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| 广发创新驱动混合(004119) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1531483 | ||||||||
| 基金代码 | 004119 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月二十二日 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发创新驱动混合 基金主代码 004119 交易代码 004119 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 6月 9日 报告期末基金份额总额 232,157,809.40份 投资目标 在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提 下，力争获取超越业绩比较基准的投资回报，实现 基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场 资金面， 积极把握市场发展趋势，根据经济周期 不同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债 券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 3 整。 业绩比较基准 65%×中证 800指数收益率＋35%×中证全债指数收 益率。 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于 货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属 于中高收益风险特征的基金。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 1月 1日-2019年 3月 31日) 1.本期已实现收益 2,515,890.41 2.本期利润 59,624,131.31 3.加权平均基金份额本期利润 0.2441 4.期末基金资产净值 246,837,578.87 5.期末基金份额净值 1.063 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入 费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公 允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期 公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 业绩比 较基准 业绩比 较基准 ①-③ ②-④ 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 4 准差② 收益率 ③ 收益率 标准差 ④ 过去三个 月 30.43% 1.60% 19.81% 1.00% 10.62% 0.60% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2017年 6月 9日至 2019年 3月 31日) §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经 理期限 证券从业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 易阳 本基金的基金 2017-06- - 22年 易阳方先生，经济学硕 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 5 方 经理；广发聚 惠灵活配置混 合型证券投资 基金的基金经 理；公司常务 副总经理、投 资总监 09 士，持有中国证券投资 基金业从业证书。曾任 广发证券股份有限公司 投资自营部副经理，广 发基金管理有限公司投 资管理部总经理、公司 总经理助理、公司副总 经理、广发聚富开放式 证券投资基金基金经理 （自 2003年 12月 3 日 至 2007年 3月 29日）、 广发制造业精选混合型 证券投资基金基金经理 （自 2011 年 9 月 20 日 至 2013年 2 月 5日）、 广发鑫享灵活配置混合 型证券投资基金基金经 理（自 2016 年 1 月 22 日至2017年11月 9日）、 广发稳裕保本混合型证 券投资基金基金经理 （自 2016年 7月 25 日 至 2017年 7月 28日）、 广发聚丰混合型证券投 资基金基金经理（自 2005 年 12 月 23 日至 2018年 2月 2日）、广发 聚祥灵活配置混合型证 券投资基金基金经理 （自 2014年 3月 21日 至 2018年 6 月 6日）、 广发鑫益灵活配置混合 型证券投资基金基金经 理（自 2016 年 12 月 6 日至 2018年 8月 2日）、 广发转型升级灵活配置 混合型证券投资基金基 金经理（自 2017 年 11 月 27日至 2019 年 1 月 10日）。 张东 一 本基金的基金 经理；广发聚 优灵活配置混 合型证券投资 2017-10- 24 - 11年 张东一女士，理学硕士， 持有中国证券投资基金 业从业证书。曾任广发 基金管理有限公司研究 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 6 基金的基金经 理；广发聚泰 混合型证券投 资基金的基金 经理；广发估 值优势混合型 证券投资基金 的基金经理 发展部研究员、投资经 理、广发多因子灵活配 置混合型证券投资基金 基金经理（自 2017年 1 月 13日至 2018 年 6 月 25日）。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规 定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及 其配套法规、《广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有 关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严 格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金 合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库，投资的债券必须来自公司 债券库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主 决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易 部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。 金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时 监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等 全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生任何不公平的交易事项。 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 7 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因 应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕 备查。 本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的 其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况；与本公司管理的被动型投资 组合发生过同日反向交易的情况，但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成 交量的 5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期，本基金降低了必选消费行业的配置，增加了估值性价比更高的白酒 行业及保险行业的配置，增加了成长性行业的安防行业及生物医药的配置。制造 业 PMI自 2018年 12月以来连续 3个月低于临界点，2019年 3月回升至临界点 以上，这与 PPI 增速阶段性企稳、规模以上工业企业利润增速基本见底一致。 MSCI 提高 A 股权重，资金面对当前 A 股的支撑较为显著，中长期资金的入场 依旧不必过于担忧。科创板细则正式落地，有望在投融资和股东经营管理层面对 现有上市中小创企业产生有效共振，在估值提升方面或有有力促进作用。4月份 进入季报期，二季度开始市场会开始更多关注基本面是否和前期的预期相符。市 场不会持续普涨行情，行业及个股将出现分化。本组合的大部分的持仓会做长期 持有的计划，不计划在下季度做较大调整。本基金会根据宏观基本面的变化及估 值的性价比持续对组合进行优化和微调。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的净值增长率为 30.43%，同期业绩比较基准收益率为 19.81%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 8 1 权益投资 227,336,359.53 89.67 其中：股票 227,336,359.53 89.67 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 25,921,092.41 10.22 7 其他各项资产 269,896.27 0.11 8 合计 253,527,348.21 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 176,262,472.03 71.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 12,805,392.00 5.19 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 21,011,370.50 8.51 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 9 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 9,847,575.00 3.99 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 7,409,550.00 3.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 227,336,359.53 92.10 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 600519 贵州茅台 28,979 24,747,776.21 10.03 2 000858 五粮液 191,500 18,192,500.00 7.37 3 000860 顺鑫农业 279,129 16,923,591.27 6.86 4 000661 长春高新 52,446 16,624,857.54 6.74 5 000568 泸州老窖 236,894 15,772,402.52 6.39 6 603369 今世缘 488,000 14,005,600.00 5.67 7 002032 苏泊尔 181,107 13,588,458.21 5.51 8 600004 白云机场 866,400 12,805,392.00 5.19 9 002415 海康威视 332,100 11,646,747.00 4.72 10 601318 中国平安 150,000 11,565,000.00 4.69 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 10 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内 没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。 5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 116,237.23 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,401.10 5 应收申购款 149,257.94 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 269,896.27 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 11 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 252,472,536.28 本报告期基金总申购份额 9,218,104.55 减：本报告期基金总赎回份额 29,532,831.43 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 232,157,809.40 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 9,065,729.83 本报告期买入/申购总份额 - 本报告期卖出/赎回总份额 1,813,200.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 7,252,529.83 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 例（%） 3.12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 赎回 2019-01-25 -1,813,200.00 -1,520,326.50 0.30% 合计 -1,813,200.00 -1,520,326.50 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会注册广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 2.《广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 4.《广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 12 5.法律意见书 8.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 8.3 查阅方式 1.书面查阅：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:30-17:00。投资者可免费 查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇一九年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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