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| 银河收益混合(151002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1639750 | ||||||||
| 基金代码 | 151002 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河收益证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 银河银联系列证券投资基金为契约型开放式基金，由两只基金构成，包括银河稳健证券投资基金（简称：银河稳健混合）和银河收益证券投资基金（简称：银河收益债券），每只基金彼此独立运作，并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：2019年8月26日 重要提示 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称中国农业银行)根据本基金合同规定，于2019年8月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 银河收益债券 场内简称 - 基金主代码 151002 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年8月4日 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 226,120,460.37份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 基金产品说明 投资目标 以债券投资为主，兼顾股票投资，在充分控制风险和保持较高流动性的前提下，实现基金资产的安全及长期稳定增值 投资策略 根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断，采取自上而下与自下而上相结合的投资策略合理配置资产。在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等的基础上，通过组合投资，为投资者获得长期稳定的回报。本基金的股票投资作为债券投资的辅助和补充，力争在严格控制风险的情况下，提高基金的收益率。在正常情况下，债券投资的比例范围为基金资产净值的50％至95％；股票投资的比例范围为基金资产净值的0％至30％；现金的比例范围为基金资产净值的5％至20％。 业绩比较基准 中债总财富（总值）指数涨跌幅×85%+上证A股指数涨跌幅×15% 风险收益特征 该基金属于证券投资基金中的低风险品种，其中长期平均的预期收益和风险低于指数型基金、平衡型基金、价值型基金及收益型基金，高于纯债券基金。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 银河基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 秦长建 贺倩 联系电话 021-38568989 010-66060069 电子邮箱 qinchangjian@galaxyasset.com tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 400-820-0860 95599 传真 021-38568769 010-68121816 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.galaxyasset.com 基金半年度报告备置地点 1、上海市世纪大道1568号中建大厦15楼 2、北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 ) 本期已实现收益 10,648,693.18 本期利润 18,139,971.84 加权平均基金份额本期利润 0.0800 本期基金份额净值增长率 5.81% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.4567 期末基金资产净值 329,382,687.32 期末基金份额净值 1.4567 注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数列示。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.95% 0.18% 0.97% 0.13% -0.02% 0.05% 过去三个月 0.94% 0.19% -0.15% 0.18% 1.09% 0.01% 过去六个月 5.81% 0.20% 4.17% 0.19% 1.64% 0.01% 过去一年 7.70% 0.17% 6.15% 0.20% 1.55% -0.03% 过去三年 11.05% 0.16% 9.17% 0.17% 1.88% -0.01% 自基金合同生效起至今 378.36% 0.43% 83.68% 0.25% 294.68% 0.18% 注：中债总财富（总值）指数涨跌幅×85%+上证A股指数涨跌幅×15% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金合同于2003年8月4日生效。 2、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定：本基金股票投资比例不超过基金资产的30%，保持不低于基金资产净值的5%的现金，债券投资比例为基金资产总值的50%-95%，权证、股指期货、国债期货等其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"），是中央汇金公司旗下专业资产管理机构。 银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本2亿元人民币，注册地中国上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石油天然气集团有限公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限公司。 截至2019年6月30日, 公司旗下2019年半年报61只基金为：银河研究精选混合型证券投资基金、银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货币市场基金、银河银信添利债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河行业优选混合型证券投资基金、银河沪深300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券投资基金、银河创新成长混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱动混合型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金（LOF）、银河主题策略混合型证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、银河增利债券型发起式证券投资基金、银河久益回报6个月定期开放债券型证券投资基金、银河灵活配置混合型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金、银河美丽优萃混合型证券投资基金、银河泰利纯债债券型证券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金、银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投资基金、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债债券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金、银河君欣纯债债券型证券投资基金、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优选混合型证券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合型证券投资基金、银河铭忆3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金、银河庭芳3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金（LOF）、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金、银河景行3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿嘉纯债债券型证券投资基金、银河沃丰纯债债券型证券投资基金、银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金、银河和美生活主题混合型证券投资基金、银河如意债券型证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、银河嘉裕纯债债券型证券投资基金、银河中债-1-3年久期央企20债券指数证券投资基金。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩晶 基金经理 2014年7月8日 - 17 中共党员，经济学硕士，17年证券从业经历，曾就职于中国民族证券有限责任公司，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。2008年6月加入银河基金管理有限公司，先后担任债券经理助理、债券经理等职务。现任固定收益部总监、基金经理。2011年8月起担任银河银信添利债券型证券投资基金的基金经理，2012年11月起担任银河领先债券型证券投资基金的基金经理，2014年7月起担任银河收益证券投资基金的基金经理，2016年3月起担任银河丰利纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年4月起担任银河通利债券型证券投资基金(LOF)的基金经理、银河增利债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河强化收益债券型证券投资基金的基金经理，2018年2月起担任银河睿达灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年3月起担任银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年8月起担任银河泰利纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018年12月起担任银河如意债券型证券投资基金的基金经理，2019年1月起担任银河景行3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河家盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。 注：1、上表中任职日期为我公司做出决定之日； 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年国内经济开局良好，2019年一季度GDP同比增长6.4%，各项数据超出市场一致预期，但二季度增长动能再度减弱。1-5月，全国固定资产投资规模同比增长5.6%，较前四个月累计增速下滑0.5%。前5个月，出口同比增长6.1%，进口同比增长1.8%，贸易顺差8933.6亿元，扩大45%。1-5月社会消费品零售总额同比8.1%，连续下滑，比去年同期下降1.4%。1-5月工业增加值同比6.0%，连续下滑，比去年同期下降0.9%。海外方面，受国际贸易摩擦升级影响，全球经济景气度回落。今年上半年货币政策整体中性偏松，年初央行降准对冲1季度的MLF到期，2月份央行在公开市场的操作日趋谨慎，月末资金面出现超预期收紧，3月和4月资金面整体仍不宽松，但5月份中美贸易摩擦升级叠加同业刚兑打破的影响，央行除宣布对中小银行降准外，两次超量续作MLF，并在公开市场不断投放资金，带来了较为宽松的资金面。 上半年债券市场收益率整体走势震荡，受资金面影响较大，先下后上再下，中债综合财富指数上半年上涨1.82%。利率债方面，10年国开在3.47-3.88区间震荡，10年国债在3.06-3.43区间震荡。信用债方面，高评级信用利差较为平稳，低评级信用品种信用利差上行。 权益市场方面，整体震荡上行。受贸易谈判缓和、国内稳增长政策力度略超预期、经济数据表现较好的影响，1-4月股票市场强势上行，4月中下旬资金面收紧叠加5月初贸易摩擦再度升温，市场转而回落，6月受G20后中美贸易战可能缓和、科创板开板等影响复又上行。上半年沪深300指数整体上涨27.07%，各版块普涨，表现最好的是食品饮料、非银金融及农林牧渔板块，建筑、汽车、传媒板块表现较弱。 在今年股市走势较强的影响下，上半年上证转债指数上涨10.87%。通信和食品饮料板块转债表现较好，纺织服装板块表现较弱。 报告期内，基金规模保持稳定，债券配置以原有信用债持仓为主，主要增配了以城投债和房地产债为主的短期限信用品种。小规模参与了中长端利率波段操作，取得正收益。权益配置方面年初较为保守，春节后开始大幅加仓，主要加仓行业为食品饮料、银行、地产、医药、军工。二月底开始择优参与转债正股抢权，该策略较为成功，绝大多数正股和转债都获得双盈利。三月末，开始主动降低仓位，通过持续减持前期获利的军工、医药、食品饮料等行业股票，权益相对前期高点降仓50%。六月初，在判断市场已基本反映近期利空（中美贸易谈判超预期陷入僵局）、股票得到较为充分的回调之后，开始围绕券商、5G和一些基本面较好、增长稳定的股票重新加仓。二季度权益整体仓位的增减与股票市场的反弹较为契合。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.4567元；本报告期基金份额净值增长率为5.81%，业绩比较基准收益率为4.17%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，我们认为经济将呈稳中向下的趋势。投资方面，制造业投资受贸易摩擦升级、企业盈利回落影响，向下压力较大；短期房地产投资仍能受益于补库动力较强以及去年下半年以来融资环境的放宽，保持偏稳定的增速，但在销售同比增速回落、融资再次边际收紧的情况下或将重回下行通道；唯有基建投资受益于财政政策刺激，对经济有一定的托底。消费方面，汽车销售仍然偏弱，下半年社零增速仍有压力；进出口方面，全球贸易摩擦升级，经济景气度下行，下半年出口增速影响较大。从中长期角度来讲，贸易摩擦有长期化的倾向，国内经济的发展仍然需要内生动力，经济结构调整、国有企业改革、民企融资环境的改善需持续推进，这都需要良好的资本环境支持。经济基本面及政策面都将支持无风险利率不会大幅上行，利率债将呈现震荡慢牛行情。信用债在市场风险偏好降低的背景下，信用利差预计将继续分化。权益和转债市场有一定的上涨预期，但空间不会太大，行情将结构性分化。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的相关估值指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算，与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验，根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金管理人以截至2018年12月31日的可分配收益为准，于2019年1月11日向基金份额持有人实施了利润分配，发放总额为2,256,700.49元。 根据《证券投资基金法》有关规定及本基金《基金合同》的有关约定，经本基金管理人计算并经基金托管人中国农业银行股份有限公司确认，利润分配方案符合上述约定。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—银河基金管理有限公司2019年1月1日至2019年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为, 银河基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，银河基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 半年度财务会计报告（未经审计） 资产负债表 会计主体：银河收益证券投资基金 报告截止日： 2019年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 17,756,733.64 21,676,142.33 结算备付金 276,364.98 67,697.03 存出保证金 41,333.05 16,795.55 交易性金融资产 307,997,057.03 288,256,739.28 其中：股票投资 45,417,304.63 27,061,442.38 基金投资 - - 债券投资 262,579,752.40 261,195,296.90 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 1,000,000.00 1,500,000.00 应收证券清算款 - 202,537.84 应收利息 6,176,371.07 5,193,801.62 应收股利 - - 应收申购款 67,402.55 17,110.18 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 333,315,262.32 316,930,823.83 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 1,000,000.00 - 应付赎回款 7,679.90 51,594.53 应付管理人报酬 201,567.66 199,764.15 应付托管费 53,751.36 53,270.44 应付销售服务费 - - 应付交易费用 70,131.65 11,109.58 应交税费 2,551,559.64 2,562,603.66 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 47,884.79 130,155.54 负债合计 3,932,575.00 3,008,497.90 所有者权益： 实收基金 226,120,460.37 226,389,644.47 未分配利润 103,262,226.95 87,532,681.46 所有者权益合计 329,382,687.32 313,922,325.93 负债和所有者权益总计 333,315,262.32 316,930,823.83 注：报告截止日2019年6月30日，基金份额净值1.4567元，基金份额总额226,120,460.37份。 利润表 会计主体：银河收益证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 一、收入 20,109,110.16 2,661,408.28 1.利息收入 6,908,094.12 8,594,709.94 其中：存款利息收入 71,556.63 83,966.12 债券利息收入 6,798,306.54 8,432,759.81 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 38,230.95 77,984.01 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 5,683,079.95 -6,745,280.92 其中：股票投资收益 7,268,093.11 -6,425,132.62 基金投资收益 - - 债券投资收益 -2,022,811.76 -638,807.10 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 437,798.60 318,658.80 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7,491,278.66 643,356.74 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 26,657.43 168,622.52 减：二、费用 1,969,138.32 2,260,701.95 1．管理人报酬 1,202,276.24 1,414,974.46 2．托管费 320,606.96 377,326.49 3．销售服务费 - - 4．交易费用 265,526.77 183,025.25 5．利息支出 89,433.78 132,202.92 其中：卖出回购金融资产支出 89,433.78 132,202.92 6．税金及附加 22,384.88 28,788.98 7．其他费用 68,909.69 124,383.85 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 18,139,971.84 400,706.33 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 18,139,971.84 400,706.33 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：银河收益证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 226,389,644.47 87,532,681.46 313,922,325.93 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 18,139,971.84 18,139,971.84 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -269,184.10 -153,725.86 -422,909.96 其中：1.基金申购款 10,015,429.67 4,173,319.96 14,188,749.63 2.基金赎回款 -10,284,613.77 -4,327,045.82 -14,611,659.59 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -2,256,700.49 -2,256,700.49 五、期末所有者权益（基金净值） 226,120,460.37 103,262,226.95 329,382,687.32 项目 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 284,286,132.47 106,405,955.25 390,692,087.72 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 400,706.33 400,706.33 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -55,199,413.34 -20,975,763.89 -76,175,177.23 其中：1.基金申购款 9,922,387.88 3,823,392.32 13,745,780.20 2.基金赎回款 -65,121,801.22 -24,799,156.21 -89,920,957.43 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -2,837,464.76 -2,837,464.76 五、期末所有者权益（基金净值） 229,086,719.13 82,993,432.93 312,080,152.06 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______刘立达______ ______刘立达______ ____廖理利____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 银河收益投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2003]65号文《关于同意银河银联系列证券投资基金设立的批复》的核准，由银河基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于2003年8月4日正式生效，首次设立募集规模为1,802,248,568.23份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司，注册登记机构为银河基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 本基金投资于在国内依法公开发行、具有良好流动性的金融工具，以及法律、法规及中国证监会允许的其他金融工具。本基金的投资组合遵循以下规定：（1） 投资于股票和债券的比例不低于本基金资产总值的80%；（2） 投资于债券的比例在正常情况下不低于基金资产净值的50%，不高于基金资产净值的95%；（3） 投资于股票的比例在正常情况下不超过基金资产净值的30％；（4） 投资组合中现金比例不低于5%；（5） 持有一家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10%；（6） 与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；（7） 中国证监会规定的其他比例限制。 本基金的业绩比较基准为：中债总财富（总值）指数涨跌幅×85%+上证A股指数涨跌幅×15%。 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2019年06月30日的财务状况以及2019年上半年的经营成果和净值变动情况。 重要会计政策和会计估计 本半年度会计报表所采用的会计政策与上年度会计报表相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计估计变更。 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。 2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。 3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。 5)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再缴纳印花税。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 银河基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国农业银行股份有限公司（“农业银行”） 基金托管人、基金代销机构 中国银河金融控股有限责任公司（“银河金控”） 基金管理人的控股股东 中国银河证券股份有限公司（“银河证券”） 同受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 银河证券 79,617,575.34 45.93% - - 债券交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 银河证券 23,209,305.71 50.98% 2,267,311.33 38.91% 债券回购交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券 回购 成交总额的比例 银河证券 297,300,000.00 68.50% - - 权证交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 银河证券 76,900.02 46.62% 10,502.51 15.01% 注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,202,276.24 1,414,974.46 其中：支付销售机构的客户维护费 79,686.19 89,018.70 注：本基金应支付基金管理人管理费，按前一日基金资产净值0.75%的年费率逐日计提，累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理费＝前一日基金资产净值× 0.75%÷当年天数 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 320,606.96 377,326.49 注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值0.20%的年费率逐日计提，累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20%÷当年天数 销售服务费 注：无。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金报告期及上一报告期末均未与关联方进行银行间同业债券（含回购）交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本报告期及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本报告期及上年度可比期间除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 农业银行 17,756,733.64 67,490.48 18,019,647.14 77,901.73 注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金无参与关联方承销证券的情况存在。 其他关联交易事项的说明 无。 期末（ 2019年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 （单位：股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 601236 红塔证券 2019年6月26日 2019年7月5日 新股流通受限 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 - 300788 中信出版 2019年6月27日 2019年7月5日 新股流通受限 14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 - 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 截至到本报告期末, 本基金无从事证券银行间债券回购交易形成的卖出回购证券款。 交易所市场债券正回购 截至本报告期末，本基金无从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 45,417,304.63 13.63 其中：股票 45,417,304.63 13.63 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 262,579,752.40 78.78 其中：债券 262,579,752.40 78.78 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 1,000,000.00 0.30 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 18,033,098.62 5.41 8 其他各项资产 6,285,106.67 1.89 9 合计 333,315,262.32 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 33,498,792.73 10.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,815,000.00 0.55 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 10,080,405.30 3.06 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01 S 综合 - - 合计 45,417,304.63 13.79 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 002304 洋河股份 59,956 7,288,251.36 2.21 2 600030 中信证券 300,000 7,143,000.00 2.17 3 002182 云海金属 699,914 5,326,345.54 1.62 4 600273 嘉化能源 420,000 4,855,200.00 1.47 5 002422 科伦药业 130,000 3,864,900.00 1.17 6 002402 和 而 泰 360,000 3,409,200.00 1.04 7 603387 基蛋生物 122,000 3,129,300.00 0.95 8 600919 江苏银行 399,936 2,903,535.36 0.88 9 601607 上海医药 100,000 1,815,000.00 0.55 10 002463 沪电股份 100,000 1,362,000.00 0.41 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600919 江苏银行 7,927,467.62 2.53 2 601998 中信银行 7,748,006.00 2.47 3 002304 洋河股份 7,486,412.08 2.38 4 002182 云海金属 6,374,706.76 2.03 5 600030 中信证券 6,213,944.76 1.98 6 603517 绝味食品 5,127,695.00 1.63 7 600273 嘉化能源 4,870,204.00 1.55 8 600585 海螺水泥 4,685,000.00 1.49 9 603387 基蛋生物 3,877,351.42 1.24 10 002727 一 心 堂 3,873,980.00 1.23 11 002422 科伦药业 3,871,322.00 1.23 12 002402 和 而 泰 3,208,620.00 1.02 13 600372 中航电子 3,002,602.71 0.96 14 603156 养元饮品 2,972,529.88 0.95 15 300377 赢 时 胜 2,293,686.00 0.73 16 600197 伊力特 1,889,331.00 0.60 17 601607 上海医药 1,823,172.00 0.58 18 002440 闰土股份 1,698,000.00 0.54 19 600325 华发股份 1,614,500.00 0.51 20 000671 阳 光 城 1,606,500.00 0.51 注：买入金额不包括相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 601998 中信银行 8,983,313.00 2.86 2 001979 招商蛇口 7,669,563.38 2.44 3 600845 宝信软件 5,193,076.79 1.65 4 000089 深圳机场 4,942,931.00 1.57 5 600919 江苏银行 4,827,388.94 1.54 6 603517 绝味食品 4,643,675.00 1.48 7 002727 一 心 堂 4,306,515.00 1.37 8 600585 海螺水泥 3,783,096.00 1.21 9 600372 中航电子 3,357,041.24 1.07 10 601166 兴业银行 3,327,050.00 1.06 11 603156 养元饮品 2,627,307.60 0.84 12 601336 新华保险 2,483,590.00 0.79 13 600197 伊力特 2,417,564.00 0.77 14 300377 赢 时 胜 2,160,529.00 0.69 15 600325 华发股份 1,982,406.00 0.63 16 002440 闰土股份 1,843,240.00 0.59 17 300009 安科生物 1,837,726.00 0.59 18 601398 工商银行 1,668,000.00 0.53 19 603387 基蛋生物 1,660,355.00 0.53 20 002179 中航光电 1,638,273.00 0.52 注：卖出金额不包括相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 93,397,413.53 卖出股票收入（成交）总额 84,423,501.83 注：买入股票成本及卖出股票收入均不包括相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 194,468,746.40 59.04 5 企业短期融资券 20,089,000.00 6.10 6 中期票据 40,780,000.00 12.38 7 可转债（可交换债） 7,242,006.00 2.20 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 262,579,752.40 79.72 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 1280492 12柳州城投债 400,000 25,228,000.00 7.66 2 101800337 18南山开发MTN001 200,000 20,540,000.00 6.24 3 1380106 13洋浦债 200,000 20,350,000.00 6.18 4 101560045 15象屿MTN001 200,000 20,240,000.00 6.14 5 1280397 12筑工投债 200,000 20,206,000.00 6.13 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货. 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货. 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货. 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 银河收益基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 银河收益基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 41,333.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,176,371.07 5 应收申购款 67,402.55 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,285,106.67 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 113011 光大转债 2,817,316.00 0.86 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 8,264 27,362.11 164,982,481.96 72.96% 61,137,978.41 27.04% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 478.22 0.0002% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2003年8月4日 ）基金份额总额 1,802,248,568.23 本报告期期初基金份额总额 226,389,644.47 本报告期期间基金总申购份额 10,015,429.67 减:本报告期期间基金总赎回份额 10,284,613.77 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 226,120,460.37 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动： 1、2019年5月30日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》， 原总经理范永武先生因个人原因辞职，经公司第四届董事会审议通过，由董事长刘立达先生代为履行总经理职务。 二、报告期内基金托管人发生如下重大变动： 2019年1月，中国农业银行总行决定免去史静欣托管业务部副总裁职务。 2019年4月，中国农业银行总行决定免去马曙光托管业务部总裁职务。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘会计师事务所。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 银河证券 2 79,617,575.34 45.93% 76,900.02 46.62% - 光大证券 1 68,863,523.62 39.73% 62,755.20 38.04% - 海通证券 1 12,648,185.45 7.30% 12,185.88 7.39% - 申银万国 1 12,219,273.77 7.05% 13,119.79 7.95% - 注：1、选择证券公司专用席位的标准： （1）实力雄厚； （2）信誉良好，经营行为规范； （3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求； （4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要，并能提供全面的信息服务； （5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告； （6）本基金管理人要求的其他条件。 2、选择证券公司专用席位的程序: （1）资格考察； （2）初步确定； （3）签订协议。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 银河证券 23,209,305.71 50.98% 297,300,000.00 68.50% - - 光大证券 450,827.50 0.99% - - - - 海通证券 4,116,746.68 9.04% 76,300,000.00 17.58% - - 申银万国 17,753,815.66 38.99% 60,400,000.00 13.92% - - 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190101-20190630 162,402,137.26 1,173,002.07 - 163,575,139.33 72.34% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 银河基金管理有限公司 2019年8月26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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