远的影 响，机构投资者风险偏好重归下行，债市流动性将长期维持“总量宽松但结构性紧张”的状态， 流动性分层现象将长期存在。 本基金上半年保持高评级、低杠杆和适度久期运作，调整了债券持仓结构，增加了高等级商 业银行金融债占比，降低了信用债占比，在信用风险频发的环境下，严控产品信用风险，保持稳 健的风格。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末英大纯债债券 A基金份额净值为 1.1255元，本报告期基金份额净值增长率为 0.54%；截至本报告期末英大纯债债券 C基金份额净值为 1.1081元，本报告期基金份额净值增长 率为 0.39%；同期业绩比较基准收益率为 0.24%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2019年下半年，三季度通胀压力在高基数效应的影响下有所弱化，海外央行转向宽松将 为中国货币政策宽松打开空间，中美贸易冲突将持续反复。经济基本面方面，基建投资受地方债 发行高峰前置影响全年预计将前高后低，制造业、房地产投资、消费和进出口等数据将温和下行。 包商银行信用风险事件使得市场风险偏好有所下降，同时经济基本面下行和货币政策宽松等 诸多利好将为债市收益率打开下行空间。另外下半年是地产债到期和回售高峰期，在地产融资政 策收紧的背景下，房地产公司融资压力巨大，预计信用违约事件将出现一定程度的蔓延。 本基金三季度将着手调整债券持仓，适时增加长端利率债占比，同时提升组合久期，深入研 究精选信用个券、防范信用风险，在保障流动性的前提下，继续保持稳健的风格，力争为持有人 持续实现正收益。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 36 页 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以 及中国证监会相关规定和基金合同的约定，基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基 金管理人完成估值后，将估值结果以电子形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估 值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后以电子签名形式返回给基金管理人，由基 金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会 计账目的核对同时进行。 本基金管理人设立估值委员会。估值委员会主任由分管投资的副总经理或实际履行上述职务 的其他人员担任；成员包括基金运营部、监察稽核部的负责人及其他根据议题需要指定的相关人 员；委员会秘书由基金运营部负责人担任。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能力 和相关工作经历。报告期内，基金经理参加估值委员会会议，但不介入基金日常估值业务。本报 告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期本基金未进行利润分配，本基金的利润分配符合相关法规及基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元的情形。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 36 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金 法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽 责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监 督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 36 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：英大纯债债券型证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 24,872,469.44 5,740,226.99 结算备付金 - - 存出保证金 2,061.76 19.61 交易性金融资产 6.4.7.2 1,881,951,000.00 457,390,044.23 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 1,881,951,000.00 457,390,044.23 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 29,590,353.52 8,696,086.95 应收股利 - - 应收申购款 119,102.50 4,093,335.70 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 16.75 - 资产总计 1,936,535,003.97 475,919,713.48 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - 34,999,707.50 应付证券清算款 - - 应付赎回款 1,685,039.55 1,345,804.38 应付管理人报酬 673,635.85 191,700.84 应付托管费 199,767.94 54,771.68 应付销售服务费 22,833.47 21,136.93 应付交易费用 6.4.7.7 24,358.28 12,180.66 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 36 页 应交税费 5,862.19 17,403.82 应付利息 - 21,165.52 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 96,212.14 119,453.35 负债合计 2,707,709.42 36,783,324.68 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 1,719,128,217.99 393,789,736.05 未分配利润 6.4.7.10 214,699,076.56 45,346,652.75 所有者权益合计 1,933,827,294.55 439,136,388.80 负债和所有者权益总计 1,936,535,003.97 475,919,713.48 注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额 1,719,128,217.99份。其中 A类基金份额净值 1.1255 元，基金份额总额 1,654,771,043.72 份；C 类基金份额净值 1.1081 元，基金份额总额 64,357,174.27份。 6.2 利润表 会计主体：英大纯债债券型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018 年 6月 30日 一、收入 11,288,469.77 7,460,631.98 1.利息收入 20,831,987.73 6,604,739.65 其中：存款利息收入 6.4.7.11 106,662.43 4,304.26 债券利息收入 20,160,631.30 6,324,738.80 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 564,694.00 275,696.59 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -4,234,212.95 -698,115.11 其中：股票投资收益 6.4.7.12 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 -4,234,212.95 -698,115.11 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 - - 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 6.4.7.17 -5,413,335.68 1,549,277.55 4.汇兑收益（损失以“-”号填 - - 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 36 页 列） 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 6.4.7.18 104,030.67 4,729.89 减：二、费用 4,955,161.07 1,610,387.21 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,165,538.23 977,776.34 2．托管费 6.4.10.2.2 911,740.08 279,364.64 3．销售服务费 6.4.10.2.3 298,886.40 69,118.53 4．交易费用 6.4.7.19 14,343.67 4,809.59 5．利息支出 408,714.34 183,637.15 其中：卖出回购金融资产支出 408,714.34 183,637.15 6．税金及附加 8,641.44 17,493.86 7．其他费用 6.4.7.20 147,296.91 78,187.10 三、利润总额 （亏损总额以“-” 号填列） 6,333,308.70 5,850,244.77 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 6,333,308.70 5,850,244.77 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：英大纯债债券型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 393,789,736.05 45,346,652.75 439,136,388.80 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 6,333,308.70 6,333,308.70 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 1,325,338,481.94 163,019,115.11 1,488,357,597.05 其中：1.基金申购款 1,710,510,973.09 204,849,540.48 1,915,360,513.57 2.基金赎回款 -385,172,491.15 -41,830,425.37 -427,002,916.52 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 36 页 五、期末所有者权益 （基金净值） 1,719,128,217.99 214,699,076.56 1,933,827,294.55 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 227,653,312.35 34,150,447.21 261,803,759.56 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 5,850,244.77 5,850,244.77 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 71,820,515.44 8,014,903.58 79,835,419.02 其中：1.基金申购款 92,102,486.47 11,117,477.19 103,219,963.66 2.基金赎回款 -20,281,971.03 -3,102,573.61 -23,384,544.64 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - -21,784,518.85 -21,784,518.85 五、期末所有者权益 （基金净值） 299,473,827.79 26,231,076.71 325,704,904.50 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______马晓燕______ ______朱志______ ____李婷____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 英大纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)证监许可[2013]第 126号《关于核准英大纯债债券型证券投资基金募集的批复》 核准，由英大基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《英大纯债债券型证 券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 36 页 包括认购资金利息共募集 1,494,717,488.32元，业经北京兴华会计师事务所有限责任公司（2013） 京会兴验字第 02010096号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《英大纯债债券型证券投资 基金基金合同》于 2013 年 4 月 24 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 1,495,284,612.40 份基金份额（其中英大纯债债券 A 基金份额为 811,221,644.46 份，英大纯债 债券 C基金份额为 684,062,967.94份），认购资金利息折合 567,124.08份基金份额（其中英大纯 债债券 A基金份额为 318,970.18份，英大纯债债券 C基金份额为 248,153.90份）。本基金的基金 管理人为英大基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《英大纯债债券型证券投资基金基金合同》和《英大纯债债券型证券投资基金招募说明 书》，并报中国证监会备案，本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份 额分为不同类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本基金类别基金资产中计提销 售服务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、C类基金份额分别设基金代码。由于基金费用的 不同，本基金 A类、C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。投资人可自行选择认购/ 申购的基金分类别。本基金 A类基金份额和 C类基金份额之间不得互相转换。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《英大纯债债券型证券投资基金基金合同》的有 关规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、金融 债、央行票据、企业（公司）债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、中票、债 券回购、短期融资券、银行存款、中小企业私募债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其 他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合的比例范围为：本 基金投资于固定收益类资产(含可转换债券和中小企业私募债券)的比例不低于基金资产的 80%； 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资 基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称" 中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《英大纯债债券型证券投资基金合 同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基 金行业实务操作编制。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 36 页 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务 状况及 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 此外，本财务报表在所有重大方面符合中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 中有关财务报表及其附注的披露要求。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税 [2002] 128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的 通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、 国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101 号《财政部国家税务总局证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问 题的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字 [2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号文 《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016] 46 号《关 于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016] 70 号《关于金融机构 同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅 助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 36 页 知》、财税[2017] 56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作， 本基金适用的主要税项列示如下： (1)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。证券 投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。 (2)自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增)试点, 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人, 纳入试点范围，由缴纳营业税改 为缴纳增值税。 2018年 1月 1日 (含)以后，资管产品管理人 (以下称管理人)运营资管产品基金过程中发生 的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值 税。对资管产品基金在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的， 不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对 国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免 征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。免征增值税。 (3)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价， 暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (4)对基金从上市公司取得的股息、红利所得对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公 司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013年 1月 1日起，对所取得的股息 红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1个月以内 (含 1个 月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年 (含 1年)的，暂 减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公 司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。股权登记日为自 2013 年 1月 1日起至 2015年 9月 7日期间的，暂减按 25%计入应纳税所得额，股权登记日在 2015年 9 月 8日及以后的，暂免征收个人所得税。 (5)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (6)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。对投资者(包括个人 和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 (7)对基金在 2018年 1月 1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金 管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 36 页 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 英大基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 英大国际信托有限责任公司 基金管理人股东的控股子公司 英大泰和财产保险股份有限公司 基金管理人股东的控股子公司 英大泰和人寿保险股份有限公司 基金管理人股东的控股子公司 中国电力财务有限公司 基金管理人股东重要成员单位 华夏银行股份有限公司 基金管理人股东联营企业、基金销售机构 注：①下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 ②本报告期本基金关联方未发生变化。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 - 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 注：本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 注：本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 注：本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 注：本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 注：本报告期及上年度可比期间，本基金无应支付关联方的佣金。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 36 页 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 3,165,538.23 977,776.34 其中：支付销售机构的客 户维护费 312,432.98 66,813.53 注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日累计 至每 月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.30% / 当年天数。 ②客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活 动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支 的费用项目。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 911,740.08 279,364.64 注：支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐日累计至每月月 底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.1% / 当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 英大纯债债券 A 英大纯债债券 C 合计 英大基金管理有限公司 - 133,111.77 133,111.77 中国建设银行股份有限 公司 - 5,688.67 5,688.67 华夏银行股份有限公司 - 292.34 292.34 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 36 页 合计 - - 139,092.78 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 英大纯债债券 A 英大纯债债券 C 合计 英大基金管理有限公司 - 36,064.58 36,064.58 中国建设银行股份有限 公司 - 3,165.12 3,165.12 合计 - 39,229.70 39,229.70 注：A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额收取销售服务费，主要用于本基金的持续销售 以及基金份额持有人的服务。支付基金管理人的 C类基金销售服务费按前一日 C类基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算方法如下：日 C类基金份额销售服务 费＝前一日 C类基金份额资产净值×0.30%/当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本报告期及上年度可比期间，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本报告期及上年度可比期间，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 英大纯债债券 A 关联方名称 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 英大国际信托 有限责任公司 177,982,557.62 10.3500% 177,982,557.62 45.2000% 中国电力财务 有限公司 357,652,897.00 20.8000% - - 英大泰和人寿 保险股份有限 公司 77,689,291.68 4.5200% 25,163,116.74 6.3900% 英大泰和财产 保险股份有限 124,043,420.76 7.2200% 26,960,546.42 6.8500% 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 36 页 公司 华夏银行股份 有限公司 854,752,376.39 49.7200% - - 合计 1,592,120,543.45 92.6100% 230,106,220.78 58.4300% 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行股 份有限公司 24,872,469.44 7,235.31 994,576.09 4,171.17 注：本基金通过“中国建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限 责任公司的结算备付金和存出保证金，于2019年6月30日的相关余额为人民币2,061.76元。（2018 年 12月 31日：人民币 19.61元） 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本报告期及上年度可比期间，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本期末及上年度末，本基金无其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：本基金本期末，本基金未持有因认购新发或增发证券而流通受限的股票。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期末，本基金未持有需披露的暂时停牌股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本期期末未持有银行间市场债券正回购。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 36 页 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本期末及上年度末，本基金未持有交易所市场债券正回购。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 36 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 3 固定收益投资 1,881,951,000.00 97.18 其中：债券 1,881,951,000.00 97.18 7 银行存款和结算备付金合计 24,872,469.44 1.28 8 其他各项资产 29,711,534.53 1.53 9 合计 1,936,535,003.97 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：报告期末，本基金未持有股票。 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：报告期末，本基金未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 注：报告期内，本基金未持有股票。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 注：报告期内，本基金未持有股票。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 36 页 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 注：报告期内，本基金未持有股票。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 176,767,000.00 9.14 3 金融债券 1,634,921,000.00 84.54 其中：政策性金融债 1,158,249,000.00 59.89 5 企业短期融资券 50,279,000.00 2.60 6 中期票据 19,984,000.00 1.03 10 合计 1,881,951,000.00 97.32 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 190205 19国开 05 2,000,000 195,900,000.00 10.13 2 190203 19国开 03 1,900,000 188,784,000.00 9.76 3 190210 19国开 10 1,500,000 150,480,000.00 7.78 4 180017 18附息国债 17 1,000,000 102,140,000.00 5.28 5 190404 19农发 04 1,000,000 99,950,000.00 5.17 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：报告期末，本基金未持贵金属. 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 36 页 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：报告期末，本基金未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 7.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 经查询上海证券交易所、深圳证券交易所、中国货币网等公开信息披露平台，本基金投资的 前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 7.11.2 本基金本报告期内未持有股票。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2,061.76 4 应收利息 29,590,353.52 5 应收申购款 119,102.50 6 其他应收款 16.75 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 36 页 9 合计 29,711,534.53 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期内未持有股票。 7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 36 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 英 大 纯 债 债 券 A 2,586 639,896.00 1,593,007,235.08 96.27% 61,763,808.64 3.73% 英 大 纯 债 债 券 C 2,070 31,090.42 0.00 0.00% 64,357,174.27 100.00% 合计 4,656 369,228.57 1,593,007,235.08 92.66% 126,120,982.91 7.34% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 英大纯债 债券 A 17,929.49 0.0011% 英大纯债 债券 C 911.66 0.0014% 合计 18,841.15 0.0011% 注：上表中基金管理人从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的 分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金 份额总额）。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 英大纯债债券 A 0 英大纯债债券 C 0 合计 0 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 36 页 本基金基金经理持有本开 放式基金 英大纯债债券 A 0 英大纯债债券 C 0 合计 0 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 36 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 英大纯债债券 A 英大纯债债券 C 基金合同生效日（2013年 4月 24日）基金份 额总额 811,221,644.46 684,062,967.94 本报告期期初基金份额总额 287,072,369.05 106,717,367.00 本报告期期间基金总申购份额 1,458,400,482.26 252,110,490.83 减:本报告期期间基金总赎回份额 90,701,807.59 294,470,683.56 本报告期期末基金份额总额 1,654,771,043.72 64,357,174.27 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 32 页 共 36 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，会议表决票收取时间为 2019 年 5月 22日起至 2019年 6月 17日 17：00止，计票时间为 2019年 6月 19日。本次会议表决通 过了《关于英大纯债债券型证券投资基金费率及收益分配有关事项调整的议案》，同意调整本基 金的管理费率、托管费率、C 类基金份额的销售服务费率、赎回费率及收益分配原则。本次大会 决议自 2019年 6月 19日起正式生效，自基金份额持有人大会决议生效后的次日即 2019年 6月 20日起，本基金将执行调整后的基金费率及收益分配原则。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人于 2019年 5月 24日发布公告，自 2019年 5月 22日起，孔旺先生 不再担任英大基金管理有限公司董事长职务。 本报告期内，基金管理人于 2019年 5月 24日发布公告，自 2019年 5月 22日起，马晓燕女 士担任英大基金管理有限公司董事长职务。 本报告期内，基金管理人于 2019年 6月 29日发布公告，英大基金管理有限公司总经理助理 （投资总监）张大铮自 2019年 6月 28日开始履行高级管理人员职务。 本报告期内，托管人中国建设银行于 2019 年 6 月 4 日发布公告，聘请蔡亚蓉为中国建设银 行股份有限公司资产托管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，本基金管理人有三起劳动争议案件尚未了结，该类案件不涉及本基金。此外， 无涉及基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 - 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内本基金未变更审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 33 页 共 36 页 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 中信证券 2 - - - - - 注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： ⅰ 公司财务状况良好，经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。 ⅱ 有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。 ⅲ 有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报 告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。 ②券商专用交易单元选择程序： ⅰ对交易单元候选券商的研究质量评价进行评估： 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的行业研究的前瞻性、深 度及广度进行评估，初步划定范围； ⅱ 对交易单元候选券商的研究服务进行评估： 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和服务效果进 行估，确定选用交易单元的券商。 ⅲ 协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 ③本表"佣金"指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易合计支付该等券商的佣金合 计。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 34 页 共 36 页 中信证券 26,742,977.21 100.00% - - - - 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 35 页 共 36 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎 回 份 额 持有份额 份额 占比 机 构 1 2019.01.01-2019.03. 11 177,982,557.6 2 0.00 0.0 0 177,982,557.6 2 10.35 % 2 2019.03.12-2019.06. 30 0.00 854,752,376.3 9 0.0 0 854,752,376.3 9 49.72 % 3 2019.05.29-2019.06. 30 0.00 357,652,897.0 0 0.0 0 357,652,897.0 0 20.80 % 个 人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 （1）赎回申请延期办理的风险 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额 赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险。 （2）基金净值大幅波动的风险 当高比例投资者大量赎回本基金时，基金为支付赎回款项而卖出所持有的证券，可能造成证券价格 波动，导致本基金资产净值发生波动。若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费 用按约定将部分或全部归入基金资产，可能对基金资产净值造成较大波动。若高比例投资者大量赎 回本基金，计算基金份额净值时进行四舍五入也可能引起基金份额净值发生波动。 （3）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。 （4）提前终止基金合同的风险 高比例投资者赎回后，可能出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元而面临的转换基金运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。 （5）对重大事项进行投票表决时面临的风险 当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大会 并对重大事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 英大纯债债券 2019年半年度报告摘要 第 36 页 共 36 页 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 英大基金管理有限公司 2019年 8月 26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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