上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
兴业聚利灵活配置混合(001272)  基金公开信息
流水号 1638446
基金代码 001272
公告日期 2019-08-24
编号 2
标题 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
送出日期:2019年08月24日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年01月01日起至2019年06月30日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况
基金简称
兴业聚利灵活配置混合

基金主代码
001272

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2015年05月07日

基金管理人
兴业基金管理有限公司

基金托管人
中国民生银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
130,914,092.63份

基金合同存续期
不定期


2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上,力争获得高于业绩比较基准的投资收益。

投资策略
本基金旨在力争获得高于业绩比较基准的投资收益,注重风险控制,通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策略控制下行风险,因势利导运用多样化的投资策略实现基金资产稳定增值。

业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:三年期银行定期存款利率(税后)+1%。

风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。


2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
兴业基金管理有限公司
中国民生银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
王薏
罗菲菲


联系电话
021-22211888
010-58560666


电子邮箱
zhaoyue@cib-fund.com.cn
tgbfxjdzx@cmbc.com.cn

客户服务电话
40000-95561
95568

传真
021-22211997
010-58560798


2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
www.cib-fund.com.cn

基金半年度报告备置地点
基金管理人及基金托管人的办公场所


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年01月01日- 2019年06月30日)

本期已实现收益
33,555,420.07

本期利润
47,389,107.95

加权平均基金份额本期利润
0.3445

本期基金份额净值增长率
30.63%

3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019年06月30日)

期末可供分配基金份额利润
0.4199

期末基金资产净值
185,881,777.55

期末基金份额净值
1.420

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去一个月
2.38%
0.80%
0.31%
0.01%
2.07%
0.79%

过去三个月
0.71%
0.78%
0.93%
0.01%
-0.22%
0.77%

过去六个月
30.63%
1.01%
1.86%
0.01%
28.77%
1.00%

过去一年
10.51%
1.28%
3.75%
0.01%
6.76%
1.27%

过去三年
1.36%
0.97%
11.25%
0.01%
-9.89%
0.96%

自基金合同生效起至今
42.00%
0.88%
15.59%
0.01%
26.41%
0.87%

注:本基金的业绩比较基准为:三年期银行定期存款利率(税后)+1%

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
2013年3月,兴业基金管理有限公司获中国证监会批复。兴业基金由兴业银行股份有限公司和中海集团投资有限公司共同出资设立,公司注册资本12亿元人民币,注册地福建省福州市。兴业基金的业务范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2019年6月30日,兴业基金管理了兴业定期开放债券型证券投资基金、兴业年年利定期开放债券型证券投资基金、兴业收益增强债券型证券投资基金、兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金、兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金、兴业丰利债券型证券投资基金、兴业丰泰债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、兴业天融债券型证券投资基金、兴业天禧债券型证券投资基金、兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金、兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金、中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金、兴业14天理财债券型证券投资基金、兴业裕恒债券型证券投资基金、兴业裕华债券型证券投资基金、兴业裕丰债券型证券投资基金、兴业嘉瑞6个月定期开放债券型证券投资基金(原兴业18个月定期开放债券型证券投资基金)、兴业瑞丰6个月定期开放债券型证券投资基金、兴业福鑫债券型证券投资基金、兴业增益三年定期开放债券型证券投资基金、兴业6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业安和6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业安弘3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业嘉润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金、兴业机遇债券型证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金、兴业添天盈货币市场基金、兴业鑫天盈货币市场基金、兴业稳天盈货币市场基金、兴业安润货币市场基金、兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金、兴业奕祥混合型证券投资基金(原兴业保本混合型证券投资基金)、兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金、兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金、兴业短债债券型证券投资基金(原兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金)、兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金、兴业中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金(原兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金)、兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金、兴业量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金、兴业安保优选混合型证券投资基金、兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金、兴业上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金、兴业养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



冯烜
权益投资部负责人、基金经理
2018-09-10
-
15年
中国籍,加拿大多伦多大学MBA及中国人民大学经济学硕士,特许金融分析师(CFA),具有证券投资基金从业资格。2002年7月至2003年8月在第一创业证券有限公司证券投资部担任研究员。2005年11月至2011年3月在汇丰晋信基金管理有限公司投资部担任研究员、高级研究员、基金经理,期间2009年7月至2010年12月担任汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金经理,2010年1月至2011年3月担任汇丰晋信2026生命周期证券投资基金基金经理。2011年3月至2014年6月在中国国际金融有限公司资产管理部担任投资经理(执行总经理级别),管理中金安心回报、中金股票策略、中金股票精选集合资产管理计划。2014年6月至2015年1月在汇丰晋信基金管理有限公司担任QFII投资咨询部总监,负责四只QFII基金的A股投顾工作。2015年2月加入兴业基金管理有限公司,现任权益投资部负责人、基金经理。

1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期,除首任基金经理外,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期; 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金年初时高仓位开年,主要投资了金融、传媒、电子、医药、消费等板块,相关个股在一季度的反弹中表现较好。伴随着市场的持续走高,由于判断基本面压力及市场风险都比较大,本基金在3月及4月上中旬显著降低仓位、以控制潜在的风险,因此在4月下旬至5月上旬的市场下跌中回撤相对可控,5月回补仓位、布局了之后的反弹。总体来看,上半年的择时较好。6月底基金主要投资的行业是医药、电力设备新能源、TMT等,也有少量的金融地产。个股层面持仓相对分散,总体来看个股层面有比较明显的超额收益。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末兴业聚利灵活配置混合基金份额净值为1.420元,本报告期内,基金份额净值增长率为30.63%,同期业绩比较基准收益率为1.86%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
当前宏观数据平淡,企业盈利承压,但市场整体估值偏低、在相当程度上反映了风险因素。中美贸易冲突全面缓和的可能性小,可能边打边谈形成拉锯格局。总体来看中国面临诸多长期挑战,同时将承受较大的外部压力,但政府在就业和基建方面会有托底政策,消费及自主创新会得到更大重视,改革正在部分领域推进,有利于释放制度红利。海外被动资金流入对市场也形成支撑。判断市场区间震荡,不乏结构性机会。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
(1)公司方面
估值委员会设主任委员一名,由分管运营的公司领导担任;委员若干名,由基金运营部、风险管理总部、研究部、投资管理总部(视会议议题内容选择相关投资方向部门)部门负责人或其指定人员组成。
估值委员会主要工作职责如下:制定合理、公允的估值方法;对估值方法进行讨论并作出评价,在发生了影响估值公允性及合理性的情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用;评价现有估值方法对新投资策略或新投资品种的适用性,对新投资策略或新投资品种采用的估值方法作出决定;讨论、决定其他与估值相关的重大问题。
(2)托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任,并且认真核查公司采用的估值政策和程序。
(3)会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
5、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金合同》,基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配,但符合基金合同规定。
本报告期没有应分配但尚未分配的利润。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定,依法安全保管了基金财产,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定,本托管人对本基金的投资运作方面进行了监督,对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等方面进行了认真的复核,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。

§6 半年度财务报表(未经审计)

6.1 资产负债表
会计主体:兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日:2019年06月30日
单位:人民币元
资 产
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日

资 产:



银行存款
2,748,058.41
3,436,742.62

结算备付金
5,764,936.75
405,347.05

存出保证金
127,579.28
166,054.59

交易性金融资产
129,378,272.80
150,969,015.38

其中:股票投资
119,375,272.80
140,937,015.38

基金投资
-
-

债券投资
10,003,000.00
10,032,000.00

资产支持证券投资
-
-

贵金属投资
-
-

衍生金融资产
-
-

买入返售金融资产
48,000,000.00
-

应收证券清算款
241,657.47
899,000.77

应收利息
335,658.48
160,344.83

应收股利
-
-

应收申购款
14,591.25
25,999.83

递延所得税资产
-
-

其他资产
-
-

资产总计
186,610,754.44
156,062,505.07

负债和所有者权益
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日

负 债:



短期借款
-
-

交易性金融负债
-
-

衍生金融负债
-
-

卖出回购金融资产款
-
-

应付证券清算款
-
-

应付赎回款
331,372.36
124,611.97

应付管理人报酬
180,394.01
167,347.11

应付托管费
15,032.85
13,945.59

应付销售服务费
-
-

应付交易费用
97,710.90
134,149.36

应交税费
-
-

应付利息
-
-

应付利润
-
-

递延所得税负债
-
-

其他负债
104,466.77
330,000.00

负债合计
728,976.89
770,054.03

所有者权益:



实收基金
130,914,092.63
142,919,528.94

未分配利润
54,967,684.92
12,372,922.10

所有者权益合计
185,881,777.55
155,292,451.04

负债和所有者权益总计
186,610,754.44
156,062,505.07

注:报告截止日2019年6月30日,基金份额净值1.420元,基金份额总额130,914,092.63份。

6.2 利润表
会计主体:兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年01月01日至2019年06月30日
单位:人民币元
项 目
本期2019年01月01日 至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日





一、收入
49,247,716.35
-19,119,555.97

1.利息收入
920,515.07
707,706.62

其中:存款利息收入
78,067.79
91,748.36

债券利息收入
164,635.62
227,563.78

资产支持证券利息收入
-
-

买入返售金融资产收入
677,811.66
388,394.48

其他利息收入
-
-

2.投资收益(损失以“-”填列)
34,444,302.88
-17,227,088.47

其中:股票投资收益
33,474,981.52
-17,602,508.47

基金投资收益
-
-

债券投资收益
-
-177,115.34

资产支持证券投资收益
-
-

贵金属投资收益
-
-

衍生工具收益
-
-

股利收益
969,321.36
552,535.34

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
13,833,687.88
-2,869,693.62

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
-
-

5.其他收入(损失以“-”号填列)
49,210.52
269,519.50

减:二、费用
1,858,608.40
5,117,072.57

1.管理人报酬
1,087,492.48
847,084.98

2.托管费
90,624.41
70,590.45

3.销售服务费
-
-

4.交易费用
596,124.74
4,014,514.08

5.利息支出
-
-

其中:卖出回购金融资产支出
-
-

6.税金及附加
-
-

7.其他费用
84,366.77
184,883.06

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
47,389,107.95
-24,236,628.54

减:所得税费用
-
-

四、净利润(净亏损以“-”号填列)
47,389,107.95
-24,236,628.54


6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年01月01日至2019年06月30日
单位:人民币元
项 目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
142,919,528.94
12,372,922.10
155,292,451.04

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
47,389,107.95
47,389,107.95

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
-12,005,436.31
-4,794,345.13
-16,799,781.44

其中:1.基金申购款
7,219,020.69
2,298,006.91
9,517,027.60

2.基金赎回款
-19,224,457.00
-7,092,352.04
-26,316,809.04

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
130,914,092.63
54,967,684.92
185,881,777.55

项 目
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
145,272,931.28
80,816,423.30
226,089,354.58

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
-24,236,628.54
-24,236,628.54

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
-62,277,334.07
-32,966,106.25
-95,243,440.32

其中:1.基金申购款
13,520,430.84
6,526,105.06
20,046,535.90

2.基金赎回款
-75,797,764.91
-39,492,211.31
-115,289,976.22

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
82,995,597.21
23,613,688.51
106,609,285.72

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
官恒秋
—————————
基金管理人负责人
庄孝强
—————————
主管会计工作负责人
楼怡斐
—————————
会计机构负责人


6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")系由基金管理人兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")及其他有关法律法规的规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")以证监许可[2015]680号文准予募集注册。本基金为契约型开放式基金,存续期限为不定期,首次设立募集基金份额为5,005,036,402.75份,经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了编号为德师报(验)字(15)第0580号的验资报告。基金合同于2015年5月7日正式生效。本基金的基金管理人为兴业基金管理有限公司,基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、截至报告期末最新公告的基金合同及本基金招募说明书的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、银行存款、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、债券回购等)、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合为:本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%,权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%。本基金参与股指期货、国债期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。本基金的业绩比较基准为:三年期银行定期存款利率(税后)+1%。

6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称"企业会计准则")以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 差错更正的说明
本基金本报告期内无需说明的重大会计差错更正。

6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:
1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税;2018年1月1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。
2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。
3) 对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳;从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4) 对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税,暂不缴纳企业所得税。
5) 对于基金从事A股买卖,出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方不再缴纳印花税。

6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期间存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系

兴业基金管理有限公司(以下简称“兴业基金”)
基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构

中国民生银行股份有限公司(以下简称“民生银行”)
基金托管人、基金销售机构

兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)
基金管理人的控股股东、基金销售机构

中海集团投资有限公司
基金管理人的股东

兴业财富资产管理有限公司(以下简称“兴业财富”)
基金管理人控制的公司

注:下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行的股票交易。

6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行的权证交易。

6.4.8.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行的债券交易。

6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行的回购交易。

6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金。

6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日

当期发生的基金应支付的管理费
1,087,492.48
847,084.98

其中:支付销售机构的客户维护费
127,776.53
310,908.17

注:支付基金管理人兴业基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提,逐日累计至每月月末,按月支付。其计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.20%÷当年天数。

6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日

当期发生的基金应支付的托管费
90,624.41
70,590.45

注:支付基金托管人民生银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.10%÷当年天数。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易的情况。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。

6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

中国民生银行股份有限公司
2,748,058.41
47,182.73
4,357,520.93
46,718.61

注:1、本基金的活期银行存款由基金托管人民生银行保管,按银行同业利率计息。 2、本基金本报告期存放于关联方的协议存款按银行约定利率计息。

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期间及上年度可比期间未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。

6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须说明的其他关联交易事项。


6.4.9 期末(2019年06月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别:股票

证券代码
证券名称
成功认购日
可流通日
流通受限类型
认购价格
期末估值单价
数量(单位:股)
期末成本总额
期末估值总额
备注

601236
红塔证券
2019-06-26
2019-07-05
新股认购
3.46
3.46
9,789
33,869.94
33,869.94
-


6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末持有的债券中无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。

6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
119,375,272.80
63.97


其中:股票
119,375,272.80
63.97

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
10,003,000.00
5.36


其中:债券
10,003,000.00
5.36


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
48,000,000.00
25.72


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
8,512,995.16
4.56

8
其他各项资产
719,486.48
0.39

9
合计
186,610,754.44
100.00


7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
107,071.55
0.06

C
制造业
67,372,766.30
36.24

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
3,623,922.05
1.95

F
批发和零售业
1,343,869.80
0.72

G
交通运输、仓储和邮政业
351,021.00
0.19

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
15,728,273.76
8.46

J
金融业
6,570,297.94
3.53

K
房地产业
3,317,644.00
1.78

L
租赁和商务服务业
2,406,061.28
1.29

M
科学研究和技术服务业
1,696,581.00
0.91

N
水利、环境和公共设施管理业
5,585,148.00
3.00

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
6,096,508.12
3.28

R
文化、体育和娱乐业
5,176,108.00
2.78

S
综合
-
-


合计
119,375,272.80
64.22


7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
000538
云南白药
138,112
11,521,303.04
6.20

2
600406
国电南瑞
567,500
10,578,200.00
5.69

3
002262
恩华药业
733,137
7,910,548.23
4.26

4
601877
正泰电器
315,200
7,277,968.00
3.92

5
601233
桐昆股份
457,000
7,088,070.00
3.81

6
600566
济川药业
235,300
7,084,883.00
3.81

7
002050
三花智控
590,262
6,227,264.10
3.35

8
002044
美年健康
490,073
6,096,508.12
3.28

9
600054
黄山旅游
601,200
5,585,148.00
3.00

10
002739
万达电影
280,700
5,176,108.00
2.78


7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
600406
国电南瑞
17,289,923.58
11.13

2
000538
云南白药
12,510,422.00
8.06

3
601336
新华保险
10,713,568.00
6.90

4
002511
中顺洁柔
8,914,189.78
5.74

5
002739
万达电影
8,109,010.66
5.22

6
600566
济川药业
7,659,988.08
4.93

7
601877
正泰电器
7,615,844.61
4.90

8
300166
东方国信
6,740,011.42
4.34

9
002044
美年健康
6,705,241.56
4.32

10
002051
中工国际
5,550,185.15
3.57

11
601601
中国太保
5,457,271.00
3.51

12
601398
工商银行
4,794,178.00
3.09

13
600703
三安光电
4,461,015.00
2.87

14
601857
中国石油
4,387,903.00
2.83

15
002202
金风科技
4,370,796.92
2.81

16
601233
桐昆股份
4,327,678.02
2.79

17
600885
宏发股份
3,903,784.00
2.51

18
002050
三花智控
3,553,171.17
2.29

19
300017
网宿科技
3,104,377.00
2.00

20
002262
恩华药业
3,025,483.00
1.95

注:本项“买入金额”均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
601601
中国太保
12,450,953.88
8.02

2
002511
中顺洁柔
12,423,202.65
8.00

3
601336
新华保险
11,412,647.25
7.35

4
600406
国电南瑞
9,998,878.61
6.44

5
300166
东方国信
9,151,723.35
5.89

6
002456
欧菲光
9,056,377.82
5.83

7
002027
分众传媒
8,662,458.36
5.58

8
002739
万达电影
8,379,261.21
5.40

9
601111
中国国航
8,363,167.04
5.39

10
600115
东方航空
8,271,776.00
5.33

11
002262
恩华药业
8,090,350.00
5.21

12
601233
桐昆股份
8,019,534.29
5.16

13
600703
三安光电
7,300,876.95
4.70

14
600036
招商银行
6,854,150.60
4.41

15
601318
中国平安
6,109,360.94
3.93

16
603708
家家悦
5,672,299.47
3.65

17
002271
东方雨虹
5,524,849.31
3.56

18
002475
立讯精密
5,129,174.97
3.30

19
601398
工商银行
5,010,283.70
3.23

20
600438
通威股份
4,967,928.36
3.20

21
600885
宏发股份
4,937,008.78
3.18

22
300017
网宿科技
4,833,663.00
3.11

23
000910
大亚圣象
4,579,317.93
2.95

24
601857
中国石油
4,553,294.00
2.93

25
600837
海通证券
4,110,018.37
2.65

26
002050
三花智控
4,106,320.13
2.64

27
002202
金风科技
4,000,228.50
2.58

28
600741
华域汽车
3,942,987.86
2.54

29
603259
药明康德
3,360,857.00
2.16

30
002051
中工国际
3,321,228.00
2.14

注:本项“卖出金额”均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额
169,016,284.03

卖出股票收入(成交)总额
237,915,696.01

注:本项“买入股票的成本(成交)总额”和“卖出股票的收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
国家债券
-
-

2
央行票据
-
-

3
金融债券
10,003,000.00
5.38


其中:政策性金融债
10,003,000.00
5.38

4
企业债券
-
-

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债(可交换债)
-
-

8
同业存单
-
-

9
其他
-
-

10
合计
10,003,000.00
5.38


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
180209
18国开09
100,000
10,003,000.00
5.38

注:本基金本报告期末仅持有上述1只债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有股指期货,也无期间损益。

7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择、谨慎进行投资,旨在通过股指期货实现基金的套期保值。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货,也无期间损益。

7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未参与国债期货投资。

7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

7.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
127,579.28

2
应收证券清算款
241,657.47

3
应收股利
-

4
应收利息
335,658.48

5
应收申购款
14,591.25

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
719,486.48


7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构



机构投资者
个人投资者



持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例

5,354
24,451.64
68,300,938.21
52.17%
62,613,154.42
47.83%


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金
87,639.77
0.07%


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0

本基金基金经理持有本开放式基金
0


§9 开放式基金份额变动

单位:份
基金合同生效日(2015年05月07日)基金份额总额
5,005,036,402.75

本报告期期初基金份额总额
142,919,528.94

本报告期基金总申购份额
7,219,020.69

减:本报告期基金总赎回份额
19,224,457.00

本报告期基金拆分变动份额
-

本报告期期末基金份额总额
130,914,092.63

注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、2019年4月17日,胡斌先生担任兴业基金管理有限公司总经理,详见本公司于2019年4月19日发布的《兴业基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。
2、2019年4月28日,官恒秋先生担任兴业基金管理有限公司董事长,详见本公司于2019年4月30日发布的《兴业基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。
3、2019年7月25日,张玲菡女士担任兴业基金管理有限公司总经理助理,详见本公司于2019年7月27日发布的《兴业基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。
4、本报告期托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所.

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注



成交金额
占当期股票成交总额的比例
佣金
占当期佣金总量的比例


广发证券
2
-
-
-
-
-

中信证券
2
-
-
-
-
-

中银国际证券
2
-
-
-
-
-

兴业证券
2
-
-
-
-
-

天风证券
2
-
-
-
-
-

方正证券
2
-
-
-
-
-

长江证券
2
164,763,361.15
40.67%
120,490.92
37.39%
-

中信建投
2
70,463,570.24
17.39%
51,531.70
15.99%
-

华创证券
2
-
-
-
-
-

光大证券
2
39,734,392.70
9.81%
29,057.78
9.02%
-

招商证券
2
130,133,517.62
32.12%
121,194.11
37.61%
-

银河证券
2
-
-
-
-
-

海通证券
2
-
-
-
-
-

华泰证券
4
-
-
-
-
-

注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即: ⅰ资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3 亿元人民币。 ⅱ财务状况良好,经营行为规范,最近一年未因发生重大违规行为而受到有关管理机关处罚。 ⅲ内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。 ⅳ投研交综合实力较强。 ⅴ其他因素(综合能力一般,但在某些特色领域或行业,研究能力、深度和质量在行业领先)。 ②券商专用交易单元选择程序: ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。 ⅱ协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。 ③在上述租用的券商交易单元中,本期未新增及剔除券商交易单元。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
基金交易


成交金额
占当期债券成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购成交总额的比例
成交金额
占当期权证成交总额的比例
成交金额
占当期基金成交总额的比例

广发证券
-
-
-
-
-
-
-
-

中信证券
-
-
-
-
-
-
-
-

中银国际证券
-
-
-
-
-
-
-
-

兴业证券
-
-
-
-
-
-
-
-

天风证券
-
-
-
-
-
-
-
-

方正证券
-
-
-
-
-
-
-
-

长江证券
-
-
4,297,300,000.00
91.82%
-
-
-
-

中信建投
-
-
383,000,000.00
8.18%
-
-
-
-

华创证券
-
-
-
-
-
-
-
-

光大证券
-
-
-
-
-
-
-
-

招商证券
-
-
-
-
-
-
-
-

银河证券
-
-
-
-
-
-
-
-

海通证券
-
-
-
-
-
-
-
-

华泰证券
-
-
-
-
-
-
-
-


§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况


序号
持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间
期初份额
申购份额
赎回份额
持有份额
份额占比

机构
1
20190101-20190630
67,623,837.70
0.00
0.00
67,623,837.70
51.66%

产品特有风险

本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。如果该类投资者集中赎回,可能会对本基金造成流动性压力;同时,该等集中赎回将可能产生(1)份额净值尾差风险;(2)基金净值波动的风险;(3)因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险;(4)因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平,并对申购赎回进行合理的应对,加强防范流动性风险,保护持有人利益。

注:上述份额占比为四舍五入,保留两位小数后的结果。

11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。


兴业基金管理有限公司
二〇一九年八月二十四日

基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
返回页顶