财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
华富成长趋势混合A(410003)  基金公开信息
流水号 157854
基金代码 410003
公告日期 2012-04-23
编号 1
标题 华富成长趋势股票型证券投资基金2012年第1季度报告
信息全文 基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2012年4月23日




§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期间为2012年1月1日至2012年3月31日。

§2 基金产品概况
基金简称 华富成长趋势股票
基金主代码 410003
交易代码 410003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年3月19日
报告期末基金份额总额 1,998,700,666.20份
投资目标 精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价值的公司，采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，在风险限度内，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金以股票品种为主要投资标的。在行业及股票选择方面，本基金"自下而上"地以可持续增值企业为目标进行三次股票筛选来寻找价值被低估的优势企业，结合"自上而下"精选最优行业，动态寻找优势企业与景气行业的最佳结合，构建投资组合，以追求基金资产的中长期稳定增值。
业绩比较基准 80%×中信标普300指数＋20%×中信标普全债指数。
风险收益特征 本基金是股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司


§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2012年1月1日 － 2012年3月31日 ）
1.本期已实现收益 -100,718,343.80
2.本期利润 -24,920,279.44
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0124
4.期末基金资产净值 1,027,949,373.83
5.期末基金份额净值 0.5143

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -2.37% 1.32% 3.72% 1.20% -6.09% 0.12%


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：根据《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票60%～95%，债券资产的配置比例为0-35%，权证的配置比例为0-3%，现金或者到期日在1年以内的政府债券的配置比例不低于基金资产净值的5%，本基金建仓期为2007年3月19日至9月19日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定。

§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
陈德义 华富成长趋势基金基金经理、华富策略精选混合基金基金经理 2009年9月8日 - 八年 清华大学工商管理硕士、研究生学历。历任中企东方资产管理公司研究员、上海丰润投资顾问公司投资咨询经理、国元证券股份有限公司投资研究中心高级研究员、国联安基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理。

注：这里的任职日期指公司作出决定之日，证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人在报告期内严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》以及本公司公平交易制度的相关规定，在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内无异常交易行为发生。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度上证指数累计上涨2.88%，3月份受经济增速目标下调的影响，股市大幅度调整。本基金在年初超配银行、食品等行业，继续减持估值较高及有业绩风险的中小股票，而对周期性行业大盘蓝筹股加仓力度不够大，因此导致1月份基金净值下跌。虽然2-3月份努力使差距有所缩小，但1季度仍跑输业绩基准。 根据我们的观测，市场轮动的主线仍是估值修复和超跌反弹，但相比2011年有一定的获利效应。由于A股市场缺乏长线投资资金，市场震荡幅度较大，投资机会主要表现为波段操作的机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本基金于2007年3月19日正式成立。截止2012年3月31日，本基金份额净值为0.5143元，累计份额净值为0.8043元。报告期，本基金份额净值增长率为-2.37%，同期业绩比较基准收益率为3.72%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从已公布的上市公司年报来看，2011 年净利润同比增长13 %左右，其中四季度同比下降7.5%。目前，投资及外需下滑的冲击还在延续；但同时房地产市场自春节后呈现销售回升的良好势头，固定资产投资能否再度启动需要观察。经济形势乍暖还寒，二季度我们对政策不达预期的风险仍需要警惕。
我们预期二季度流动性有少许好转，行业配置方面，重点关注基本面和估值比较安全的房地产、公用事业、医药、食品等；若政策微调的效果较好，可提前布局受益于经济复苏的建材、家电、电子等行业。我们仍然认为银行股估值水平已经与成熟市场接轨，因此保持较高的配置比例。二季度我们将更加重视从产业资本投资的角度选择投资对象，精选消费股和成长股进行重点投资。

§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 852,401,358.23 82.34
其中：股票 852,401,358.23 82.34
2 固定收益投资 5,427,731.20 0.52
其中：债券 5,427,731.20 0.52
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 91,000,000.00 8.79
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 56,873,195.78 5.49
6 其他资产 29,559,044.89 2.86
7 合计 1,035,261,330.10 100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 6,122,679.03 0.60
B 采掘业 80,359,325.51 7.82
C 制造业 316,938,931.08 30.83
C0 食品、饮料 84,162,181.19 8.19
C1 纺织、服装、皮毛 8,715,960.00 0.85
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 49,580,270.49 4.82
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 18,453,259.06 1.80
C7 机械、设备、仪表 127,625,955.91 12.42
C8 医药、生物制品 28,401,304.43 2.76
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 16,899,043.58 1.64
E 建筑业 21,180,563.20 2.06
F 交通运输、仓储业 7,962,455.00 0.77
G 信息技术业 17,060,403.62 1.66
H 批发和零售贸易 13,776,163.14 1.34
I 金融、保险业 309,996,486.43 30.16
J 房地产业 62,105,307.64 6.04
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 852,401,358.23 82.92


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 601166 兴业银行 4,509,903 60,071,907.96 5.84
2 600016 民生银行 8,349,967 52,354,293.09 5.09
3 601288 农业银行 15,500,000 41,540,000.00 4.04
4 000568 泸州老窖 830,000 32,444,700.00 3.16
5 601328 交通银行 6,059,843 28,541,860.53 2.78
6 601169 北京银行 2,899,999 28,477,990.18 2.77
7 600048 保利地产 1,999,999 22,579,988.71 2.20
8 601088 中国神华 835,087 21,386,578.07 2.08
9 600761 安徽合力 1,792,000 21,288,960.00 2.07
10 601808 中海油服 1,251,936 20,869,773.12 2.03


5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 5,427,731.20 0.53
8 其他 - -
9 合计 5,427,731.20 0.53


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 113001 中行转债 35,960 3,406,131.20 0.33
2 110015 石化转债 20,000 2,021,600.00 0.20


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,000,000.00
2 应收证券清算款 26,338,141.53
3 应收股利 -
4 应收利息 94,478.18
5 应收申购款 126,425.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 29,559,044.89


5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 113001 中行转债 3,406,131.20 0.33
2 110015 石化转债 2,021,600.00 0.20



5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 2,016,154,397.20
本报告期期间基金总申购份额 3,330,568.68
减:本报告期期间基金总赎回份额 20,784,299.68
本报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,998,700,666.20


§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同 2、华富成长趋势股票型证券投资基金托管协议 3、华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富成长趋势股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
7.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
7.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。


基金信息类型 投资组合
公告来源 证券时报
↑返回页顶↑