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| 中信建投景和中短债A(000503) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1615113 | ||||||||
| 基金代码 | 000503 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:中信建投基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期:2019年 07月 19日 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告中，原中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金报告期自2019年4月1 日至2019年6月5日止，中信建投景和中短债债券型证券投资基金报告期自2019年6月6 日至2019年6月30日止。 §2 基金产品概况 转型后 基金简称 中信建投景和中短债 基金主代码 000503 基金运作方式 契约型开放式 基金转型合同生效日 2019年06月06日 报告期末基金份额总额 25,981,554.16份 投资目标 本基金在严控风险和保持资产流动性的基础上，力 争实现资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将密切跟踪分析宏观经济运行状况和金融市 场运行趋势，自上而下决定类属资产配置及组合久 期，并依据内部信用评级系统，挖掘价值被低估的 标的券种。本基金采取的投资策略主要包括债券类 属配置策略、久期管理策略、收益率曲线策略、回 购放大策略、信用债券投资策略等。在谨慎投资的 基础上，力争实现组合的稳健增值。 业绩比较基准 银行一年期定期存款税后利率×20%＋中债综合财 富（1-3年）指数收益率×80% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 3 高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金。 基金管理人 中信建投基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 中信建投景和中短债A 中信建投景和中短债C 下属分级基金的交易代码 000503 000504 报告期末下属分级基金的份额总 额 22,710,149.10份 3,271,405.06份 转型前 基金简称 中信建投稳信一年 基金主代码 000503 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年01月27日 报告期末基金份额总额 27,011,546.87份 投资目标 在严控风险和保持资产流动性的基础上，力争实现 资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将密切跟踪分析宏观经济运行状况和金融市 场运行趋势，自上而下决定类属资产配置及组合久 期，并依据内部信用评级系统，挖掘价值被低估的 标的券种。本基金采取的投资策略主要包括债券类 属配置策略、久期管理策略、收益率曲线策略、回 购放大策略、信用债券投资策略等。在谨慎投资的 基础上，力争实现组合的稳健增值。 业绩比较基准 银行一年期定期存款利率(税后)+1.2% 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预 期风险、较低预期收益的品种，其预期风险及预期 收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股 票型基金。 基金管理人 中信建投基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 中信建投稳信一年A 中信建投稳信一年C 下属分级基金的交易代码 000503 000504 报告期末下属分级基金的份额总 额 23,635,925.83份 3,375,621.04份 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 4 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标(转型后) 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年06月06日 - 2019年06月30日) 中信建投景和中短债A 中信建投景和中短债C 1.本期已实现收益 86,054.76 11,107.82 2.本期利润 81,345.60 10,460.74 3.加权平均基金份额本期利润 0.0035 0.0032 4.期末基金资产净值 24,593,647.89 3,460,241.37 5.期末基金份额净值 1.0829 1.0577 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3、报告期自2019年6月6日（基金合同生效日）至2019年6月30日止。 3.1 主要财务指标(转型前) 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年04月01日 - 2019年06月05日) 中信建投稳信一年A 中信建投稳信一年C 1.本期已实现收益 452,034.89 37,519.68 2.本期利润 100,780.65 9,919.88 3.加权平均基金份额本期利润 0.0024 0.0019 4.期末基金资产净值 25,511,907.90 3,559,697.71 5.期末基金份额净值 1.0794 1.0545 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3、报告期自2019年4月1日至2019年6月5日（基金转型前一日）止。 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 5 3.2 基金净值表现(转型后) 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中信建投景和中短债A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生 效起至今 0.32% 0.02% 0.26% 0.02% 0.06% 0.00% 中信建投景和中短债C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生 效起至今 0.30% 0.02% 0.26% 0.02% 0.04% 0.00% 注：1、本基金由中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金转型而来并于 2019年 6月 6日合同生效，因此上表报告期间的起始日为 2019年 6月 6日。截止本报告期末本基金 合同生效未满一个季度。 2、本基金业绩比较基准为：银行一年期定期存款税后利率×20%＋中债综合财富（1-3 年）指数收益率×80%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 6 注：1、本基金由中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金转型而来并于 2019年 6月 6日合同生效，上图报告期间的起始日为 2019年 6月 6日。截止本报告期末本基金合同 生效未满一个季度。 2、本基金建仓期为自基金合同生效日起的六个月。截至本报告期末，本基金尚处于建 仓期。 3.2 基金净值表现(转型前) 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中信建投稳信一年A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.44% 0.05% 0.42% 0.01% 0.02% 0.04% 中信建投稳信一年C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.35% 0.05% 0.42% 0.01% -0.07% 0.04% 注：1、根据基金份额持有人大会表决通过的《关于中信建投稳信定期开放债券型证券 投资基金修改基金合同等有关事项的议案》的有关规定，本基金修改了基金合同。自 2019 年 6月 6日，“中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金”转型为“中信建投景和中 短债债券型证券投资基金”，因此上表报告期间的结束日为 2019年 6月 5日。 2、本基金业绩比较基准为：银行一年期定期存款利率(税后)+1.2%。 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 7 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：根据持有人大会表决通过的《关于中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金修改 基金合同等有关事项的议案》的有关规定，本基金修改了基金合同。自 2019年 6月 6 日，“中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金”转型为“中信建投景和中短债债券 型证券投资基金”，因此上图报告期间的结束日为 2019年 6月 5日。 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 8 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 黄海浩 本基金的 基金经理 2016-05-25 - 8年 中国籍，1985年10月生， 山东大学物流工程工程学 学士。曾任利顺金融(亚 洲)有限责任公司交易部B roker、平安利顺国际货币 经纪有限责任公司交易部 Broker、国投瑞银基金管 理有限公司交易部债券交 易员。2014年10月加入中 信建投基金管理有限公 司，曾任交易部交易员。 现任本公司投资部-固收 投资部基金经理，担任中 信建投景和中短债债券型 证券投资基金、中信建投 货币市场基金、中信建投 凤凰货币市场基金、中信 建投添鑫宝货币市场基 金、中信建投山西国有企 业债定期开放债券型证券 投资基金、中信建投稳福 定期开放债券型证券投资 基金基金经理。 刘博 本基金的 基金经理 2019-06-06 - 7年 中国籍，1983年10月生， 英国华威大学金融学硕 士。曾任沈阳序和科技开 发有限公司总经理助理、 中诚信国际信用评级有限 责任公司分析师、招商证 券股份有限公司研究员、 中信建投证券股份有限公 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 9 司固定收益部高级副总 裁。2018年8月加入中信建 投基金管理有限公司，现 任本公司投资部-固收投 资部负责人，担任中信建 投凤凰货币市场基金、中 信建投添鑫宝货币市场基 金、中信建投山西国有企 业债定期开放债券型证券 投资基金、中信建投景和 中短债债券型证券投资基 金基金经理。 注：1、任职日期、离任日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写。首任基金经理， 任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3、本基金由中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金转型而来。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 管理公司公平交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报 告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易指导意见》， 完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执 行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，未出现涉及本基金的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 在一季度贸易战缓和、经济金融数据超预期反弹和风险资产大涨的背景下，货币政 策在4月份边际收紧，推动债券收益率上行；5月中美贸易磋商和经济数据的反复使得风 险偏好回落，债券收益率重新掉头下行；而5月底到6月则是银行破刚兑再次引发债券（主 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 10 要是利率债及高等级信用债）收益率大幅下行。针对中小银行出现的流动性压力，央行 采用多种货币政策工具来稳定市场预期。已经形成的信用和流动性分层情况预计将持 续，合理的信用分层有利于市场回归理性，但同时也带来流动性压力，因此信用分层应 控制在一定范围内。这是标志性事件，未来所产生的深刻影响可能不止于此，市场对信 用风险的重新审视使得市场定价日趋分化，加速金融供给侧改革的步伐。 市场风险偏好下降的趋势中，流动性结构性分层和中小机构资产缩表直接导致了低 等级信用债利差大幅扩大，二季度运作期间本基金保持了优质信用债的头寸，努力为投 资者获得安全的收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2019年6月5日，中信建投稳信一年A基金份额净值为1.0794元；自2019年4月1 日至2019年6月5日本基金份额净值增长率为0.44%，同期业绩比较基准收益率为0.42%。 截至2019年6月5日，中信建投稳信一年C基金份额净值为1.0545元；自2019年4月1 日至2019年6月5日本基金份额净值增长率为0.35%，同期业绩比较基准收益率为0.42%。 截至2019年6月30日，中信建投景和中短债A基金份额净值为1.0829元；自2019年6 月6日至2019年6月30日本基金份额净值增长率为0.32%，同期业绩比较基准收益率为 0.26%。 截至2019年6月30日，中信建投景和中短债C基金份额净值为1.0577元；自2019年6 月6日至2019年6月30日本基金份额净值增长率为0.30%，同期业绩比较基准收益率为 0.26%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日基金份额持有人数量不满200人的情 形。 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金2019年4月24日至2019年6月5日，连续 28个工作日资产净值低于5000万元。 §5 投资组合报告(转型后) 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 22,513,541.00 65.19 其中：债券 22,513,541.00 65.19 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 11 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 4,300,000.00 12.45 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 7,189,594.93 20.82 8 其他资产 533,010.23 1.54 9 合计 34,536,146.16 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 无余额。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无余额。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 无余额。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 1,204,036.00 4.29 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,081,800.00 32.37 其中：政策性金融债 9,081,800.00 32.37 4 企业债券 12,227,705.00 43.59 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 22,513,541.00 80.25 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 12 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 150213 15国开13 50,000 5,047,000.00 17.99 2 018007 国开1801 40,000 4,034,800.00 14.38 3 143194 17电投10 20,000 2,047,600.00 7.30 4 112566 17涪陵01 20,000 2,024,200.00 7.22 5 112544 17国信02 20,000 2,024,200.00 7.22 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 无余额。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无余额。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无余额。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资 的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,085.92 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 13 4 应收利息 524,924.31 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 533,010.23 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无余额。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无余额。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §5 投资组合报告（转型前） 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 17,441,430.70 54.27 其中：债券 15,437,630.70 48.03 资产支持证券 2,003,800.00 6.23 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,000,000.00 31.11 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 1,141,013.43 3.55 8 其他资产 3,557,155.80 11.07 9 合计 32,139,599.93 100.00 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 14 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 无余额。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无余额。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 无余额。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 1,203,433.50 4.14 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 14,234,197.20 48.96 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 15,437,630.70 53.10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 122344 13尖峰02 20,340 2,052,306.00 7.06 2 143194 17电投10 20,000 2,041,000.00 7.02 3 112566 17涪陵01 20,000 2,023,000.00 6.96 4 112544 17国信02 20,000 2,021,800.00 6.95 5 122176 12中储债 20,000 2,007,000.00 6.90 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 15 1 139564 龙光09A 20,000 2,003,800.00 6.89 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无余额。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无余额。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资 的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,085.92 2 应收证券清算款 3,102,278.67 3 应收股利 - 4 应收利息 446,791.21 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,557,155.80 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无余额。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无余额。 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 16 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动(转型后) 单位：份 中信建投景和中短债A 中信建投景和中短债C 基金合同生效日(2019年06月06 日)基金份额总额 23,635,925.83 3,375,621.04 基金合同生效日起至报告期期末 基金总申购份额 70,042.10 948.23 减：基金合同生效日起至报告期 期末基金总赎回份额 995,818.83 105,164.21 基金合同生效日起至报告期期末 基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 22,710,149.10 3,271,405.06 §6 开放式基金份额变动(转型前) 单位：份 中信建投稳信一年A 中信建投稳信一年C 报告期期初基金份额总额 74,968,618.84 4,763,771.12 报告期期间基金总申购份额 9,261.42 9,522,608.24 减：报告期期间基金总赎回份额 51,341,954.43 10,910,758.32 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 23,635,925.83 3,375,621.04 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型后) 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 17 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型前) 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20%的 时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20190401- 20190423 30,000,800.00 0.00 30,000,800.00 - - 2 20190424- 20190429 0.00 9,521,089.21 9,521,089.21 - - 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在 市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格 及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 基金管理人于2019年4月8日披露了《中信建投基金管理有限公司关于以通讯方式召 开中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，于2019年 4月9日披露了《中信建投基金管理有限公司关于以通讯方式召开中信建投稳信定期开放 债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》，于2019年4月10日披 露了《中信建投基金管理有限公司关于以通讯方式召开中信建投稳信定期开放债券型证 券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》； 基金管理人于2019年5月9日披露了《中信建投基金管理有限公司关于中信建投稳信 定期开放债券型证券投资基金基金份持有人大会表决结果暨决议生效公告》、《关于中 信建投稳信定期开放债券型证券投资基金实施转型的提示性公告》、《中信建投景和中 短债债券型证券投资基金基金合同》、《中信建投景和中短债债券型证券投资基金托管 协议》、《中信建投景和中短债债券型证券投资基金招募说明书》； 中信建投景和中短债债券型证券投资基金（中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金）2019年第 2季度报告 第 页，共 20页 18 基金管理人于2019年6月6日披露了《中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金转 型完成暨中信建投景和中短债债券型证券投资基金基金合同生效的公告》、《中信建投 景和中短债债券型证券投资基金基金经理变更公告》。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金基金合同》； 3、《中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金托管协议》； 4、《中信建投景和中短债债券型证券投资基金基金合同》； 5、《中信建投景和中短债债券型证券投资基金托管协议》； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可以在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 中信建投基金管理有限公司 2019年07月19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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