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| 宝盈睿丰创新混合A/B(000794) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1611405 | ||||||||
| 基金代码 | 000794 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 报告送出日期：2019 年 7 月 18 日 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7 月 17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 4 月 1日起至 6月 30 日止。 §2 基金产品概况? 基金简称 宝盈睿丰创新混合 基金主代码 000794 交易代码 000794 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 9 月 26 日 报告期末基金份额总额 161,207,722.14 份 投资目标 本基金通过相对灵活的资产配置，重点关注具备 持续创新能力的上市公司，在严格控制风险的前 提下，谋求基金资产的长期、稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基 金管理人的大类资产配置策略动态调整基金资 产在各大类资产间的分配比例；而后，进行各大 类资产中的个股、个券精选。具体由大类资产配 置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策 略和权证投资策略四部分组成。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×65% +中债综合指数收益率（全价）×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水 平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场 基金，属于中高收益/风险特征的基金。 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 广发证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 宝盈睿丰创新混合 A/B 宝盈睿丰创新混合 C 下属分级基金的交易代码 000794 000796 下属分级基金的前端交易代码 000794 - 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2季度报告 第 3 页 共 12 页 下属分级基金的后端交易代码 000795 - 报告期末下属分级基金的份额总额 40,236,861.34 份 120,970,860.80 份 §3 主要财务指标和基金净值表现? 3.1 主要财务指标? 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019 年 4 月 1 日 － 2019 年 6 月 30 日 ） 宝盈睿丰创新混合 A/B 宝盈睿丰创新混合 C 1．本期已实现收益 3,734,344.45 9,849,226.16 2．本期利润 -1,718,707.70 -4,999,499.27 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0422 -0.0408 4．期末基金资产净值 50,675,859.34 138,075,261.40 5．期末基金份额净值 1.259 1.141 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现? 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较? 宝盈睿丰创新混合 A/B 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.38% 1.82% -0.70% 0.99% -2.68% 0.83% 宝盈睿丰创新混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.63% 1.82% -0.70% 0.99% -2.93% 0.83% 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较? 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2季度报告 第 5 页 共 12 页 §4 管理人报告? 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介? ? 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 朱建明 本基金、宝 盈 策 略 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经理 2017 年 1 月 5 日 - 9 年 朱建明先生，中国人民银行研究生 部金融学硕士。2010 年 7 月至 2011 年 3 月任职于瀚信资产管理有限公 司，担任研究员；自 2011 年 5 月加 入宝盈基金管理有限公司，历任研 究部研究员、专户投资部投资经理、 宝盈策略增长混合型证券投资基金 基金经理。中国国籍，证券投资基 金从业人员资格。 杨思亮 本基金、宝 盈 消 费 主 题 灵 活 配 2018 年 3 月 3 日 - 8 年 杨思亮先生，中央财经大学国际金 融硕士。2011 年 6 月至 2014 年 4 月 在大成基金管理有限公司研究部担 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2季度报告 第 6 页 共 12 页 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经理 任研究员；2014 年 4 月至 2015 年 4 月在大成创新资本管理有限公司专 户投资部担任投资经理助理；2015 年 4月加入宝盈基金管理有限公司， 先后担任研究部研究员、专户投资 部投资经理助理。中国国籍，证券 投资基金从业人员资格。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明? 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。 在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活 动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明? 4.3.1 公平交易制度的执行情况? 基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公 司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投 资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期 内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公 平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害 基金持有人利益的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明? 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析? 2019 二季度市场处于震荡调整期，以食品饮料为代表的白马核心资产走势亮眼，科技成长股 受贸易摩擦持续深化的负面影响，调整幅度较大。本基金投资方向主要为科技创新和产业升级， 基金净值不可避免受到市场调整的拖累。从操作上，管理人通过仓位的灵活调整，适当规避了市 场风险。在投资方向上，基于产业研究和数据跟踪，产业未来和景气度没有改变，我们依然坚持 一贯的长期创新方向，不会盲目追逐市场热点。本基金二季度依然聚焦于长期深度研究和理解的 方向，如医疗信息化龙头、云计算互联网、创新药产业链、人工智能和金融科技龙头、具备全球 竞争力的 CDMO 龙头和新能源汽车中游等，以及部分受益于消费升级的可选消费龙头。 从二季度的实际操作情况来分析，我们坚持配置的创新药产业链、CDMO 龙头表现非常亮眼， 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2季度报告 第 7 页 共 12 页 基于估值与利润增速的匹配，在上涨的过程中适当减持，同时增持了业绩向好估值较低的医药标 的。云计算互联网、人工智能与金融科技龙头有所回调，我们加大了配置。重点配置的医疗信息 化公司由于政策真空期回调幅度较大，我们强调，医疗领域的变革和创新是较为缓慢的，业绩的 兑现节奏也需要一个过程，因此，持股周期也应该相应拉长，我们并未改变对医疗信息化的产业 判断，下跌过程中加大了配置比例。可选消费龙头二季度表现优秀，该龙头是基于五年以上的长 期配置思路，从二季度跟踪的终端数据来看仍然十分强劲。总体来说，我们二季度的持仓大部分 延续 18 年甚至 17 年研究成果并长期配置。在市场调整的过程中，对投资组合进一步优化。 我们一直强调，从长期来看，我们相信消费升级和产业创新是未来前景广阔、确定性较强的 两大方向。一方面，随着居民可支配收入增长，消费代际更迭，勇于在产品研发、商业模式、业 务形态上锐意创新、提升能力的企业，就能抓住消费升级浪潮，成就伟大的企业。另一方面，新 兴产业中引领技术趋势与工艺创新的企业，通过持续研发投入和产品创新，构筑了越来越宽的护 城河，核心竞争力和产业链地位不断加强，具备长期投资价值。 4.5 报告期内基金的业绩表现? 截至本报告期末宝盈睿丰创新混合 A/B 基金份额净值为 1.259 元，本报告期基金份额净值增 长率为-3.38%；截至本报告期末宝盈睿丰创新混合 C基金份额净值为 1.141 元，本报告期基金份 额净值增长率为-3.63%；同期业绩比较基准收益率为-0.70%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明? 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告? 5.1 报告期末基金资产组合情况? ? 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 170,437,293.01 89.67 其中：股票 170,437,293.01 89.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,062,353.86 0.56 其中：债券 1,062,353.86 0.56 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2季度报告 第 8 页 共 12 页 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 18,146,337.19 9.55 8 其他资产 431,565.05 0.23 9 合计 190,077,549.11 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合? 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 77,625,645.60 41.13 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 75,698,586.76 40.10 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 16,981,528.05 9.00 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 131,532.60 0.07 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 170,437,293.01 90.30 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细? ? 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600588 用友网络 689,338 18,529,405.44 9.82 2 601888 中国国旅 191,557 16,981,528.05 9.00 3 002020 京新药业 1,350,000 15,552,000.00 8.24 4 300550 和仁科技 489,982 15,424,633.36 8.17 5 300253 卫宁健康 1,043,627 14,798,630.86 7.84 6 300702 天宇股份 400,000 14,416,000.00 7.64 7 002230 科大讯飞 419,950 13,959,138.00 7.40 8 002422 科伦药业 400,000 11,892,000.00 6.30 9 600745 闻泰科技 300,000 9,966,000.00 5.28 10 300451 创业慧康 599,998 8,969,970.10 4.75 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2季度报告 第 9 页 共 12 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合? ? ? 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,062,353.86 0.56 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,062,353.86 0.56 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细? 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 123021 万信转 2 9,846 1,062,353.86 0.56 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细? ? 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细? 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细? 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明? 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细? 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策? 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明? 5.10.1 本期国债期货投资政策? 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2季度报告 第 10 页 共 12 页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细? 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价? 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注? 5.11.1 ? 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日 前一年内除闻泰科技外未受到公开谴责、处罚。 2019 年 1 月 9 日，闻泰科技股份有限公司收到上海证券交易所出具的《关于对闻泰科技股份 有限公司和有关责任人予以监管关注的决定》，具体情况如下：2018 年 4 月 28 日，闻泰科技股份 有限公司披露了 2017 年度内部控制审计报告。根据上述报告,2017 年 1 月 5 日，公司子公司徐州 中茵置业有限公司与关联方西藏中茵集团有限公司签订《借款合同》,约定自 2017 年 1 月 1 日起， 中茵集团向徐州中茵提供的借款利率由银行同期贷款利率 4.35%改为年利率 11.15%，借款期限展 期为 2017 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 21 日止。根据公司七届十一次董事会决议，从 2011 年 1 月 1 日起，凡公司及控股子公司向实际控制人及其关联企业借款，一律按银行同等利率计提支付 计息。截至 2017 年 12 月 31 日，公司 2017 年度根据上述关联方借款协议计提的关联方借款利息 超过同期银行贷款利率部分金额为 52,769,113.34 元，占公司 2016 年经审计净资产的 1.22%，占 公司 2016 年经审计净利润的 109.98%，金额较大。根据公司内部的《关联交易制度》，上述关联 借款事项应提交董事会审议通过，但公司未就上述关联借款提交董事会审议，截至公司 2017 年年 报出具日仍未履行审批程序。据此，公司 2017 年度内部控制审计报告被出具带强调事项段的审计 意见。同时，根据公司于 2017 年 10 月 31 日披露的 2017 年半年度报告问询函回复公告，截至 2017 年 1 月 1 日，中茵集团向徐州中茵提供的借款余额为 588,753,350.68 元，按照当时约定的借款利 率计算，预计 2017 年全年借款利息 65,645,998.60 元。上述借款利息占公司最近一期经审计净资 产的 1.53%,达到应当披露的标准。公司应当在 2017 年 1 月签订借款合同时及时披露相关公告， 但公司迟至回复 2017 年半年报问询函公告中才予以披露。公司未就上述关联交易事项及时履行信 息披露义务。公司于 2017 年 1 月 5 日签订上述关联借款合同时，未及时履行内部决策程序及相应 信息披露义务，导致公司 2017 年度内部控制审计报告被出具带强调事项段的审计意见。上述行为 违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.1 条、第 10.2.4 条等有关规定，对闻泰科技股份有限公司予以监管关注。本基金注意到，以上事件是闻泰 科技公司在管理细节上的问题，事件本身不影响公司主营业务的发展。本基金在关注闻泰科技自 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2季度报告 第 11 页 共 12 页 身业务发展的同时，也会持续关注公司在公司治理方面的改善，并将公司治理加入到对该公司的 长期价值评估中。 5.11.2 ? 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成? 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 286,041.73 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,606.16 5 应收申购款 140,917.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 431,565.05 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细? 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明? 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分? 由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动? 单位：份 项目 宝盈睿丰创新混合 A/B 宝盈睿丰创新混合 C 报告期期初基金份额总额 42,108,988.00 124,323,488.54 报告期期间基金总申购份额 2,280,461.37 12,678,878.98 减:报告期期间基金总赎回份额 4,152,588.03 16,031,506.72 报告期期末基金份额总额 40,236,861.34 120,970,860.80 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况? 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况? 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2季度报告 第 12 页 共 12 页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细? 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息? 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况? 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息? 本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录? 9.1 备查文件目录? 中国证监会批准宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金设立的文件。 《宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 《宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金托管协议》。 宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。 9.2 存放地点? 基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 基金托管人办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼 9.3 查阅方式? 上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可 免费查阅。 宝盈基金管理有限公司 2019 年 7 月 18 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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