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| 诺安价值增长混合(320005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1591001 | ||||||||
| 基金代码 | 320005 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-05 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安价值增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1期 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 （一）诺安价值增长混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）由原诺安价值增长股票证券 投资基金更名而来。原诺安价值增长股票证券投资基金经中国证券监督管理委员会2006年10月12 日证监基金字【2006】209号文核准公开募集，本基金的基金合同于2006年11月21日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书及《基金合同》、基金管理人 网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收 益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负” 原则,) 在投资者作出投资决策后，须 承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金特有风险、开放式基金共同风险等。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。 （五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人 信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应当知晓并 确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中 华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年5月21日， 有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人名称：诺安基金管理有限公司 设立日期：2003.年12.月9.日 注册地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 办公地址：同上 法定代表人：秦维舟 注册资本：人民币1.5亿元 办公电话：0755-83026688 联系人：王嘉 股本结构： 股东单位出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司6000 40％ 深圳市捷隆投资有限公司6000 40％ 大恒新纪元科技股份有限公司3000 20％ 合计15000 100％ （二）证券投资基金管理情况 截至2019年5月21日，本基金管理人共管理六十二只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安 货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长 混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增 利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺 安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证 券投资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策 略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金 （LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺 安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券 投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安稳固 收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货 币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚 鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、 诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500指数增强型证 券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺 安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置 混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券 投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高 端制造股票型证券投资基金及诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债 券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券 型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基 金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债 券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺 安恒鑫混合型证券投资基金。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维发展有限 公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司 副董事长。 伊力扎提·艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副总经理， 中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国对外经济贸易信托有限公司副总经理， 现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有限公司研究 员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司基金经理，现任大恒 科技副董事长。 赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、中国电力 财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国网英大国际控股 集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理 等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。 孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理有限公司副 总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总经理。现任上海钟 表有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理，中 国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理，诺安基金管理有限公司督察长，现任诺安基金 管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开发部副主 任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合作金融监管部副 主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银行伦敦代表 处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副总经理，机构业务 部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联合会宣传 部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长，中国外汇管理 杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2、监事会成员 秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。2004年加 入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法规部总经理、副总 法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官，兼任风控合规总部总经 理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长，深圳 证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、诺 安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师（总助级）兼交易中心 总监 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司研究员， 诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监，现任 指数组负责人。 3、经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产 经营部副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基 金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员，中融基 金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司， 历任市场部总监、发展战略部总 监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西北证券公司 资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、权益投资事业部 总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、 资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公 司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司副总经理、固定收益事业部总经理。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于TA交易中心交易员、 销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010年5月加入诺安基金管理有限公司，历任华 北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理、营销事业部总经理。 马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职员、中化国 际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投资总监、资产管理 二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4、现任基金经理 王创练先生，博士，曾先后任职于特区证券研究所、南方证券研究所、长城基金管理有限公司， 2008年3月加入诺安基金管理有限公司，历任研究部副总监。现任研究部总监、首席策略师（总助 级）。2017年3月至2018年6月任诺安平衡证券投资基金基金经理，2015年3月起任诺安研究精选股票 型证券投资基金基金经理，2018年3月起任诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年6月起任诺安成长混合型证券投资基金基金经理，2019年1月起任诺安价值增长混合型证券投资 基金基金经理。 5、历任基金经理 易军先生，曾于2006年11月至2007年6月担任本基金基金经理； 杨谷先生，曾于2006年11月至2007年11月担任本基金基金经理； 段鹏程先生，曾于2007年6月至2008年1月担任本基金基金经理。 梅律吾先生，曾于2007年11月至2009年10担任本基金基金经理。 王鹏先生，曾于2009年10月至2011年3月担任本基金基金经理。 周心鹏先生，曾于2011年3月至2015年4月担任本基金基金经理。 刘魁先生，曾于2014年6月至2015年9月担任本基金基金经理。 刘红辉先生，曾于2011年3月至2019年1月担任本基金基金经理。 6、投资决策委员会委员名单 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会，具 体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经 理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理；韩冬燕女士，权益投资事业部副总经理、基金 经理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：陈勇先生，副 总经理、固定收益事业部总经理；谢志华先生，固定收益事业部副总经理、基金经理、总裁助理；王创 练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有 大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承 “诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进 的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机 构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养 老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司 定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月，中国工商银行共托管证券投资基金923只。自 2003.年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）诺安基金管理有限公司直销机构 本基金管理人在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎 回等业务： 1、深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 邮政编码：518048 电话：0755－83026603或0755-83026620 传真：0755-83026630 联系人：祁冬灵 2、北京分公司 办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安大厦8-9层 邮政编码：100020 电话：010－59027811 传真：010－59027890 联系人：孟佳 3、上海分公司 办公地址：上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室 邮政编码：200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 4、广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908 邮政编码：510623 电话：020－38928980 传真：020－38928980 联系人：黄怡珊 5、西部营销中心 办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802 邮政编码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人：裴兰 6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和申购、赎回手续， 具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn （二）基金代销机构（排名不分先后） 1、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 电话：010－66107900 传真：010－66107914 联系人：田耕 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 2、中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 3、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 联系人：张静 客户服务热线：95533 网址：www.ccb.com 4、交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：曹榕 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com 5、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 电话：010－85238670 传真：010－85238680 联系人：李慧 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 6、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：季平伟 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010－58351666 传真：010－83914283 联系人：李群 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 8、平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：谢永林 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务热线：95511-8 网址：http://bank.pingan.com 9、北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 10、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：010－65546655－108 传真：010－65542373 联系人：秦莉 客户服务热线：95558 网址：www.citicbank.com 11、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25.号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客户服务热线：95595 网址：www.cebbank.com 12、广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 电话：020-38323704、38322730、38323206 传真：020-87310779 联系人：江璐、罗环宇 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 13、宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话：086-574-89068221（值班电话）、086-574-87050028（投资者关系） 传真：021-63586215 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 14、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 15、南京银行股份有限公司 地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：胡升荣 联系人：贺坚 联系电话：025-84544135 传真：010-84544129 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 16、杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号 办公地址：杭州市下城区庆春路46号 法定代表人：陈震山 客户服务电话：95398、400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 17、温州银行股份有限公司 住所及办公地址：温州市车站大道华海广场196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务热线：96699（浙江）、962699（上海）、0577-96699（其他地区） 网址：www.wzbank.cn 18、江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 电话：025-58588167 传真：025-58588164 客户服务电话：95319、400-86-96098 网址：www.jsbchina.cn 19、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼 法定代表人：翼光恒 联系人：周睿 电话：021-38576985 传真：021-50105124 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.shrcb.com 20、洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921991 传真：0379-65920155 客户服务电话：（0379）96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 21、齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区中心路105号 办公地址：山东省淄博市张店区中心路105号 法定代表人：杲传勇 客户服务电话：400-8696-588 网址：www.qsbank.cc 22、渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客户服务电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 23、烟台银行股份有限公司 注册地址：中国·烟台市芝罘海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net 24、哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客户服务电话：40060-95537、95537 网址：www.hrbcb.com.cn 25、威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国·威海市宝泉路9.号 办公地址：中国·威海市宝泉路9.号 法定代表人：谭先国 客户服务电话：96636.（省内）、4000096636(境内) 网址：www.whccb.com 26、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 客户服务电话：4006696198.（全国）、96198（北京） 网址：www.bjrcb.com 27、华侨永亨银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦 B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204, 206-208,301-308,401-408,501-508单元 法定代表人：钱乃骥 客户服务电话：40089-40089（国内）；（86755）25833688（海外） 网址：www.ocbc.com.cn 28、包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人： 李镇西 客户服务电话：95352 网址：www.bsb.com.cn 29、江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 客户服务电话：0512-962000、4009962000 网址：www.csrcbank.com 30、江南农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省常州市和平中路413号 办公地址： 江苏省常州市和平中路413号 法定代表人： 陆向阳 客户服务电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn 31、广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人： 王继康 客户服务电话：95313 网址：www.grcbank.com 32、苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人： 王兰凤 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 33、江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 客服电话：96008 公司网址：www.zjrcbank.com 34、昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人：蒋尚军 客服电话：40066-96569 公司网址：www.klb.cn 35、中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 36、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线：95521、4008888666 网址：www.gtja.com 37、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 电话委托：021-962505 网址： www.swhysc.com 38、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址:.北京西城区太桥大街19号 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李琦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 39、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568532 联系人：田薇 客户服务热线：400-888-8888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 40、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010－65182261 联系人：权唐 客户服务电话：400-8888-108、95587 网址：www.csc108.com 41、华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、 03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26层 法定代表人：刘晓丹 电话：0755－82492000 传真：0755－82492062 联系人：盛宗凌 客户服务热线：95513 网址：www.lhzq.com 42、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 43、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、 36、38、39-44楼 法定代表人：孙树明 电话：020－87555888 传真：020－87557985 联系人：肖中梅 客户服务热线：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：http://new.gf.com.cn 44、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133302 联系人：齐晓燕 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 45、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼 法定代表人：霍达 电话：0755－82943666 传真：0755－82960141 联系人：黄健 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn 46、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010－84683893 传真：010－84865560 联系人：陈忠 客户服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 47、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：(8621)) 2216) 9999 传真：(8621)) 6215) 1789 联系人：刘晨 客户服务热线：95525 网址：www.ebscn.com 48、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务热线：95553、4008888001、021-95553 网址：www.htsce.com 49、德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼德邦证券股份有限公司 法定代表人：武晓春 电话：021－68761616 传真：021-68767880 联系人：罗芳 客户服务热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 50、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：021－65799999 传真：021－85481900 联系人：李良 客户服务热线：95579)或4008-888-999 公司网址：www.95579.com 51、南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：步国旬 电话：025-83364032 传真：025-83320066 联系人：胥春阳 客户服务热线：95386、400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn 52、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客户服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 53、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 54、湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：021－68634518 传真：021－68865938 联系人：陈伟 客户服务热线：95351 网址：www.xcsc.com 55、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 56、国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 57、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-6515-988 网址：www.ewww.com.cn 58、平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：刘世安 电话：4008866338 联系人：袁月 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 59、东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层一29层、32、36、39、40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn 60、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表人：蔡咏 客户服务热线：400-8888-777、95578 网址：www.gyzq.com.cn 61、金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦17层 法定代表人：王作义 客户服务热线：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn 62、中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王晓峰 电话：0791-83811898 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 客户服务热线：95335、400-88-95335 网址：www.avicsec.com 63、东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:)广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 电话：0769-22119426 联系人：张建平 客户服务热线:95328 网址:www.dgzq.com.cn 64、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-63231111 联系人：王伟力 客服服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com、www.shzq.com 65、新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表：叶顺德 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 客户服务热线：95399 网址：www.xsdzq.cn 66、长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：曹宏 电话：0755-83516222 联系人：匡婷 客户服务电话:) 400-6666-888、95514 网址：www.cgws.com 67、东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:)安岩岩 电话:0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务热线:95360 网址：www.nesc.cn 68、中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 69、中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话： 86-0755-82026809 传真：86-0755-82026590 客户服务电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 70、山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn 71、广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客户服务电话:) 95396 网址：www.gzs.com.cn 72、国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：袁丽萍 客户服务电话:) 400-888-5288、95570 网址：www.glsc.com.cn 73、浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901963 传真：0571-87901955 联系人：吴颖 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com 74、江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：徐世旺 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 75、爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 76、华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-501222222 联系人：楼斯佳 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 77、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 法定代表人：何亚刚 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 78、财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：95336、40086-96336 网址：www.ctsec.com 79、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 80、国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券 法定代表人：张智河 联系人：张利军、陈韦杉 联系电话：400-660-9839、95385 网址：www.rxzq.com.cn 81、华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：陈牧原 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客户服务电话：400-6898888（全国）、95368（甘肃） 网址：www.hlzqgs.com 82、华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建）、400-88-96326（全国） 网址：www.hfzq.com.cn 83、华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 客户服务电话：95390、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 84、大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39673302 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn、www.estock.com.cn 85、方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：高利 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 86、中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 联系人：程月艳范春艳 联系电话:0371--69099882 联系传真:) 0371--65585899 网址：www.ccnew.com 87、国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 联系人：武斌 联系电话：0755-83718808 传真：0755-83711597 客户服务电话：95563、0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn 88、西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 客户服务电话：4008-096-096、95355 网址：www.swsc.com.cn 89、东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层 法定代表人：魏庆华 基金销售联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net.cn 90、财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人：翟建强 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） 网址：www.s10000.com 91、国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86695681 客户服务电话：95310、4006-600109 网址：www.gjzq.com.cn 92、华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：400-8888-818、95584 网址：www.hx168.com.cn 93、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com 94、红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人：李素明 客户服务电话：400-871-8880 网址：www.hongtazq.com 95、第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 96、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045678 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 天相投顾网-网址：www.txsec.com 天相基金网-网址：www.jjm.com.cn 97、华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com 98、国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：马跃进 客户服务电话：4008222111 网址：www.gsstock.com 99、大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市迎宾街15)号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111)号山西世贸中心A)座12、13层 法定代表人： 董祥 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 100、首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 客户服务电话：4006200620 网址：www.sczq.com.cn 101、上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈灿辉 客户服务电话：4008205999 网址： www.shhxzq.com 102、联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；深圳市福田 区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；北京市 朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-56177851 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 103、世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层 法定代表人：姜昧军 客服电话：400-832-3000 网站：www.csco.com.cn 104、中信期货有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：张晧 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 105、深圳市新兰德证券投资咨询责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://money.jrj.com.cn 106、上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691869 传真：021-20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com 107、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188、95021 网址：www.1234567.com.cn 108、北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 109、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn 110、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 111、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 112、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 113、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 4008-773-772 网址：www.5ifund.com 114、深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC 法定代表人：杨启香 客户服务电话：4009-908-60 0网址：www.tenyuanfund.com 115、北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 116、一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 117、北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 联系人：魏争 电话：010-57418829 网址：www.niuji.net 118、北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：010-58170761 联系人：徐长征、林凌 电话：010-58170943、010-58170918 网址： www.shengshiview.com.cn 119、宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客户服务电话：400-6099-200 联系人：程刚 电话：010-52855713 网址： www.yixinfund.com 120、北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门 法定代表人：曲阳 联系人：陈莹莹 客户服务电话：400-600-0030 网址： www.bzfunds.com 121、上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 联系人：周丹 电话：021-33323999 传真：021-33323993 客户服务电话：400-821-3999 手机客户端：天天盈基金 网址：https://tty.chinapnr.com 122、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴1318号星展银行大厦1003单元； 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人： 赵沛然 联系人电话： 021-50583533 传真： 021-50585353 客户服务电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 123、浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址： 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室 办公地址： 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 联系人： 周立枫 联系人电话： 0571-88337888 客户服务电话：400-688-1888 网址： www.jincheng-fund.com 124、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333)号14)楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333)号14)楼 法定代表人：王之光 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com 125、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 客服电话:) 400-821-5399 公司网址:) www.noah-fund.com 126、嘉实财富嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单 元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层12-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm) .cn 127、北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座3层303室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9869 网址： www.tdyhfund.com 128、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com 129、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：4006-411-999 公司网址：www.haojiyou.cn 130、厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3128888、0592-8060888 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn 131、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680827 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com 132、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人代表：尹彬彬 联系人：陈东 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66zichan.com 133、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 联系电话：020-89629012 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 接B35版） 134、中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人代表：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 公司网址： www.jnlc.com 135、奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦办公楼29层01-02单元 法人代表： TEO:WEE: HOWE 客户服务电话：400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn 136、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法人代表： 王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：18601207732 客户服务电话：400-088-8080 公司网址： www.qiandaojr.com 137、北京格上富信基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人代表：叶精一 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com 138、北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话：15201586214 客户服务电话：400-623-6060 公司网址：www.niuniufund.com 139、北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5 层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5 层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 联系电话：18910449680 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 140、泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表人：张虎 联系人：周栋 联系电话：010-88499161-8006 客户服务电话：400-1687575 公司网址：www.taixincf.com 141、凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18号楼 法定代表人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com 142、上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：13818306630 客户服务电话：400-821-0203 143、天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人： 丁东华 联系人：郭宝亮 联系电话：18610664740 客户服务电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com 144、北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B区 法定代表人：曲馨月 联系人：黄翠茹 联系电话：010-56176115 客户服务电话：400-100-3391 公司网站：www.bjdyfund.com 145、和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层 法定代表人：左荣林 联系人：张楠 联系电话：010-85256214 客户服务电话：95569 网址：www.hx-sales.com 146、北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 联系人：王芳芳 联系电话： 18519215322 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com 147、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 148、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 联系人：刘兆芳 电话：18801315878 客户服务电话：400-098-8511（个人业务） 400-088-8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com 149、江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇78号 办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：021-53086966 客户服务电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 150、通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：沈丹义 联系人：庄洁茹 联系电话：021-60818206 客户服务电话：400-101-9301:或95193转5 网址：www.tonghuafund.com 151、万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 电话：18511290872 客户服务电话：010-59013825 网址： www.wanjiawealth.com 152、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO: T3: A座19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 客户服务电话：4000-618-518 网址：http://danjuanapp.com 153、上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话：021-65370077-220 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 154、大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 155、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：周斌 客户服务电话：400-8980-618 网址：www.chtwm.com 156、上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室 法定代表人：沈茹意 客户服务电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn 157、上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 158、济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 159、北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：张喆 联系电话：010-56075718 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 160、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 161、方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司） 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711 法定代表人：林柏均 客服电话：010-64068617 网址：www.fundsure.cn 162、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com 164、北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 联系电话：010-61952703 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 165、江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室 办公地址：南京市鼓楼区平安里74号 法定代表人： 金婷婷 联系人：黄丹昀 联系电话：18659296868 客户服务电话：025-962155 网址：www.tdtz888.com 166、北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 167、华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座 13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 联系电话：021-68595698 客户服务电话：4001115818 网址：www.huaruisales.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售基金， 并及时公 告。 （三）注册与过户登记人 名称：诺安基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：国浩律师（北京）事务所 地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 法定代表人/负责人：王卫东 电话：010-65890699 传真：010-65176800 联系人：黄伟民 联系电话：010-65890699 经办律师：黄伟民、曾宪政 （五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层 执行事务合伙人：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 联系人：左艳霞 经办注册会计师：左艳霞张品 四、基金的名称 诺安价值增长混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 依托中国GDP的高速增长和资本市场的快速增长， 发掘价值低估和能够长期持续增长的优秀 企业，获得稳定的中长期资本投资收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围界定为股票、债券、权证以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范 围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司 债、回购、短期票据和可转换债，权证等新的金融产品将在法律法规允许的范围内进行投资。现金资 产主要投资于各类银行存款。本基金组合投资比例是：股票资产60-95%；持有现金和到期日在一年 以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5％，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款，债券的比例为0-35%。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1.:在资产配置方面，根据国内外宏观经济形势、资本和货币市场的走势，采取自上而下的方法， 合理调整基金资产中股票投资的比例，并附之以适当的债券和现金投资。 2.:在股票选择方面，采取自下而上的方法精选股票。本基金的股票库的选择包括三个选择层 次。 第一层次是根据诺安关键因素分析模型选择出具有投资价值的基本股票库； 第二层次是根据市净率（P/B）、经济价值／息税折旧摊销前利润（EV/EBITA）、现金流贴现 （DCF）等指标对股票进行估值，挑选出相对价值低估的股票； 第三层次是核心竞争力分析，一方面通过对股票的市销率、盈利增长率、净利润率、资本收益率 等指标进行多年的长期研究； 另一方面通过对企业所处的行业和企业在行业中的地位等因素进行 研究，筛选出具有中长期持续增长能力的最具有投资价值的股票，构建出本基金的核心股票库，核 心股票库是本基金经理小组进行投资的范围。 诺安价值增长混合型证券投资基金股票投资策略示意图 3.:在债券选择方面，通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线，积极调整债券组合的久期结 构，运用多种投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。具体投资策略包括利率预测策略 （Interest: rate: anticipation）、收益率曲线预测策略、溢价分析策略（Yield: spread: analysis）以及个券估 值策略(Valuation: analysis)，并配合可能出现的其他投资机会，例如一级市场新股认购等。 九、基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为： 沪深300:指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20% 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金， 属于中高风险、中高收益的基金品种。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资1,389,469,758.18 82.94 其中：股票1,389,469,758.18 82.94 2 基金投资- - 固定收益投资- - 其中：债券- - 3 资产支持证券- - 4 贵金属投资- - 5 金融衍生品投资- - 买入返售金融资产90,000,000.00 5.37 6 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计195,246,252.93 11.65 8 其他资产612,939.46 0.04 9 合计1,675,328,950.57 100.00 （二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业82,956,721.40 5.26 B 采矿业14,040,000.00 0.89 C 制造业768,671,789.12 48.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 29,492,819.60 1.87 E 建筑业- - F 批发和零售业143,392,679.19 9.09 G 交通运输、仓储和邮政业- - H 住宿和餐饮业56,126,367.78 3.56 I 信息传输、软件和信息技术服 务业 30,165,033.78 1.91 J 金融业240,871,322.61 15.26 K 房地产业18,287,104.70 1.16 L 租赁和商务服务业- - M 科学研究和技术服务业- - N 水利、环境和公共设施管理业- - O 居民服务、修理和其他服务业- - P 教育- - Q 卫生和社会工作- - R 文化、体育和娱乐业5,465,920.00 0.35 S 综合- - 合计1,389,469,758.18 88.06 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002157 正邦科技8,722,010 142,081,542.90 9.00 2 600030 中信证券3,559,900 88,214,322.00 5.59 3 300498 温氏股份2,043,269 82,956,721.40 5.26 4 002366 台海核电3,806,100 49,783,788.00 3.15 5 000876 新希望3,671,300 48,828,290.00 3.09 6 002449 国星光电3,366,785 48,347,032.60 3.06 7 600729 重庆百货1,077,546 40,063,160.28 2.54 8 002475 立讯精密1,610,768 39,947,046.40 2.53 9 002142 宁波银行1,851,110 39,317,576.40 2.49 10 600305 恒顺醋业2,702,595 37,052,577.45 2.35 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1.本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，除正邦科技外，本报告期没有出现被监管部 门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2018年7月20日，江西正邦科技股份有限公司（以下简称：“正邦科技” ）披露下属子公司肇东 正邦养殖有限公司收到肇东市环境保护局出具的《行政处罚决定书》及《责令改正违法行为决定 书》，公司下属分公司肇东正邦养殖有限公司红光分公司收到肇东市环境保护局出具的《行政处罚 决定书》及《责令改正违法行为决定书》，处罚原因包括污水处理设施未运行，环保设施破损及其 他环保措施不达标等。正邦科技得知上述情况后，专派项工作组驻点肇东进行整改，对相关责任人 进行严肃处理，本次受处罚金额累计为205万元，占公司2017年度营业收入的0.01%，上述对正邦科 技环保负面影响因素已经消除，目前生产经营情况恢复正常。 截至本报告期末，正邦科技（002157）为本基金前十大重仓股。从投资的角度看，上述行政监管 措施并不影响公司的长期竞争力。因此本基金才继续持有正邦科技。本基金对该股票的投资符合法 律法规和公司制度。 2、本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、期末其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金562,198.40 2 应收证券清算款- 3 应收股利- 4 应收利息29,588.06 5 应收申购款21,153.00 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计612,939.46 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较如下 表所示： 阶段 净值增长 率（1） 净值增长率 标准差（2） 业绩比较基 准收益率(3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2006.11.21～2006.12.31 15.07% 1.00% 26.49% 1.51% -11.42% -0.51% 2007.1.1～2007.12.31 119.34% 1.95% 113.77% 1.83% 5.57% 0.12% 2008.1.1～2008.12.31 -56.55% 2.40% -55.32% 2.44% -1.23% -0.04% 2009.1.1～2009.12.31 78.89% 1.59% 72.91% 1.63% 5.98% -0.04% 2010.1.1～2010.12.31 0.28% 1.31% -4.90% 1.24% 5.18% 0.07% 2011.1.1～2011.12.31 -22.69% 1.16% -21.48% 1.05% -1.21% 0.11% 2012.1.1～2012.12.31 -4.66% 1.07% 5.94% 1.04% -10.60% 0.03% 2013.1.1～2013.12.31 2.39% 0.97% -3.09% 1.09% 5.48% -0.12% 2014.1.1～2014.12.31 36.99% 0.97% 36.74% 0.93% 0.25% 0.04% 2015.1.1～2015.12.31 18.05% 2.26% 11.43% 1.97% 6.62% 0.29% 2016.1.1～2016.12.31 -2.10% 1.20% -11.76% 1.17% 9.66% 0.03% 2017.1.1～2017.:12.31 -1.38% 0.67% 13.42% 0.51% -14.80% 0.16% 2018.1.1～2018.12.31 -22.41% 1.55% -19.55% 1.07% -2.86% 0.48% 2019.1.1～2019.3.31 34.53% 1.42% 22.80% 1.24% 11.73% 0.18% 2006.11.21～2019.3.31 141.97% 1.52% 130.56% 1.43% 11.41% 0.09% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20% （二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注：本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。 十三、基金的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金 管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×2.5‰÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金 托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金 额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M〈100万元1.5% 100万元≤M〈500万元1.2% 500万元≤M〈1000万元0.6% 1000万元≤M 按笔收取，1000元/笔 本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支 配使用，不列入基金财产。 2、赎回费 本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示： 持有年限（N） 赎回费率 N〈7日1.5% 7日≤N〈2年0.5% 2年≤N〈3年0.25% N≥3年0 注：1年=365日 赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时 收取。赎回费用由赎回人承担，其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财 产，对持续持有期大于等于7日的投资者收取的赎回费25%的部分归基金资产所有，其余部分可用于 注册登记等相关费用。 3、转换费 （1）、基金转换费用 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收取情况视每次转 换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产，对持续持有期大于等于7日的投资者收取的赎回费的百分之二十五计入基 金资产。基金转换费用由基金持有人承担。 注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申购 费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率” ；当转入基金的适用申购费率 等于或低于转出基金的适用申购费率时,:不收取申购费补差。 （2）、转换份额计算公式 计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E 其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场 基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 4、投资者通过网上交易方式办理基金认购、申购或转换，适用网上交易费率，详见基金管理人 网站的具体规定。 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收费方式。如调整费率 或收费方式，基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施日前3个工作日在至少一种中国证监会 指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话 交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。 （四） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费 率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管 理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实 施日前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2019年1 月5日刊登的《诺安价值增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内 容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。 2、在“第三部分基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况等相关信息。 3、在“第四部分基金托管人” 中，更新了基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务 经营情况的相关内容。 4、在“第五部分相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关信息。 5、在“第六部分基金份额的申购、赎回与转换”中，更新了“十二、基金的转换”的相关内容。 6、在“第七部分基金的投资”中，更新了“十、基金投资组合报告” ，数据内容截止时间为2019 年3月31日。 7、在“第八部分基金的业绩” 中，更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准 收益率比较表以及本基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。 8、在“第十五部分风险揭示”中，增加了“九、声明”的内容。 9、在“第十九部分对基金份额持有人的服务”中，更新了“四、基金投资的服务” 、“五、投诉管 理与建议受理服务”的相关信息。 10、在“第二十部分其他应披露事项”中，列举了本基金报告期内的相关公告。 十五、签署日期 2019年5月21日 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司 二〇一九年七月五日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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