最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 富安达长盈混合A(002584) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1574977 | ||||||||
| 基金代码 | 002584 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-06-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 【重要提示】 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《富 安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由富安达长盈保本混合型 证券投资基金保本周期到期后转型而来。自2018年5月19日起，本基金转型正式 生效，并自该日起《富安达长盈保本混合型证券投资基金合同》失效且《富安达 长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效。 富安达长盈保本混合型证券投资基金于2016年3月21日经中国证监会证监许 可[2016]566号文注册募集。《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》于 2016年5月11日正式生效。该基金的第一个保本周期为两年，自2016年5月11日开 始至2018年5月11日。由于不符合保本基金存续条件，根据《富安达长盈保本混 合型证券投资基金基金合同》的相关规定，该基金第一个保本周期到期且到期操 作期结束后，正式转型为富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金。 富安达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公 司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对富安达长盈保 本混合型证券投资基金募集的注册以及转型为本基金的备案，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，本基金可能面临的风 险包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规 风险、不可抗力风险等等。 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招 募说明书和基金合同等法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受 能力相适应，并自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2019年5月19日，基金投资组合报告截止至 2019年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 富安达基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 法定代表人：蒋晓刚 成立时间：2011 年 4 月 27 日 电话：（021）61870999-6203 联系人：吴定婷 注册资本：8.18 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证 监许可[2011]544 号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司，持有 股份 49%；江苏交通控股有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区国有资产 经营控股（集团）有限责任公司，持有股份 25%。注册资本为 8.18 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确 定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十个一级部门，分别是：投资管理部、研究发展部、市场营销部、 产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指 导下，负责公司所管理基金的投资运作，实现基金资产的保值增值，确保投资管 理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际 需求，把握产品设计定位，开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究 工作，为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部：负责公司公 募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护，营销协议的制定和实施，产品的发 行和持续销售工作；负责公司机构客户的开发与维护，完成相应的目标任务；负 责公司各种产品的营销策划及实施；负责公司品牌的建设，媒体关系管理等工作； 负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作，提升公司知名度和信誉度。产品 创新部：根据公司发展战略，提供公司产品策略建议，把握产品设计定位，提出 产品设计思路，建立并完善公司高效产品线，促进公司经营目标的实现。信息技 术部根据公司整体发展策略，规划公司信息技术体系架构，构建完善的信息技术 平台；负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护，为公司各项业务的正 常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相 关法律法规和公司相关制度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金 清算等相关业务，维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战 略，负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和 执行效果评估工作；负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息 调研、行政后勤管理，为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资 源部根据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略 规划；负责制定、执行和优化人力资源管理政策，运作和维护人力资源体系；建 立和完善人才梯队的配置和储备；制定并组织员工培训和开发；组织、实施和监 督各部门的员工绩效管理；宣传、贯彻公司价值理念，组织员工活动，提供员工 帮助，增强组织凝聚力；维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负 责公司全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制；定期进行财务分析， 为公司发展和管理层决策提供依据；同时建立健全公司的财务管理制度以及与财 务有关的内控制度；定期或不定期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理， 保证公司自有财产记录准确和安全；并接受并配合国家监管机构、社会审计机构 和公司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规，负责公司规章 制度的审核，检查、监督各部门执行情况；对基金管理的各个环节进行全程风险富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 管理；负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核，保证公 司内部控制、风险管理的有效实施。 截止到 2019 年 5 月 19 日，公司总人数 70 人，具有基金从业资格的人数为 69 人，其 68.6%以上的员工具有硕士以上学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理 制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长： 蒋晓刚先生，1968 年 10 月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有 限责任公司上海营业部副总经理、总经理，公司经纪业务管理部总经理、业务总 监，富安达基金管理有限公司副总经理、总经理。现任富安达基金管理有限公司 董事长，富安达资产管理（上海）有限公司执行董事。 副董事长： 杜文毅先生，1963 年 2 月出生，中共党员，大学学士，高级经济师。历任 南京交通学校财会教研室工作，江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任， 江苏交通控股有限公司财务审计处副处长，江苏交通产业集团有限公司财务审计 处副处长、处长，江苏交通产业集团有限公司董事，江苏京沪高速公路有限公司 副总经理。现任江苏交通控股有限公司党委委员，副总会计师、财务管理部部长。 董事： 胥海先生，1973 年 5 月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券公司 电脑部、营业部、基建办职员；南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副 书记，公司团委副书记（主持工作），行政管理部副经理兼公司团委副书记；南 京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理，南京证券有限责任公司南京云南 北路营业部副总经理，南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理，南 京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理，南京证券有限责任公司广州 先烈中路营业部副总经理（主持工作），南京证券有限责任公司南京云南北路营 业部副总经理（主持工作）、总经理，南京证券股份有限公司深圳分公司总经理； 江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经 理。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 张敏先生，1968 年 11 月生，本科学历，高级经济师。历任南京市医药管理 局科员，国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理，南京市城市建设（控股） 有限公司投资财务部，南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗， 南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司投资发展部投融资岗，南京城建 项目管理发展有限公司企业发展部副经理，河西国资集团投资部投融资管理、合 同管理主管。现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。 张丽珉女士，1963 年 5 月出生，中共党员，大学学士，助理会计师。历任 南京金融高等专科学校教师，南京证券有限责任公司财务部会计，南京证券有限 责任公司常府街证券营业部主办会计，南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部 总经理助理，南京证券有限责任公司客户资产结算存管中心总经理助理，南京证 券有限责任公司龙蟠路证券营业部副总经理，南京证券股份有限公司稽核部副总 经理，南京证券股份有限公司稽核部总经理，富安达基金管理有限公司督察长。 吴战峰先生，1968 年 8 月出生，硕士研究生。历任中大投资公司投资部经 理，平安证券资产管理部投资经理，招商证券研发中心高级分析师，国信证券研 究所首席分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，天治基金总 经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、富安达优 势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。 独立董事： 赵顺龙先生， 1965 年 12 月出生，中共党员，管理学博士，教授。历任南 京化工学院社科部教师，南京化工大学社科系教师，南京化工大学经济管理学院 工商管理系副主任、副教授，南京工业大学（原南京化工大学）经济管理学院教 授。现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。 刘健先生， 1955 年 6 月出生，中共党员，研究生学历，律师。历任南京绵 织厂劳动干事、人事负责人，南京内燃机配件五厂党务、人事负责人，南京大量 律师事务所律师，江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬（南京）律 师事务所合伙人、副主任。 江涛女士，1967 年 4 月出生，中共党员，本科学历，中级经济师。历任深 圳赛格集团市场部外贸业务员，深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总， 招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任，中投证券有限责任公富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 司董办副主任（主持），中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执 委会委员。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席： 刘宁女士，1967 年 11 月生，中共党员，硕士研究生，高级会计师、高级审 计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、 主任科员，南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理。现 任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。 监事： 熊长安先生， 1962 年 12 月出生，中共党员，双专科学历，高级会计师职 称。历任南京市建材总公司财务部经理，现代建材实业有限公司财务部经理，南 京市木材总公司，森昊集团财务部经理，南京燃料实业有限公司副总经理，财务 总监，玉朗集团有限公司财务总监，南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗 集团有限公司财务总监，玉桥管理有限公司财务总监。现任河西开发建设指挥部 财务处处长。 孙玮先生，1982 年 8 月出生，中共党员，硕士研究生，经济师。历任深圳 市华林证券有限责任公司信息管理职员，交通控股公司投资发展部副主管、主管。 现任江苏交通控股有限公司投资发展部副部长。 孙爱民先生，1975 年 12 月出生，中共党员，经济学硕士。历任南京电声股 份有限公司技术中心工程师，南京市国际信托投资公司电脑工程师，南京证券有 限责任公司电脑工程师，富安达基金筹备组成员，富安达基金管理有限公司信息 技术部副总监（主持工作），现任富安达基金管理有限公司信息技术部总监。 范仲文先生，1981 年 8 月出生，大学本科，经济学学士。历任兴业证券梅 花路营业部员工，华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理，富安达基金（筹）市 场营销华东区大区总监，富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监兼机 构销售部经理、部门副总监（主持工作）。现任富安达基金管理有限公司市场营 销部总监。 黄懿稚女士，1974 年 4 月出生，中共党员，硕士研究生。历任金新信托上 海管理总部人力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部人力资源部副总经 理，华富基金管理有限公司人力资源部经理，富安达基金筹备组人力资源负责人，富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理，部门副总监（主持工作）。 现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。 3、基金管理人高级管理人员 总经理： 胥海先生（简历请参见上述董事会成员介绍） 副总经理： 沈伟青先生，中共党员，本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业 部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工，南京证券有限责任公 司上海南车站路证券营业部交易部经理，西北证券托管组银川福州南街证券营业 部托管小组成员，南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有 限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券 营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理，南京证券股 份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经理。 现任富安达基金管理有限公司副总经理。 督察长： 李理想先生，硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务， 富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监，富安达 资产管理（上海）有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 朱义女士，硕士研究生。历任金元顺安基金管理有限公司风险管理专员，上 投摩根基金管理有限公司高级风险管理经理，富安达基金管理有限公司监察稽核 部副总监，研究发展部研究总监助理兼基金经理助理。现任富安达基金研究发展 部总监助理，富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金、富安达新动力灵活配置 混合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会主席： 蒋晓刚先生，公司总经理（简历请参见上述董事长介绍）； 投资决策委员会成员： 吴战峰先生，硕士研究生（简历请参见上述董事会成员介绍）； 李飞先生，博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师；聚源富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 数据有限责任公司研究发展中心项目经理；国盛证券有限责任公司投资研究部高 级宏观债券研究员；金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富安达增 强收益债券型证券投资基金、公司投资管理部总监助理（主持工作）、固定收益 部副总监（主持工作）。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管 部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾 任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展 银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务 办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有 限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科 员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东 发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管 部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2019年 3月 31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 亿元，比去年末增加 9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置 混合基金、博时安丰 18 个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期 开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开债 券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜 投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰 民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国 联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价 值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基 金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国 联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债 券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配 置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长 信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开 基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红 战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基 金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加 丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发 汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣 利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴 业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方 达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯 债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混 合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国 泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增 强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投 资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易 方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家 现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基 金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、 民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、 中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合 基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、 永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利 精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配 置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源 润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、 中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、 鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式 证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基 金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万 家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益 债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型 证券投资基金基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核 心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基 金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融 恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵 活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智 纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中 债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒 盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、 汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安 丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博 时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券 型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开放富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、 永赢合益债券型证券投资基金等。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 富安达基金管理有限公司直销中心 名称：富安达基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 电话：（021）61870808 传真：（021）61601555 联系人：吴定婷 全国统一服务热线：400-630-6999 （免长途） 2、其他销售机构 （1）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 电话： 95528 公司网站：www.spdb.com.cn （2）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客户服务统一咨询电话：95559 网址： www.bankcomm.com （3）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （4）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （5）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （6）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （7）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.hysec.com （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （9）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （10）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 （266061） 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （11）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （12）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 22 层 法定代表人：杨华辉 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （13）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （14）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （15）东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人：范力 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （16）中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （17）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：95321 网址： www.cindasc.com （18）申万宏源西部证券有限公司 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 法定代表人：韩志谦 电话：4008000562 网址： www.hysec.com （19）平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048） 法定代表人: 谢永林 电 话: 021-38631117 网址：http://stock.pingan.com （20）中信期货有限公司 办公地址 ：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室 法人代表：张皓 电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （21）国海证券股份有限公司 住所：广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 法定代表人：何春梅 电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （22）东海期货有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 电话：95531/400-8888588 网址： www.qh168.com.cn （23）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （24）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：95525 网址：www.ebscn.com (25) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com (26) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 好买基金网：www.howbuy.com 好买基金交易网：www.ehowbuy.com (27) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (28) 公司名称：上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：燕斌 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 电话：021-51507071 网址：http://a097500.atobo.com.cn (29) 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 客服热线：400-808-0069 公司网站：www.wy-fund.com (30)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1870-5 室 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 （31）上海利得基金销售有限公司 办公地址 ：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：沈继伟 电话：86-021-50583533 （32）北京增财基金销售有限公司 办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 室 法定代表人： 罗细安 电话：400-001-8811 网址： www.zcvc.com.cn （33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人： 李雁雯 联系电话： 021-61686888*74764 客服电话： 4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? （34）和讯信息科技有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话： 021-20835785 客服电话： 400 920 0022 公司网站：http://www.hexun.com/ （35）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （36）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人： 凌顺平 电话：0571-88911818 网址：www.10jqka.com.cn （37）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 13333 号平安金融大厦 15F 法定代表人：郭坚 电话：021-20691926 网址： www.lu.com （38）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 358 号国睿大厦一号楼B区4楼 A506 室 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267987 网址： www.dtfunds.com （39）上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 法定代表人：陈继武 电话：021-6333389-611 网址：www.lingxianfund.com （40）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 公司网址：www.zlfund.cn （41）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 （42）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：400-001-1566 网址：https://www.yilucaifu.com/ (43) 上海中正达广基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （44）华金证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人：宋卫东 电话：4008211357 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 网址：www.huajinsc.cn （45）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （46）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 （46）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （47）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 A 座 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (48)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 电话：95531 网址：www.longone.com.cn (49)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 传真：021-50810687 客服电话： 400-711-8718 网址： www.wacaijijin.com (50)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 电话：010-61840688 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanapp.com/ (51)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 电话：021-23586603 传真：021-23586860 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (52) 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12 号院 1 号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 电话：010-85632771、95510 传真：010-85632773 网址：www.sinosig.com 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 二、登记机构 名称：富安达基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 法定代表人：蒋晓刚 电话：（021）61870999-3618 传真：（021）021-61065222 联系人：王雪 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址：上海市银城 中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的会计师事务所 机构名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法人代表：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：薛竞、陈熹 四、基金的名称 本基金名称：富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式基金。 六、基金的投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析， 追 求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产 支持证券、货币市场工具、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批 准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当程序后，本 基金可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；投资于债 券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-100%，其中权证投 资比例不得超过基金资产净值的 3%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规或 中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以 调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国 内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析， 结合 FED 模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势做出预测，并据 此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 富安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。 2、股票资产投资策略 本基金主要采用“自下而上”的个股选择方法，以深入的基本面研究为基础， 通过定量与定性相结合的方法筛选个股。本基金通过选择基本面良好、流动性高、 成长性良好的股票进行分散化组合投资，控制非系统性风险和流动性风险，追求 投资组合的长期稳定增值。 （1）定性分析 本基金将通过分析上市公司的经营模式、发展方向、公司治理等方面的运营 管理能力，判断公司的核心价值和成长能力，优选具有良好经营情况的上市公司 股票。 A、公司所处行业符合国家发展的战略方向，同时公司在行业中具有明显的 竞争优势 B、公司所在行业景气度较高且具有可持续性 C、公司所在行业竞争格局良好 D、公司具有良好的创新能力 E、公司具有良好的治理结构，企业信息披露公开透明。 （2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、盈利能力指标和估 值指标等进行定量分析，以挑选优势个股。 A、成长性指标：收入增长率、营业利润及净利润增长率等； B、盈利能力指标：毛利率、净利率、净资产收益率等； C、估值指标：市盈率（PE）、市销率（PS）、市盈率相对盈利增长比率（PEG） 和总市值等； （3）投资组合构建与优化 本基金在定性分析、定量分析等基础上进行股票组合的构建。当公司的基本 面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时进行调整。 3、新股申购投资策略 本基金将在审慎原则的基础上参与一级市场的新股发行申购与增发新股申 购，通过对首次公开发行股票及增发新股的上市公司基本面进行分析，综合考虑 内在价值、市场溢价、中签率以及申购机会成本等影响申购收益率的因素，制定富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 适当的申购策略以及择时卖出策略。 4、债券投资策略 本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上，采取自上而下的 策略构造组合。 （1）以久期策略为债券投资组合的核心策略，通过对宏观经济运行情况、 财政政策、货币政策等变量的分析，预测市场利率水平的趋势变化，据此确定债 券组合的整体久期以及可以调整的范围； （2）结合收益率曲线的预测，采取期限结构配置策略，包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，确定长、中、 短期债券投资比例； （3）充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金 流等情况对其信用风险进行评估，综合曲线收益率估值，作为品种选择的基本依 据。 5、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 6、股指期货的投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理 特殊情况下的流动性风险，如预期大额申购赎回、大量分红等。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：60%× 沪深 300 指数收益率＋40%× 中国债券总指 数收益率。 本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市 场上可获得的股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且将其作为 指数标的沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用 中国债券总指数作为业绩基准。本基金的股票投资比例区间为 0%-95%，考虑到富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 本基金的灵活配置属性，取 60％为基准指数中股票投资所代表的权重，其余 40% 为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的业绩比较基准确定为“沪 深 300 指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率×40%”。 如果今后法律法规发生变化或市场有更适合的业绩比较基准时，基金管理人 与基金托管人协商一致后，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并 及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 9,630,263.16 88.41 其中：股票 9,630,263.16 88.41 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 548,054.80 5.03 其中：债券 548,054.80 5.03 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 672,964.01 6.18 8 其他资产 41,190.23 0.38 9 合计 10,892,472.20 100.00 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 219,518.66 2.14 B 采矿业 235,177.08 2.29 C 制造业 5,423,986.99 52.86 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 374,740.64 3.65 F 批发和零售业 322,784.80 3.15 G 交通运输、仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 651,019.32 6.34 J 金融业 921,745.79 8.98 K 房地产业 811,408.60 7.91 L 租赁和商务服务业 135,463.28 1.32 M 科学研究和技术服务 业 62,691.40 0.61 N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 337,686.00 3.29 R 文化、体育和娱乐业 134,040.60 1.31 S 综合 - - 合计 9,630,263.16 93.85 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? (%) 1 600048 保利地产 19,034 271,044.16 2.64 2 600519 贵州茅台 296 252,781.04 2.46 3 002146 荣盛发展 21,590 242,887.50 2.37 4 600990 四创电子 4,485 235,417.65 2.29 5 002202 金风科技 16,094 234,167.70 2.28 6 002332 仙琚制药 25,912 220,770.24 2.15 7 002024 苏宁易购 16,936 212,546.80 2.07 8 002714 牧原股份 3,200 202,592.00 1.97 9 601818 光大银行 49,400 202,540.00 1.97 10 002327 富安娜 21,354 197,097.42 1.92 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 548,054.80 5.34 其中：政策性金融债 548,054.80 5.34 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 548,054.80 5.34 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 018005 国开1701 5,480 548,054.80 5.34 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金 投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，在报告编制日前 一年内除光大银行（601818）外，没有受到公开谴责、处罚的情形。 2018年11月9日，中国银行保险监督管理委员会作出银保监银罚决字（2018） 10号行政处罚决定书，没收光大银行违法所得100万元，罚款1020万元，合计1120 万元。主要违法违规事实如下：内控管理严重违反审慎经营规则；以误导方式 违规销售理财产品；以修改理财合同文本或误导方式违规销售理财产品；违规 以类信贷业务收费或提供质价不符的服务；同业投资违规接受担保；通过同业 投资或贷款虚增存款规模。 在本基金对该证券的投资过程中，本基金管理人在遵守法律法规和公司管 理制度的前提下，经公司审慎研究评估，将该股票纳入投资库进行投资。整个 过程中严格履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行 为。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 20,259.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 20,732.09 5 应收申购款 198.37 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 41,190.23 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情 况说明 1 002202 金风科技 37,393.50 0.36 配股流通受 限 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2018 年 5 月 19 日，基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018年5月19日至2018 -11.30% 0.70% -12.02% 0.86% 0.72% -0.16%富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 年12月31日 2019年1月1日至2019 年3月31日 18.49% 1.28% 17.03% 0.92% 1.46% 0.36% 自基金成立起（2018 年5月19日）至今（20 19年3月31日） 5.10% 0.91% 2.97% 0.89% 2.13% 0.02% ①本基金业绩比较基准为：60%×沪深300指数＋40%×中债总指数， ②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算： Return t =60%×[沪深300指数t /沪深300指数(t-1)-1]+40％×[中债总指数 t / 中债总指数(t-1)-1] Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1) 其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、本基金由富安达长盈保本混合型证券投资基金转型而来并于 2018 年 5 月 19 日合同生效，上图报告期间的起始日为 2018 年 5 月 19 日，截止本报告 期末本基金转型合同生效未满一年。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 2、根据《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定，本基金建 仓期为 6 个月，建仓截止日为 2018 年 11 月 19 日。建仓期结束时本基金各项资 产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 十三、费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 3、上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，按照《富安达长盈保本混合型证券投资 基金基金合同》相关标准执行； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率，但须召开份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有 关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明 书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经 营活动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下： 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金???????????????????????????????????????? 招募说明书更新? ? 1、在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报 告截止日期”； 2、在“三、基金管理人”中，对主要人员情况等内容进行了更新； 3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基金托管业务经营情况进行 了更新； 4、在“五、相关服务机构”中，更新了部分代销机构在报告期内的变化情 况。 5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中，更新了部分代销机构在报 告期内的变化情况，增加了代销机构； 6、在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容。数据内容 截止时间为 2019 年 3 月 31 日； 7、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容。数据内容截止时间 为 2019 年 3 月 31 日。 富安达基金管理有限公司 二〇一九年六月二十六日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |